四川新金路集团股份有限公司 关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施情况的公告

　　证券简称：新金路     证券代码：000510    编号：临2023—66号

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　四川新金路集团股份有限公司（以下简称“公司”）以简易程序向特定对象发行股票事项已经公司2023年第六次临时董事局会议、2023年第四次临时监事局会议审议通过，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

　　经自查，公司最近五年不存在因违反上市公司监管相关法律、法规及规范性文件的规定而被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况

　　经自查，公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况如下：

　　（一）四川证监局对公司出具警示函

　　1、基本情况

　　公司于2020年1月10日，收到中国证券监督管理委员会四川监管局下发的《关于对四川新金路集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》【2020】1号（以下简称“警示函”），主要内容如下：

　　“经我局现场检查，发现你公司存在以下违规行为:

　　你公司于2017年11月10日在恒丰银行成都分行办理定期存单业务，并立即设定质押，为四川宏远达物流有限公司贷款提供担保，担保时间为2017年11月10日至21日，担保金额4,900万元，占公司最近一期经审计净资产（2016年）的6.09%，但你公司未将上述担保事项提交董事会审议，也未进行信息披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的相关规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函措施。你公司应当在收到本监督管理措施后10个工作日内向我局提交书面报告。你公司应吸取经验教训，规范担保流程，杜绝再次发生类似事件。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

　　2、整改措施

　　收到上述《警示函》后，公司进行了认真自查和深刻反思，对上述违规行为深表歉意，并积极采取措施进行整改：

　　（1）加强公司内部控制管理，对内控制度执行情况进行自查自纠，系统梳理、整改公司的审批流程。

　　（2）加强对子公司的监管及重大事项的上报管理，督促子公司规范运作，健全以风险管理为导向的内部控制体系，不断完善法人治理结构，提升规范运作水平。

　　（3）加强对公司、公司下属子公司董事、监事、高级管理人员及其他重要岗位人员的培训力度，提升规范运作意识、法制观念，强化落实问责机制。

　　（4）强化公司信息披露质量，严格按照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关要求履行信息披露义务，遵循“及时、真实、准确、完整、公平”的原则履行信息披露义务。

　　公司按照监管函要求，及时向四川证监局提交了书面报告。

　　（二）深圳证券交易所对公司出具监管函

　　1、基本情况

　　公司于2020年2月6日，收到深圳证券交易所下发的《关于对四川新金路集团股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2020〕第8号），主要内容如下：

　　“经查，你公司存在以下问题：2017年11月10日，你公司全资子公司四川省金路树脂有限公司（以下简称“树脂公司”）在恒丰银行成都分行办理定期存单业务，并立即设定质押，为四川宏远达物流有限公司（以下简称“宏远达物流”）贷款提供担保，担保时间为2017年11月10日至21日，担保金额4,900万元，占你公司2016年经审计净资产的6.09%。宏远达物流为你公司非关联方，2016年经审计的资产负债率为149%。2017年11月21日，宏远达物流全部归还了上述担保金额4,900万元。2017年12月15日，树脂公司对该笔定期存单业务进行了解除。你公司未就上述担保事项履行相关审议和信息披露义务。

　　你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条和第9.11条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。”

　　2、整改措施

　　公司认真吸取教训，切实加强法律法规以及相关业务规则的学习，进一步提升公司规范运作水平，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。

　　（三）深交所《关于对四川新金路集团股份有限公司2020年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2021〕第450号）

　　公司于2021年6月17日，收到深圳证券交易所《关于对四川新金路集团股份有限公司2020年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2021〕第450号）（以下简称“《问询函》”），要求公司就《问询函》的相关问题做出书面说明，并将有关说明材料报送深圳证券交易所上市公司管理二部，同时抄送派出机构。

　　收到《问询函》后，公司高度重视，立即组织相关各方对《问询函》所涉问题进行了认真核查，并聘请年审会计师、律师事务所就相关问题出具了核查意见，针对《问询函》相关事项逐一作出说明回复，详见公司《关于对深圳证券交易所年报问询函回复的公告》（公告编号：临2021-054）。

　　（四）深交所《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2021〕第6号）

　　公司于2021年1月13日，收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2021〕第6号，以下简称“《关注函〔2021〕第6号》”），要求公司就相关事项进行核查。收到《关注函〔2021〕第6号》后，公司高度重视，立即对所涉及事项进行函询、核查，按照要求逐一作出说明回复，详见公司《关于对深圳证券交易所<关注函>回复的公告》（公告编号：临2021-01）。

　　（五）深交所《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2020〕第95号）

　　公司于2020年7月17日，收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2020〕第95号，以下简称“《关注函〔2020〕第95号》”），要求公司就相关事项进行核查。收到《关注函〔2020〕第95号》后，公司高度重视，立即对所涉及事项进行函询、核查，按照要求逐一作出说明回复，详见公司《关于对深圳证券交易所<关注函>回复的公告》（公告编号：临2020-42）。

　　（六）深交所《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2019〕第85号）

　　公司于2019年6月28日，收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对四川新金路集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2019〕第85号，以下简称“《关注函〔2019〕第85号》”），要求公司就相关事项进行核查。收到《关注函〔2019〕第85号》后，公司高度重视，立即对所涉及事项进行函询、核查，按照要求逐一作出说明回复，详见公司《关于对深圳证券交易所<关注函>回复的公告》（公告编号：临2019-38）。

　　除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况。

　　特此公告

　　四川新金路集团股份有限公司董事局

　　二二三年十二月七日

　　证券简称：新金路    证券代码：000510   编号：临2023—62号

　　四川新金路集团股份有限公司

　　2023年第四次临时监事局会议决议公告

　　本公司及监事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川新金路集团股份有限公司2023年第四次临时监事局会议通知于2023年12月1日发出，会议于2023年12月5日在德阳市泰山南路二段733号银鑫·五洲广场一期21栋22层公司小会议室召开，本次监事会应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名，其中监事刘江先生以通讯表决方式参加表决。会议由公司监事局主席黄钧先生主持，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《四川新金路集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，经与会监事审议，以书面表决的方式通过了如下决议：

　　一、审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》。

　　根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司监事局对照上市公司以简易程序向特定对象发行股票的有关要求，对公司实际情况及相关事项进行逐项核查和谨慎论证后，认为：公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的各项条件，同意公司申请本次向特定对象发行股票。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、逐项审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》。

　　1.发行股票的种类和面值

　　本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币1.00元。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　2.发行方式和发行时间

　　本次发行采取以简易程序向特定对象发行股票的方式，在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　3.发行对象和认购方式

　　本次发行对象为不超过35名（含35名）特定投资者，包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）、其他境内法人投资者和自然人等特定投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事局根据股东大会的授权与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规及规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按照新的规定进行调整。

　　所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　4.定价基准日、发行价格

　　本次发行的定价基准日为发行期首日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十。其中：定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价=定价基准日前二十个交易日公司股票交易总额/定价基准日前二十个交易日公司股票交易总量。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，将对发行价格进行相应调整，调整方式如下：

　　派发现金股利：P1=P0-D

　　送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

　　两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

　　其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为N。

　　本次发行的最终发行价格将根据股东大会授权，由公司董事局按照相关规定根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定，但不低于前述发行底价。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　5.发行数量

　　本次以简易程序向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行股票数量由董事局根据2022年年度股东大会授权，与本次发行的保荐机构（主承销商）按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产的百分之二十。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会同意注册的数量为准。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　6.募集资金规模和用途

　　本次发行股票募集资金总额不超过28,184.00万元（含本数），符合以简易程序向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的规定；在扣除相关发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：

　　单位：万元

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　7.限售期

　　本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，特定对象所认购的本次发行的股票限售期需符合《管理办法》和中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关规定。发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。本次发行对象所取得公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　8.上市地点

　　本次发行股票的上市地点为深圳证券交易所。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　9.滚存未分配利润的安排

　　本次向特定对象发行前公司的滚存未分配利润，由本次发行完成后的新老股东按照持股比例共享。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　10.控制权保护

　　本次发行方案设置了对公司控制权的保护条款。

　　本次以简易程序向特定对象发行股票数量不超过8,000万股（含本数）。若单个认购对象及其关联方、一致行动人在本次发行前已经持有发行人股份的，则其在本次发行后合计持股不得超过本次发行前总股本的10%，即60,918,225股，超过部分的认购为无效认购。按照本次以简易程序向特定对象发行股票数量上限8,000万股测算，本次发行完成后，虽然刘江东先生的持股比例预计将有所下降，但仍为公司的实际控制人。本次发行不会导致公司控制权发生变化。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　11.本次向特定对象发行股票决议的有效期

　　本次发行决议的有效期为自2022年年度股东大会审议通过之日起，至公司2023年年度股东大会召开之日止。

　　若相关法律、法规和规范性文件对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》。

　　根据《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的具体情况，公司董事局编制了《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。经审核，监事局认为公司向特定对象发行股票预案符合相关政策和法律法规，有利于满足公司业务发展的资金需求，改善公司财务状况，促进公司持续发展，符合公司及全体股东的利益。

　　具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　四、审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》。

　　经审核，监事局认为公司本次向特定对象发行股票募集资金使用计划符合相关政策和法律法规，有利于满足公司业务发展的资金需求，改善公司财务状况，促进公司持续发展。

　　具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　五、审议通过了《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》。

　　根据现行有效的《公司法》《证券法》《管理办法》《上市公司向特定对象发行股票实施细则》以及《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，经监事局审核公司前次募集资金到账时间距今已超过五个完整的会计年度，本次非公开发行无需编制前次募集资金使用情况报告。

　　具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告》 。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　六、审议通过了《关于〈四川新金路集团股份有限公司未来三年股东回报规划（2023-2025年）〉的议案》。

　　经全体监事审议，公司制定的《四川新金路集团股份有限公司未来三年股东回报规划（2023-2025年）》符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关文件规定，结合公司实际情况及未来发展需要，充分保障了全体股东的合法权益。

　　具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《四川新金路集团股份有限公司未来三年股东回报规划（2023-2025年）》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　七、审议通过了《关于开立募集资金专用账户的议案》。

　　根据现行有效的《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，募集资金应当存放于经董事局批准设立的专项账户中集中管理，公司需要开立本次向特定对象发行股票募集资金专用账户，专户专储、专款专用。全体监事一致通过《关于开立募集资金专用账户的议案》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　八、审议通过了《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》。

　　经监事局审议，公司根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监发[2015]31号）等要求，为保障中小投资者利益，结合最新情况就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了具体的摊薄即期回报的填补措施，相关主体为保证公司填补回报拟采取的措施得到切实履行作出了承诺。

　　具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的公告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　九、审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》。

　　经监事局审议，认为公司根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况编制的《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告》，符合法律法规相关规定。

　　具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告

　　四川新金路集团股份有限公司监事局

　　二○二三年十二月七日

　　证券简称：新金路     证券代码：000510     编号：临2023—65号

　　四川新金路集团股份有限公司

　　关于公司2023年度以简易程序向特定

　　对象发行股票摊薄即期回报的风险提示

　　及填补回报措施和相关主体承诺的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　四川新金路集团股份有限公司（以下简称“公司”或“新金路”）以简易程序向特定对象发行股票事项（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行股票”）已经公司2023年第六次临时董事局会议、2023年第四次临时监事局会议审议通过，尚需深圳证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册。

　　根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2015〕31号）等规定，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，并拟定了填补回报的具体措施，公司的相关主体就保证发行人填补即期回报措施切实履行作出了承诺。具体情况如下：

　　一、 本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的分析

　　（一）测算的主要假设和前提

　　（1）假设宏观经济环境、公司所处市场情况没有发生重大不利变化；

　　（2）假设本次发行于2023年12月实施完毕。该完成时间仅用于估计本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以实际发行完成时间为准；

　　（3）假设不考虑发行费用，本次发行募集资金到账金额28,184.00万元，实际到账的募集资金规模将根据监管部门同意注册、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；

　　（4）截至本预案公告日，公司总股本为609,182,254股。本次发行股份数量为不超过发行前总股本的30%，假设本次最终发行股份数量为8,000.00万股（最终发行的股份数量以经中国证监会同意注册的股份数量为准），发行完成后公司总股本为689,182,254股；

　　（5）本次测算不考虑本次募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等影响，未考虑其他不可抗力因素对公司财务状况的影响；

　　（6）假设公司2023年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润按照以下情形进行假定：

　　假设情形1：公司2023年扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润较2022年增长20%；

　　假设情形2：公司2023年扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润较2022年持平；

　　假设情形3：公司2023年扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润较2022年降低20%。

　　该假设仅用于计算本次发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不代表公司对2023年度经营情况及趋势的判断，亦不构成公司盈利预测。

　　（7）在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金总额、净利润之外的其他因素对净资产的影响。

　　以上仅为基于测算目的假设，未考虑股利分配、股权激励、股份回购等因素的影响，不构成承诺及盈利预测和业绩承诺，投资者不应据此假设进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

　　（二）对公司主要财务指标的影响

　　基于上述假设，本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响如下：

　　注1：基本每股收益、稀释每股收益的计算公式按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露》中的规定进行计算。

　　注2：上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对盈利情况的观点或对经营情况及趋势的判断。

　　根据上述假设测算，公司在完成本次以简易程序向特定对象发行股票后的每股收益有所下降，本次发行对公司的即期回报有一定摊薄影响。

　　二、关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示

　　本次向特定对象发行股票发行完成后，公司的总股本和净资产将增加，公司整体资本实力得以提升。由于募集资金投资项目的实施和产生效益需要一定的过程和时间，因此，短期内公司净利润可能无法与股本和净资产保持同步增长，从而导致公司每股收益指标相对以前年度将有所下降，公司存在本次向特定对象发行股票完成后每股收益被摊薄的风险。公司特此提醒投资者关注本次向特定对象发行股票可能摊薄即期回报的风险。

　　同时，公司在测算本次向特定对象发行股票对公司即期回报主要财务指标的摊薄影响时，不代表公司对2023年经营情况及财务状况的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此作出投资决策，投资者据此作出投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

　　三、董事会选择本次融资的必要性和合理性

　　关于本次向特定对象发行股票的必要性和合理性分析，详见《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案》“第二节 董事局关于本次募集资金使用的可行性分析”。

　　四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　（一）本次募集资金项目与现有业务的关系

　　公司以氯碱化工为核心业务，配套仓储、物流、贸易等经营业务，主导产品为聚氯乙烯树脂（PVC）和烧碱。氯碱行业属于周期性较强的行业，竞争能力主要体现在成本控制和产能的变化等方面，规模效应比较明显，公司在夯实主业的基础上，积极探索于企业战略转型升级，寻求新的利润增长点。

　　本次发行的募投项目电石渣资源化综合利用项目系公司立足氯碱行业发展循环产业链，拓展高质量、可持续发展路径的重要举措。通过本次募投项目，能够有效的降低公司受氯碱行业周期性波动的影响，提升公司抗风险能力和盈利能力，有助于增强上市公司的可持续发展能力和核心竞争力。

　　（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

　　公司本次募投项目系公司立足目前主业发展循环产业链，是对现有业务的延伸和拓展，目前公司在募投项目上已经具备了相应的技术、人员和市场储备。

　　（1）人员储备情况

　　本募投项目立项之初，公司便专门组建了以（CN218833659U）发明人为核心的技术研发团队，历经多年的研发试验，团队已自主掌握从技术研发到工艺设计再到生产控制的全过程核心技术。团队现有人员十余人，最终将根据项目规模和生产计划扩充至九十人左右。

　　（2）技术储备情况

　　公司的电石渣、电石渣浆清液资源化利用技术研发项目是专门为本次募投进行的。目前电石渣资源化已完成中试运行阶段，电石渣浆清液综合利用装置已完成长周期、多批次，不间断24小时连续运行，同时公司已经取得“一种电石渣浆清液处理系统”（CN218833659U）的实用新型专利。

　　（3）市场储备情况

　　本次募投项目的产品为以氢氧化钙为主的含钙系列的产品以及竹纤维产品，随着环保政策的日益趋严以及国家政策对于竹产业发展的大力支持，本次募投项目的产品具有广阔的市场空间。目前，公司氢氧化钙中试产品现已实现生产销售正向循环，已具备订单规模和客户基础，竹纤维试制品也已通过其他机构完成多批量送样质检、试销售，并得到市场客户的认可。

　　综上所述，公司本次募集资金投资项目在人员、技术和市场等方面具有充足的储备，能够保障募投项目顺利实施。

　　五、公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施

　　考虑本次发行对普通股股东即期回报摊薄的潜在影响，为了保护投资者利益，公司将采取多种措施保证此次募集资金有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险、提高对公司股东回报能力，具体措施包括：

　　（一）加强对募集资金的监管，保证募集资金规范使用

　　公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《四川新金路集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、管理与监督等内容进行了明确的规定。

　　本次向特定对象发行股票募集资金将存放于专项账户管理，并就募集资金账户与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议，由保荐机构、开户银行与公司共同对募集资金进行监管。公司将严格按照相关法规和募集资金管理制度的要求，管理募集资金的使用，保证募集资金按照既定用途得到充分、有效、合理且规范地使用。

　　（二）提升公司盈利能力，促进业务规模持续增长

　　公司本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，有利于增强资本实力，提高抗风险能力。公司将进一步优化资源配置，扩展现有业务规模，开拓新业务类型，稳步提升公司盈利能力，增加未来收益，以填补股东回报。

　　（三）持续完善公司治理，为公司发展提供制度保障

　　公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利；确保董事局能够依照法律、法规和公司章程的规定行使职权，做出科学、谨慎的决策；确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事局能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。

　　（四）完善利润分配制度，强化投资者回报机制

　　为保证公司长远可持续发展，保护投资者合法权益，公司董事局将根据《公司法》《证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》的规定，严格执行现行分红政策，在符合利润分配条件的基础上，积极推动对投资者的利润分配，持续落实对公司股东稳定且科学的回报，切实保护公众投资者的合法权益。

　　综上，本次发行完成后，公司将合理规范使用募集资金，提高资金使用效率，持续采取多种措施改善经营业绩，在符合利润分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，以保证此次募集资金的有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险，提高公司未来的回报能力。

　　六、相关主体的承诺

　　为贯彻执行《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等文件的规定和精神，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益：

　　（一）公司全体董事、高级管理人员的承诺

　　公司全体董事、高级管理人员根据证监会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

　　“1、忠实、勤勉地履行职责，维护上市公司和全体股东的合法权益；

　　2、承诺不以无偿或不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

　　3、承诺对职务消费行为进行约束；

　　4、承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；

　　5、在本人合法权限范围内，促使上市公司董事局或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　6、如未来上市公司实施股权激励计划，本人承诺在本人合法权限范围内，促使拟公布的股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

　　7、自本承诺函出具之日至本次发行实施完成前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

　　8、有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺致使摊薄即期回报的填补措施无法得到有效落实，从而给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

　　9、本人将切实履行上市公司制定的填补即期回报的相关措施以及本人作出的任何有关填补回报措施的承诺；作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担相应法律责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。”

　　（二）公司控股股东及实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行所作出的承诺

　　本次向特定对象发行股票实施完成后，公司的控股股东及实际控制人仍为刘江东先生。为维护公司和全体股东的合法权益，保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，刘江东先生及其一致行动人四川金海马实业有限公司作出如下承诺：

　　“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

　　2、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此做出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺或拒不履行该等承诺给公司或股东造成损失的，本人同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任；

　　3、自本承诺出具日至公司本次以简易程序向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。”

　　特此公告

　　四川新金路集团股份有限公司董事局

　　二二三年十二月七日

　　证券简称：新金路     证券代码：000510    编号：临2023—61号

　　四川新金路集团股份有限公司

　　2023年第六次临时董事局会议决议公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　四川新金路集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第六次临时董事局会议通知，于2023年12月1日以专人送达等形式发出，会议于2023年12月5日，在德阳市泰山南路二段733号银鑫·五洲广场一期21栋22层公司中会议室召开，本次董事局会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，其中董事吴洋先生以通讯表决方式参加表决，公司监事局主席和高管人员列席了本次会议，会议由公司董事长刘江东先生主持，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《四川新金路集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。经与会董事审议，以书面表决的方式通过了如下决议：

　　一、审议通过了《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》。

　　根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司董事局对照上市公司以简易程序向特定对象发行股票的有关要求，对公司实际情况及相关事项进行逐项核查和谨慎论证后，认为：公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的各项条件，同意公司申请本次向特定对象发行股票。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、逐项审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》。

　　公司董事局逐项审议了以下事项：

　　1.发行股票的种类和面值

　　本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币1.00元。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　2.发行方式和发行时间

　　本次发行采取以简易程序向特定对象发行股票的方式，在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　3.发行对象和认购方式

　　本次发行对象为不超过35名（含35名）特定投资者，包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）、其他境内法人投资者和自然人等特定投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事局根据股东大会的授权与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规及规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按照新的规定进行调整。

　　所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　4.定价基准日、发行价格

　　本次发行的定价基准日为发行期首日。发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十。其中：定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价=定价基准日前二十个交易日公司股票交易总额/定价基准日前二十个交易日公司股票交易总量。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，将对发行价格进行相应调整，调整方式如下：

　　派发现金股利：P1=P0-D

　　送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

　　两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)

　　其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为N。

　　本次发行的最终发行价格将根据股东大会授权，由公司董事局按照相关规定根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定，但不低于前述发行底价。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　5.发行数量

　　本次以简易程序向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的30%，最终发行股票数量由董事局根据2022年年度股东大会授权，与本次发行的保荐机构（主承销商）按照具体情况协商确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产的百分之二十。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。最终发行股票数量以中国证监会同意注册的数量为准。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　6.募集资金规模和用途

　　本次发行股票募集资金总额不超过28,184.00万元（含本数），符合以简易程序向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的规定；在扣除相关发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：

　　单位：万元

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　7.限售期

　　本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，特定对象所认购的本次发行的股票限售期需符合《管理办法》和中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关规定。发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。本次发行对象所取得公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　8.上市地点

　　本次发行股票的上市地点为深圳证券交易所。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　9.滚存未分配利润的安排

　　本次向特定对象发行前公司的滚存未分配利润，由本次发行完成后的新老股东按照持股比例共享。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　10.控制权保护

　　本次发行方案设置了对公司控制权的保护条款。

　　本次以简易程序向特定对象发行股票数量不超过 8,000万股（含本数）。若单个认购对象及其关联方、一致行动人在本次发行前已经持有发行人股份的，则其在本次发行后合计持股不得超过本次发行前总股本的10%，即 60,918,225股，超过部分的认购为无效认购。按照本次以简易程序向特定对象发行股票数量上限8,000万股测算，本次发行完成后，虽然刘江东先生的持股比例预计将有所下降，但仍为公司的实际控制人。本次发行不会导致公司控制权发生变化。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　11.本次向特定对象发行股票决议的有效期

　　本次发行决议的有效期为自2022年年度股东大会审议通过之日起，至公司2023年年度股东大会召开之日止。若相关法律、法规和规范性文件对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　三、审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》。

　　根据《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的具体情况，公司董事局编制了《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　四、审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》。

　　根据《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的具体情况，公司董事局对本次向特定对象发行募集资金使用的可行性进行了分析讨论，并编制了《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　五、审议通过了《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》 。

　　根据现行有效的《公司法》《证券法》《管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司前次募集资金到账时间距今已经超过五年，且前次募集资金投资项目已全部使用完毕，募集资金专用账户已注销，本次向特定对象发行无需编制前次募集资金使用情况报告。具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告》 。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　六、审议通过了《关于〈四川新金路集团股份有限公司未来三年股东回报规划（2023-2025年）〉的议案》。

　　根据《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，在充分考虑公司实际情况及未来发展需要的基础上，公司制定了未来三年股东分红回报规划（2023-2025年）。具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《四川新金路集团股份有限公司未来三年股东回报规划（2023-2025年）》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于开立募集资金专用账户的议案》。

　　根据现行有效的《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，募集资金应当存放于经董事局批准设立的专项账户中集中管理，因此，公司拟开立本次向特定对象发行股票募集资金专用账户，专户专储、专款专用。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　八、审议通过了《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议案》。

　　根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监发[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，结合最新情况就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体为保证公司填补回报拟采取的措施得到切实履行作出了承诺。具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　九、审议通过了《关于公司最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的议案》。

　　针对公司本次向特定对象发行股票事宜，根据现行有效的《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司将最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚情况进行自查，具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施情况的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　十、审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》。

　　根据《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司的具体情况，公司董事局编制了《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告》。具体内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《四川新金路集团股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　特此公告

　　四川新金路集团股份有限公司董事局

　　二○二三年十二月七日

　　证券代码：000510                                   证券简称：新金路

　　四川新金路集团股份有限公司

　　2023年度以简易程序向特定对象发行

　　股票募集资金使用的可行性分析报告

　　二二三年十二月

　　一、本次募集资金的使用计划

　　公司本次以简易程序向特定对象发行股票的募集资金总额不超过28,184.00万元，未超过三亿元且未超过公司最近一年末净资产的百分之二十，扣除相关发行费用后拟全部用于以下项目：

　　单位：万元

　　本次发行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。若本次扣除发行费用后的实际募集资金少于上述募集资金拟投入金额，募集资金不足部分由公司自筹解决。

　　二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析

　　（一）电石渣资源化综合利用项目

　　1、项目基本情况

　　2、项目必要性及可行性分析

　　（1）本次募集资金投资项目的必要性

　　①践行环保承诺，实现电石渣固废资源化利用

　　公司的聚氯乙烯装置生产规模为30万t/a（吨/年），电石渣的产量约为60万t/a（湿基），公司现存的电石渣场堆存总量约为120万m3，总占地面积约11.5万m2。为落实中央环保督察和长江经济带专项环保督察要求，公司按照四川省生态环境科学研究院制定的“一堆一策”方案进行了临时性覆盖封场，承诺至2024年底前需进行资源化利用。

　　但受水泥建材市场、环保等因素影响，电石渣按照传统方法的处置量将逐年降低、导致电石渣固废堆存量逐年增加，环境影响的风险持续累积，另外85摄氏度的电石渣浆清液中大量的热量未利用而散发在大气环境中，且限制强碱性浆清液的复用效率，增加污水处理的难度以及设备管线结垢严重。通过本次募投项目，公司可以对电石渣和电石渣浆清液及余热等实现资源化利用，从而消除对生态环境的负面影响，践行公司的环保承诺。

　　②发展一体化循环经济产业链，有效降低成本

　　公司目前产品结构比较单一，尚不具备一体化循环经济产业链，因此受供求关系和市场波动影响较大，盈利水平很大程度上受制于外部环境，企业抗风险能力有待进一步加强。

　　本次募投项目有效利用公司氯碱产业形成的电石渣及电石渣浆清液的强碱性及大量余热，产出具有较高经济价值的氢氧化钙系列产品和竹纤维产品，并实现电石渣浆清液全部循环回用，进而节约成本，增强公司的综合竞争力。

　　③挖掘企业潜力，实现公司高质量发展

　　含一定水量的电石废渣及渗滤液是强碱性固废，也含有硫化物、磷化物等有毒有害物质。根据《危险废物鉴别标准》（GB5085—2007），电石废渣属Ⅱ类一般工业固体废物，因此如何有效资源化利用电石渣成为了困扰氯碱行业企业的通病问题。公司通过技术改良，提出创新解决方案：通过建设形成氢氧化钙系列产品和竹纤维产品的生产线，打造新型绿色高效树脂循环经济产业链。本次募投项目既充分挖掘了公司后续通过销售高经济附加值的氢氧化钙系列产品和竹纤维产品所带来的盈利增长点，又解决了电石渣潜在污染环境的问题，为国家可持续绿色发展贡献力量。

　　通过本次募投项目的实施，公司将利用产出的氢氧化钙系列产品和竹纤维产品，进一步拓宽产品下游至环保、造纸等产品附加值较高的领域，推动公司产品结构升级，走差异化发展途径，不断向产业价值链的高端领域迈进，实现公司的高质量发展。

　　（2）本次募集资金投资项目的可行性

　　①紧扣国家产业政策导向，具备良好的政策可行性基础

　　近年来，随着全球“碳达峰、碳中和”的“双碳”理念应运而出，国家高度重视大宗固体废物的综合利用水平。发改环资〔2021〕381号《关于“十四五”大宗固体废弃物综合利用的指导意见》中指出，开展资源综合利用是我国深入实施可持续发展战略的重要内容，大宗固体废弃物量大面广、环境影响突出、利用前景广阔，是资源综合利用的核心领域。推进大宗固废综合利用对提高资源利用效率、改善环境质量、促进经济社会的绿色转型具有重要意义。

　　2022年7月，四川省人民政府发布的《四川省“十四五”节能减排综合工作方案》中提出要“以钢铁、有色金属、建材、石化化工等行业为重点，推进节能改造和污染物深度治理，引导企业实施原料、燃料清洁替代，提高可再生能源资源应用比例。”

　　2022年1月，四川省人民政府发布《四川省“十四五”生态环境保护规划》，提出重点构建资源循环型产业体系，提升工业固体废物综合利用技术，提高资源利用效率。到2025年，新增大宗固体废物综合利用率达到60%，逐步形成“市场调控、类别齐全、区域协调、资源共享”的综合利用格局。

　　2022年10月，四川省生态环境厅、四川省市场监督管理局发布《四川省“十四五”生态环境保护规划》，提出加大重点行业水污染防治力度，制定化工、医药、冶炼、页岩气开采等行业水污染物排放标准；强化化工行业环境风险识别与防范，提高环境应急管理水平，开展化工企业（园区）环境风险防控标准研究。

　　本次募投项目利用电石渣和电石渣浆清液生产以氢氧化钙为主的含钙类系列产品和竹纤维产品，符合绿色、低碳、可持续及循环经济发展理念，与国家鼓励政策方向一致，具备良好的政策可行性基础。

　　②项目产品拥有广阔的市场，部分产品已具备初期订单和客户基础

　　本次募投项目的产品为以氢氧化钙为主的含钙类系列产品以及竹纤维产品。

　　氢氧化钙作为环保中和剂，被广泛运用于酸性水中和、污水处理、锅炉烟气脱硫等各方面。随着近年来我国环保意识的不断加强，氢氧化钙需求快速增长，2022年我国氢氧化钙产量约为1,524.4万吨，同比增长6.8%，需求量约为1,520万吨，同比增长6.8%。

　　2021年12月，国家林业和草原局、国家发改委、工业和信息化部和中国证监会等10部委联合发布了《关于加快推进竹产业创新发展的意见》，明确指出要加强纸浆用竹的选育和推广、扩大竹纤维纸制品的生产及推广、加快推动竹浆造纸生态环保工艺研发、传承发展竹纸制作以及加大政府采购竹纸浆产品力度。同时，中国造纸协会于2021年12月发布的《造纸行业“十四五”及中长期高质量发展纲要》明确提出要“发展竹浆和鼓励林间道路基础建设”，增加造纸行业竹浆等非木浆的比重，降低对木浆特别是进口木浆的依赖。因此本次募投项目的产品拥有广阔的市场空间。

　　目前，公司氢氧化钙中试产品已实现生产销售正向循环，已具备订单规模和客户基础，竹纤维试制品也已通过其他机构完成多批量送样质检、试销售，并得到市场客户的认可。

　　③公司具有充分的人才储备和技术储备

　　在持续发展过程中，公司始终坚持“人才是第一资源，创新是第一动力理念”，通过内部培养、外部引进等方式建立了一支在研发、生产、供销各方面均具有较强实力的人才队伍，公司现已成为四川省省级技术中心，并建有院士专家工作站，拥有强大的生产技术研发团队。此外，公司以科技创新作为加快发展的内生增长动力，近年来公司荣获“中国石油和化工企业500强”“中国PVC行业优势骨干企业”“危化品从业单位安全标准化国家二级企业”“四川省清洁生产和循环经济示范企业”“四川制造业100强”“四川省质量管理先进单位”“中国电石行业协会副理事长单位”“四川省危险化学品协会副会长单位”和“德阳市重点龙头企业”等称号，近年随着公司的持续投入，公司在生产研发、工艺控制、能源消耗、安全环保治理等方面已处于行业先进或领先水平。

　　另外，公司的电石渣、电石渣浆清液资源化利用技术研发项目是专门为本次募投进行的。目前电石渣资源化已完成中试试运行阶段，电石渣浆清液综合利用装置已经实现长周期、多批次、24小时连续运行，同时公司已经取得“一种电石渣浆清液处理系统”（CN218833659U）的实用新型专利。

　　因此，公司在本次募投项目领域有充分的技术储备和人才储备，为本次募投项目的顺利实施提供了良好的保障。

　　3、项目投资概算

　　本项目总投资为25,577.70万元，其中：建设投资23,944.75万元，铺底流动资金为1,632.95万元，项目总投资构成情况如下：

　　4、项目经济效益及建设周期

　　本项目收入主要来源于氢氧化钙为主的含钙类系列产品、竹纤维产品以及电石渣残渣的销售，计算周期为12年，其中建设期2年，第5年实现达产，预计税后内部收益率15.62%，税后静态投资回收期（含建设期）7.39年，具备良好的经济效益。

　　上述测算不构成公司的盈利预测，测算结果不等同对公司未来业绩做出保证，投资者不应据此进行投资决策。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，请投资者予以关注。    5、项目实施地点和实施主体

　　本项目建设地点位于四川省德阳市罗江区金龙路2号（四川省金路树脂有限公司内），项目实施主体为公司全资子公司四川省金路树脂有限公司。

　　6、项目土地情况

　　本项目拟在金路树脂现有厂区预留地块建设，不涉及新征地块。

　　7、项目审批情况

　　本项目已取得罗江区经济和信息化局出具的《四川省固定资产投资项目备案表》（备案号：川投资备【2209-510626-99-02-757980】JXQB-0198 号）。

　　本项目已取得罗江区经济和信息化局核发的《关于〈四川省金路树脂有限公司电石渣资源化综合利用项目节能报告〉的节能审查意见》（德市罗经信发【2023】1号）。

　　本项目的相关环评手续正在办理中。

　　（二）补充流动资金

　　1、补充流动资金规模

　　公司拟将本次发行股票募集资金中的2,606.30万元用于补充流动资金，以满足未来经营规模持续增长带来的流动资金需求，进一步提升公司整体盈利能力。

　　2、补充流动资金的必要性

　　公司在日常生产经营中可能面临宏观经济波动、市场环境变化、行业竞争加剧以及产品技术开发风险等各项风险因素，若未来市场出现重大不利变化或面临其他不可抗力因素，保持一定水平的流动资金可以提高公司的风险抵御能力。同时，在市场环境有利的情况下，保持一定水平的流动资金也有助于公司抢占市场先机，避免因资金短缺而错失发展机会。因此补充流动资金，有利于提高公司的抗风险能力

　　公司通过本次发行股票募集资金2,606.30万元用于补充流动资金的财务规划，有利于公司保持稳健的财务结构，有利于公司长期稳定发展，符合公司股东的长远利益和根本利益。

　　三、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响

　　（一）本次发行对公司经营管理的影响

　　本次募集资金投资项目符合国家相关宏观政策及产业政策，符合公司实际情况和发展需要。公司通过募集资金投资项目的建设新增利润点，并进一步降低成本。本次发行完成后，公司的资金实力将得到提升，为各项经营活动的开展提供资金支持，有利于业务经营规模的持续稳定扩大，提升整体竞争力。

　　（二）本次发行对公司财务状况的影响

　　本次发行股票完成后，公司的资产总额和资产净额均将有较大幅度的提高，资金实力将显著增强，为公司的持续、稳定、健康发展提供有力的资金保障。公司的资本结构将更加稳健，有利于降低财务风险，提高偿债能力、后续融资能力和抗风险能力。

　　四、本次募集资金使用的可行性分析结论

　　经核查，公司董事局认为：公司本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用符合公司整体发展规划及相关政策和法律法规要求，可以更好地满足公司日常生产运营和业务发展的资金需求，降低财务风险和经营风险，有利于提升公司的盈利能力，增强公司的运营能力和市场竞争能力，推动公司长期可持续发展。因此，本次募集资金使用具有必要性和可行性，符合公司及全体股东的利益。

　　特此公告

　　四川新金路集团股份有限公司

　　董事局

　　二二三年十二月七日