四川雅化实业集团股份有限公司 第五届董事会第三十二次会议决议公告

　　证券代码：002497             证券简称：雅化集团           公告编号：2023-68

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“雅化集团”或“公司”）董事会于2023年11月24日以专人送达、传真等方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第三十二次会议的通知。本次会议于2023年11月30日在本公司会议室以现场表决和书面表决的方式召开。会议应到董事九名，实到九名，三名监事列席了会议。会议由董事长郑戎女士主持，会议对通知所列议案进行了审议。

　　会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。

　　本次会议审议通过了下列议案并作出如下决议：

　　1、关于修订《公司章程》和《董事会议事规则》的议案

　　董事会同意公司根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，对《公司章程》和《董事会议事规则》进行适应性修订。

　　《公司章程》和《董事会议事规则》尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《公司章程》和《董事会议事规则》。

　　2、关于修订《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》的议案

　　董事会同意公司根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，对《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》进行适应性修订。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》。

　　3、关于制定《独立董事专门会议工作细则》的议案

　　董事会同意公司根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规则，制定公司《独立董事专门会议工作细则》。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《独立董事专门会议工作细则》。

　　4、关于调整第五届董事会审计委员会委员的议案

　　为促进公司规范运作，按照《上市公司独立董事管理办法》中对审计委员会委员的任职要求，董事会同意对第五届董事会审计委员会部分委员进行调整，由于委员杨庆担任公司财务总监，按规定不能担任董事会审计委员会委员职务，因此，会议选举公司董事郑戎女士担任公司审计委员会委员，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《关于调整第五届董事会审计委员会委员的公告》。

　　5、关于制定《期货期权套期保值业务管理制度》的议案

　　董事会认为，公司开展期货期权套期保值业务是能有效防范生产经营活动中原材料和产成品市场价格波动带来的风险，符合公司业务发展及经营管理需要。因此，董事会同意公司根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易（2023年修订）》以及《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，并结合公司实际情况制定的《期货期权套期保值业务管理制度》。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《期货期权套期保值业务管理制度》。

　　6、关于开展期货期权套期保值业务及可行性分析的议案

　　董事会同意公司及下属子公司开展保证金金额不超过人民币2亿元（不含期货标的实物交割款项）套期保值业务，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在有效期限内可循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。董事会授权经营管理层及其授权人士开展套期保值业务，并按照公司制定的《期货期权套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操作及管理。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《关于开展期货期权套期保值业务的公告》和《关于开展期货期权套期保值业务的可行性分析报告》。

　　独立董事就该事项发表了独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》。

　　7、关于继续使用闲置自有资金购买理财产品的议案

　　为提高公司闲置资金收益，经公司董事会批准，公司及下属子公司在保障日常经营运作以及研发、生产、建设资金需求的情况下，前期使用不超过人民币10亿元的闲置自有资金购买中低风险的理财产品取得了较好的投资收益，符合公司及股东利益。鉴于公司存量资金逐渐增多，因此，董事会同意公司及下属子公司继续使用不超过人民币10亿元闲置自有资金购买稳健的短期理财产品，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及期限内资金可以滚动使用。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于继续使用闲置自有资金购买理财产品的公告》。

　　独立董事就该事项发表了独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》。

　　8、关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案

　　为提高公司闲置募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，同意公司在保证募投项目资金需求和有效控制投资风险的情况下，继续使用不超过6亿元暂时闲置募集资金用于购买安全性高和流动性强的理财产品，授权公司财务总监具体负责组织实施，期限为董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》。

　　9、关于继续开展票据池业务的议案

　　为减少应收票据占用资金，优化财务结构，提高公司流动资产的使用效率，同意公司及下属子公司继续与国内资信较好的商业银行开展合计额度不超过10亿元的票据池业务。上述票据池业务的开展期限为合作银行批准之日起36个月。开展期限内，该额度可循环滚动使用。

　　表决结果：九票同意、零票反对、零票弃权。

　　具体内容详见公司同日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于继续开展票据池业务的公告》。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002497             证券简称：雅化集团           公告编号：2023-69

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　第五届监事会第三十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“雅化集团”或“公司”）第五届监事会第三十次会议于2023年11月24日以书面送达的方式发出会议通知，并于2023年11月30日在公司会议室召开。会议应出席监事三名，实际出席会议的监事为三人，会议由监事会主席胡强先生主持。本次会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议召开合法有效。

　　本次会议审议通过了下列议案并作出如下决议：

　　1、关于开展期货期权套期保值业务及可行性分析的议案

　　经审核，公司监事会一致认为：公司开展期货期权套期保值业务是为防范因生产经营活动中原材料和产成品市场价格波动所带来的风险。通过开展套期保值业务，可以实现以规避风险为目的的资产保值，增强公司财务的稳健性，符合公司稳健经营的要求，不会损害公司及全体股东的利益。公司针对期货期权套期保值业务制定了相关制度并编制了可行性分析报告，履行了必要的程序，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。因此，监事会同意公司及下属子公司开展期货期权套期保值业务。

　　该议案表决结果：三票同意、零票反对、零票弃权，审议通过。

　　2、关于继续使用闲置自有资金购买理财产品的议案

　　监事会认为：鉴于公司存量资金逐渐增多，公司及下属子公司拟将继续使用闲置自有资金购买中低风险的理财产品，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，做好合理安排，经公司严格的内控制度控制，不影响公司日常资金正常周转需求，有利于提高公司及下属子公司自有闲置资金的使用效率和收益，符合公司及股东利益。

　　该议案表决结果：三票同意、零票反对、零票弃权，审议通过。

　　3、关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案

　　监事会认为：公司在保证募投项目运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，将部分闲置募集资金选择适当时机阶段性地购买安全性高的理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司现金投资收益，能为公司及股东带来较好的投资回报。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不会与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益。因此，监事会同意公司将部分闲置募集资金继续进行现金管理。

　　该议案表决结果：三票同意、零票反对、零票弃权，审议通过。

　　4、关于继续开展票据池业务的议案

　　监事会认为：公司开展票据池业务，能够提高公司票据资产的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及下属子公司与国内资信较好的商业银行开展的票据池业务，授权期限内额度可循环滚动使用。

　　该议案表决结果：三票同意、零票反对、零票弃权，审议通过。

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司监事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002497             证券简称：雅化集团            公告编号：2023-70

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年修订）》、《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》部分条款进行修订。具体如下（加粗部分为修改或新增内容）：

　　该修订方案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。同时，公司董事会提请股东大会授权经理班子具体办理相关工商备案事宜。

　　修订后的《公司章程》（2023年11月）详见公司于同日发布的公告。

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002497         证券简称：雅化集团        公告编号：2023-71

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　关于调整第五届董事会审计委员会委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月30日召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于调整第五届董事会审计委员会委员的议案》，具体情况如下：

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为促进公司规范运作，公司对第五届董事会审计委员会部分委员进行调整，董事、财务总监杨庆女士不再担任第五届董事会审计委员会委员职务，选举公司董事郑戎女士担任公司审计委员会委员。任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

　　本次调整后，公司第五届董事会审计委员会成员为：罗华伟（独立董事）、侯水平（独立董事）、郑戎（董事），其中独立董事罗华伟先生担任召集人。

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002497         证券简称：雅化集团         公告编号：2023-72

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　关于开展期货期权套期保值业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、交易基本情况：为有效防范因生产经营活动中原材料和产成品市场价格波动所带来的风险，公司及下属子公司拟开展保证金金额不超过2亿元（不含期货标的实物交割款项）的期货期权套期保值业务，上述额度在有效期限内可循环滚动使用；

　　2、审议程序：公司及下属子公司本次开展期货期权套期保值业务的事项已经第五届董事会第三十二会议和第五届监事会第三十次会议审议通过；

　　3、风险提示：期货期权套期保值业务存在固有的市场风险、政策风险、流动性风险、内部控制风险及技术风险，公司将积极落实管控制度和风险控制措施，审慎执行套期保值操作，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月30日召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于开展期货期权套期保值业务及可行性分析的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、投资情况概述

　　（一）投资目的

　　公司主要从事锂电新能源材料业务，主要产品为氢氧化锂、碳酸锂等锂盐产品。近年来，锂盐产品价格波动巨大，为降低产品价格波动给公司带来的经营风险，保持公司经营业绩持续、稳定，公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展套期保值业务，有效降低产品市场价格波动风险，保障主营业务稳步发展。

　　（二）交易品种

　　公司开展套期保值业务的期货品种仅限于国内商品交易所场内上市交易的与公司生产经营有直接关系的期货、期权品种。

　　（三）交易金额

　　公司及下属子公司开展商品期货期权套期保值业务的保证金金额合计不超过人民币2亿元（不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。

　　（四）交易方式

　　公司董事会授权经营管理层及其授权人士开展套期保值业务，并按照公司制定的《期货期权套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操作及管理。

　　（五）交易期限

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在有效期限内可循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。

　　（六）资金来源

　　公司开展期货期权套期保值业务的资金来源为自有资金。

　　二、审议程序

　　公司董事会于2023年11月30日召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于开展期货期权套期保值业务及可行性分析的议案》，同意公司及下属子公司开展总额度不超过2亿元的期货期权套期保值业务，并授权经营管理层及其授权人士在上述额度范围内开展期货期权套期保值业务相关事宜。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　（一）风险分析

　　公司开展套期保值业务不以投机为目的，主要为有效降低产成品、原材料市场价格剧烈波动可能对公司经营带来的影响，但同时也会存在一定的风险。

　　1、市场风险

　　理论上，各交易品种在临近交割期时期货市场价格和现货市场价格将趋于回归一致，但在极个别的非理性市场情况下，如市场发生系统性风险，期货价格与现货价格走势相背离等，会对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失。

　　2、政策风险

　　如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。

　　3、流动性风险

　　期货交易采取保证金和逐日盯市制度，按照经公司审批的方案下单操作时，如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，甚至面临因未能及时补足保证金而被强行平仓带来的损失。

　　4、技术风险

　　由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司严格执行有关法律法规，制定《期货期权套期保值业务管理制度》，对公司开展套期保值业务的审批权限、操作流程及风险控制等方面做出明确规定，建立有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低内部控制风险。

　　2、合理设置公司期货业务组织机构，建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的职责权限，严格在董事会批准的权限内办理公司套期保值业务。同时，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，提升相关人员的专业知识。

　　3、公司套期保值业务仅限于与公司经营业务相关性高的期货品种，业务规模将与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。在制订交易方案的同时做好资金测算，以确保可用资金充裕；严格控制套期保值的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损，有效规避风险。

　　4、公司内部审计部门定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

　　四、开展期货期权套期保值业务的会计处理

　　公司根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》等相关规定及其指南，对商品期货套期保值业务进行相应的核算处理，并在财务报告中正确列报。

　　五、独立董事和监事会意见

　　（一）独立董事意见

　　公司开展期货期权套期保值业务是以风险防范为目的，有利于降低产品市场价格波动风险，保障主营业务稳步发展，符合公司业务发展及经营管理需要。公司编制的《关于开展期货期权套期保值业务的可行性分析报告》中论证了公司开展期货期权套期保值业务的必要性和可行性，相关内容和审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》以及《公司章程》等有关规定。公司已制定《期货期权套期保值业务管理制度》，明确了审批权限、业务流程、风险控制等内部控制程序，对公司控制期货期权套期保值风险起到了保障的作用。公司开展期货期权套期保值业务不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司及下属子公司开展期货期权套期保值业务及编制的《关于开展期货期权套期保值业务的可行性分析报告》。

　　（二）监事会意见

　　经审核，公司监事会一致认为：公司开展期货期权套期保值业务是为防范因生产经营活动中原材料和产成品市场价格波动所带来的风险。通过开展套期保值业务，可以实现以规避风险为目的的资产保值，增强公司财务的稳健性，符合公司稳健经营的要求，不会损害公司及全体股东的利益。公司针对期货期权套期保值业务制定了相关制度并编制了可行性分析报告，履行了必要的程序，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。因此，监事会同意公司及下属子公司开展期货期权套期保值业务。

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第三十二次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第三十次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002497         证券简称：雅化集团        公告编号：2023-73

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　关于继续使用闲置自有资金购买理财

　　产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、投资品种：投资安全性高、流动性好、风险较低的理财产品。

　　2、投资金额：滚动累计金额不超过10亿元。

　　3、特别风险提示：可能存在政策风险、市场波动、操作风险等，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第三十次会议于2023年11月30日审议通过了《关于继续使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用总额度不超过人民币10亿元的闲置自有资金购买理财产品，该额度在董事会审议通过之日起12个月内可滚动使用，并授权财务总监具体组织实施。

　　本次投资不涉及关联交易，不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议。

　　一、投资情况概述

　　1、投资目的

　　公司及下属子公司在保障日常经营运作以及研发、生产、建设资金需求的情况下，提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加公司及下属子公司资金收益。

　　2、投资金额

　　本次董事会审议通过《关于继续使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，鉴于公司存量资金逐渐增多，批准公司及下属子公司继续使用闲置自有资金购买理财产品，在累计金额不超过10亿元人民币额度内，资金可以滚动使用。

　　3、投资方式

　　购买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品。

　　4、投资期限

　　公司及下属子公司将根据资金情况和资金使用计划，确定合理理财阶段，择机购买中短期理财产品，最长期限不超过12个月。

　　5、资金来源

　　在确保公司及下属子公司正常生产经营资金需求和资金计划安排的前提下，利用公司及下属子公司的闲置自有资金。

　　二、投资风险及风险防控措施

　　（一）投资风险

　　公司对拟投资理财产品都执行严格的风险评估，购买标的为稳健的理财产品，风险可控。按照审慎原则，公司董事会认为，该事项仍然可能存在以下风险：

　　1、金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、存在相关工作人员的操作风险。

　　（二）风险防控措施

　　针对上述风险，公司将采取以下措施加以防控：

　　1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　2、公司将严格执行《雅化集团资金管理办法》等内控制度所规定的理财原则、理财方式、理财审批流程及收益的账务处理；

　　3、公司将依据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、投资对公司的影响

　　公司及下属子公司使用闲置自有资金购买理财产品，是在确保公司及下属子公司日常运营和资金安全的前提下实施的；同时，在投资期限和投资赎回灵活度上做出合理安排，公司制定了严格的内控制度加以管控，既能较好地防范风险，也不影响公司日常资金正常周转需求，有利于提高公司及下属子公司自有闲置资金的使用效率和收益，符合公司及全体股东的利益。

　　四、相关审议程序及意见

　　（一）独立董事意见

　　公司及下属子公司通过使用闲置自有资金购买理财产品的资金运作，有效提升了闲置资金的使用效率，在充分保障资金安全的前提下，最大限度地提高了资金收益率，保障了股东权益。鉴于公司目前经营良好、财务状况稳健，我们同意公司及下属子公司继续使用闲置自有资金购买稳健的理财产品，在审议额度内资金可以滚动使用。

　　（二）监事会意见

　　鉴于公司存量资金逐渐增多，公司及下属子公司拟将继续使用不超过人民币10亿元的闲置自有资金购买中低风险的理财产品，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，做好合理安排，经公司严格的内控制度控制，不影响公司日常资金正常周转需求，有利于提高公司及下属子公司自有闲置资金的使用效率和收益，符合公司及股东利益。

　　五、备查文件

　　1、第五届董事会第三十二次会议决议

　　2、第五届监事会第三十次会议决议

　　3、独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002497             证券简称：雅化集团            公告编号：2023-74

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　关于继续使用部分闲置募集资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“雅化集团”或“公司”）董事会于2023年11月30日召开的第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目资金需求和有效控制投资风险的情况下，继续使用不超过6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。该额度自董事会审议通过的投资期限内可循环滚动使用。本事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会批准。现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金到位情况

　　2020年11月3日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2777号），核准公司非公开发行不超过28,700万股新股。2020年12月30日，本次非公开发行的认购对象已将认购资金全额汇入保荐机构指定的银行账户，募集资金总额为人民币1,499,999,997.81元，扣除各项发行费用后，本次实际募集资金净额为1,487,127,347.63元。该募集资金已于2020年12月31日汇入公司设立的非公开发行股票募集资金专户中，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《非公开发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2020CDAA800200）。公司按照《募集资金管理控制办法》对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）募集资金使用情况及闲置原因

　　截至2023年10月31日，公司已累计使用非公开发行股票募集资金1,007,502,248.30

　　元，其中：投入“新增年产5万吨电池级氢氧化锂、1.1万吨氯化锂及其制品项目”574,836,591.98元，公司补流项目使用432,665,656.32元。募集资金余额为552,798,331.84元（含利息收入）。

　　目前公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目建设。鉴于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在一定时间内将出现部分闲置的情况。为提高公司资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司拟合理使用募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

　　二、前次公司使用闲置募集资金进行现金管理情况

　　公司于2023年1月18日召开的第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在保证募投项目正常运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，将继续使用不超过7亿元暂时闲置募集资金用于购买理财产品，投资期限为公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　根据前述授权，公司使用暂时闲置募集资金购买安全性高和流动性好的理财产品，截止2023年11月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的未到期余额为人民币50,100万元，未超过公司董事会授权购买理财产品的额度范围。

　　三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　为提高公司闲置募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东带来更好的投资回报。在保证募投项目运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，选择适当时机，阶段性地购买安全性高的现金管理产品。

　　2、投资额度及期限

　　公司在保证募投项目资金使用的情况下，将继续使用不超过6亿元闲置募集资金购买安全性高的现金管理产品，使用期限不超过12个月。该额度在董事会审议通过的投资期限内可循环滚动使用。

　　3、投资品种

　　（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。

　　（2）流动性好，现金管理产品投资期限不超过12个月，且不影响募集资金投资计划正常进行。

　　（3）现金管理产品不得用于质押。

　　4、关联关系

　　本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理不涉及关联交易。

　　5、实施方式

　　在投资额度及使用期限范围内，授权公司财务总监具体负责组织实施。

　　6、信息披露

　　公司将依据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　尽管保本型现金管理产品保证本金安全，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、货币、财政政策的影响较大，不排除该项投资可能受市场波动的影响。针对上述投资风险，公司拟采取如下措施：

　　1、严格筛选投资对象，选择信誉好、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的银行等所发行的现金管理产品。

　　2、公司将实时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况等，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资产品面临亏损等重大不利因素时，将及时采取相应措施，最大限度的保障资金安全。

　　3、公司内部审计部门、独立董事、监事会可对募集资金存放与使用情况进行监督与检查。

　　4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，在定期报告中披露现金管理产品相关情况。

　　五、对公司募投项目和日常经营的影响

　　公司在确保资金安全的前提下，将暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募投项目建设，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的行为。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为股东谋取更好的业绩回报。

　　六、履行的审议程序及相关意见

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：

　　（1）公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定。

　　（2）在保证募投项目资金需求和有效控制投资风险的情况下，将暂时闲置募集资金选择适当时机阶段性地购买安全性高的现金管理产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率。公司使用闲置募集资金进行现金管理不会与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

　　因此，我们同意公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司在保证募投项目运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，将部分闲置募集资金选择适当时机阶段性地购买安全性高的理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司现金投资收益，能为公司及股东带来较好的投资回报。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不会与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益。因此，监事会同意公司将部分闲置募集资金继续进行现金管理。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合公司发展和全体股东利益；公司本次使用闲置募集资金进行现金管理不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行；本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经雅化集团第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第三十次会议审议通过，无需提交股东大会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，本保荐机构同意公司本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项。

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第三十二次会议决议

　　2、第五届监事会第三十次会议决议

　　3、独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见

　　4、天风证券股份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002497             证券简称：雅化集团           公告编号：2023-75

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　关于继续开展票据池业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月30日召开第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于继续开展票据池业务的议案》，同意公司及下属子公司与国内资信较好的商业银行开展合计额度不超过10亿元的票据池业务，开展期限为合作银行批准之日起36个月。在董事会授权期限内，该额度可循环滚动使用。本次票据池业务不构成关联交易，无需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、票据池业务情况概述

　　1、业务介绍

　　“票据池”业务是合作金融机构为本公司及下属子公司提供的票据管理服务。合作金融机构为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。

　　2、实施目的

　　公司将部分应收票据统一存入合作金融机构进行集中管理，办理银行承兑汇票新开、托收等业务，有利于节约公司资源，减少资金占用，提高公司流动资产的使用效率，实现公司及股东权益最大化。

　　3、协议合作金融机构

　　本次拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行授权财务总监根据公司与商业银行的合作关系、商业银行的票据池服务能力等综合因素进行选择。

　　4、实施额度

　　公司及下属子公司共享不超10亿元人民币的票据池额度，即用于与合作银行开展票据池业务质押的票据余额不超过10亿元人民币，业务期限内，该额度可循环滚动使用。

　　5、有效期限

　　自银行批准之日起36个月。

　　6、担保方式

　　在风险可控的前提下，子公司为票据池的建立和使用可采用最高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押等多种担保方式。

　　二、票据池业务的风险与风险控制

　　1、流动性风险

　　子公司开展票据池业务，需在合作金融机构开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入子公司向合作金融机构申请开据商业汇票的保证金账户，对子公司资金的流动性有一定影响。

　　风险控制措施：子公司可通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

　　2、担保风险

　　子公司以进入票据池的票据作质押，向合作金融机构申请开具承兑汇票用于支付货款。子公司的担保额度为票据池质押额度，票据对该项业务形成了初步的担保功能，随着质押票据的到期，办理托收解汇，致使所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求子公司追加担保。

　　风险控制措施：子公司与合作金融机构开展票据池业务后，子公司将安排专人与合作银行对接，建立质押票据台账、跟踪管理，及时安排子公司新收票据入池，保证票据池质押率。因此，票据池业务的担保风险相对可控，风险较小。

　　三、决策程序和组织实施

　　1、在批准额度范围内，授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司及下属子公司可以使用的票据池具体额度、担保物及担保形式、金额等。

　　2、授权公司财务部门负责组织实施票据池业务。公司财务部门将及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风险，并第一时间向公司董事会报告。

　　3、公司审计监察部门负责对票据池业务开展情况进行审计监督。

　　4、独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。

　　四、审议程序及相关意见

　　1、独立董事意见

　　独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，开展票据池业务，可以减少资金占用、优化财务结构，有利于提高公司资金的使用效率。票据池业务属于低风险业务，公司已建立良好的风控措施，开展的票据池业务风险处于可控范围。该事项履行了必要的审批程序，决策和审议程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：公司开展票据池业务，能够提高公司票据资产的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及下属子公司与国内资信较好的商业银行开展的票据池业务，授权期限内额度可循环滚动使用。

　　五、备查文件

　　1、第五届董事会第三十二次会议决议

　　2、第五届监事会第三十次会议决议

　　3、独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　四川雅化实业集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月30日