海南矿业股份有限公司 关于对子公司提供担保事宜的进展公告

　　证券代码：601969         证券简称：海南矿业      公告编号：2023-107

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：被担保人为海南海矿国际贸易有限公司（以下简称“海矿国贸”），为海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保金额：公司本次为海矿国贸提供的担保金额不超过人民币41,000万元，已实际为其提供担保余额人民币12,277万元。

　　● 本次担保无反担保。

　　● 公司无逾期对外担保。

　　● 特别风险提示：被担保方海矿国贸最近一期资产负债率超过70%，敬请广大投资者注意相关风险。担保对象为公司全资子公司，担保风险可控。

　　一、 担保情况概述

　　（一）本次担保事项履行的内部决策程序

　　公司第五届董事会第五次会议、2022年年度股东大会分别审议通过了《关于提请股东大会授权为子公司提供年度担保的议案》，公司在授权期限内计划为海矿国贸提供担保额度不超过人民币120,000万元。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《海南矿业股份有限公司关于2023年度为子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2023-021）。本次担保金额在预计额度范围内，无需另行召开董事会及股东大会审议。

　　（二）本次担保事项进展情况

　　为确保公司全资子公司海矿国贸经营业务的顺利开展，公司拟分别对海矿国贸向海南银行股份有限公司（以下简称“海南银行”）、南洋商业银行（中国）有限公司海口分行（以下简称“南洋银行”）申请的综合授信提供连带责任保证，担保金额合计不超过41,000万元，保证期间为被担保主合同约定的债务履行期限届满之日起三年。

　　二、被担保人基本情况

　　被担保人：海南海矿国际贸易有限公司

　　1、成立时间：2014年02月24日

　　2、注册资本：10,000万元整

　　3、企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　4、法定代表人：郭风芳

　　5、统一社会信用代码：91460300090519382E

　　6、主要业务：铁矿石贸易

　　7、注册地址：海南省老城高新技术产业示范区海南生态软件园A17幢一层4001

　　8、与公司关系：公司的全资子公司

　　9、主要财务指标：

　　注：以上指标中，截至2022年12月31日、2022年度的数据已经审计，截至20223年9月30日、2023年1-9月的数据未经审计。

　　10、海矿国贸不是失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）与海南银行签订的《最高额保证合同》，其主要内容为：

　　1、保证人名称：海南矿业股份有限公司

　　2、债权人名称：海南银行股份有限公司

　　3、债务人名称：海南海矿国际贸易有限公司

　　4、担保最高债权额：30,000万元

　　5、担保方式：连带责任保证

　　6、担保期限：本合同项下的保证期间为主合同【海银公司综授】字【2023】年【019】号项下债务履行期限届满之日起三年，即自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年。每一具体业务合同项下的保证期间单独计算。

　　7、保证范围：本保证担保的范围包括主合同【海银公司综授】字【2023】年【019】号项下的主债权、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、为实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、公证费、税金、财产保全费、律师费、差旅费、案件调查费、执行费、评估费、拍卖费、送达费、公告费、鉴定费、勘验费、测绘费、翻译费、滞纳金、保管费、提存费、其他申请费等）和其他所有应付的费用。

　　8、是否有反担保：无

　　（二）与南洋银行签订的《最高额保证合同》，其主要内容为：

　　1、保证人名称：海南矿业股份有限公司

　　2、债权人名称：南洋商业银行（中国）有限公司海口分行

　　3、债务人名称：海南海矿国际贸易有限公司

　　4、担保最高债权额：11,000万元

　　5、担保方式：连带责任保证

　　6、担保期限：本合同项下的保证期间为主合同【BC2023120400000002】项下债务履行期限届满之日起三年，即自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年。每一具体业务合同项下的保证期间单独计算。

　　7、保证范围：本保证担保的范围包括主合同【BC2023120400000002】项下的被担保主债权的本金，还包括由此产生的利息（包括法定利息、约定利息、复利、罚息）、违约金、损害赔偿金、主合同项下应缴未缴的保证金（如有）、承诺费（如有）、实现债权的费用（包括但不限于催收费、诉讼费、保全费、公告费、公证费、执行费、拍卖费、律师费、担保物处置费、过户费、差旅费、债权人垫付的税或费等）、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及其子公司对外担保总额为210,000万元人民币和43,000万美元（包含已批准的担保额度内尚未使用额度和担保实际发生余额），按2023年12月4日汇率折合人民币约515,347万元，占公司最近一期经审计净资产的比例82%；公司及其子公司已实际对外担保余额为人民币19,277万元和3,600万美元，按2023年12月4日汇率折合人民币约44,841万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为7.10%。以上对外担保全部为公司对全资子公司提供的担保。

　　截至公告披露日，公司不存在逾期担保。

　　特此公告。

　　海南矿业股份有限公司董事会

　　2023年12月05日

　　证券代码：601969        证券简称：海南矿业        公告编号：2023-106

　　海南矿业股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式

　　回购股份的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　截至2023年11月30日收盘，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）以集中竞价交易方式已累计回购股份3,169,700股，已回购股份占总股本的比例为0.1556%，最高成交价格为人民币6.79元/股，最低成交价格为人民币6.66元/股，已支付的资金总额为人民币21,376,208.83元（不含交易费用）。

　　一、回购股份的基本情况

　　2023年11月3日，公司以现场结合通讯的方式召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用自有或自筹资金通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份将全部用于实施员工持股计划或股权激励计划，回购资金总额不低于人民币1.5亿元（含），不超过人民币3亿元（含），回购价格不超过人民币9.71元/股（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年11月4日披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2023-098）。

　　二、实施回购股份的进展情况

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》等相关规定，上市公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司依据决议回购股份的进展情况公告如下：

　　2023年11月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份3,169,700股，占公司总股本的比例为0.1556%，购买的最高价为6.79元/股、最低价为6.66元/股，支付的金额为21,376,208.83元（不含交易费用）。

　　截至2023年11月30日收盘，公司以集中竞价交易方式已累计回购股份情况和2023年11月回购情况一致。

　　本次回购进展符合公司既定的回购股份方案。

　　三、其他事项说明

　　公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等规范性文件的要求及公司回购股份方案的规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　海南矿业股份有限公司董事会

　　2023年12月5日