陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技       公告编号：2023-048

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、监事会将于2023年12月10日任期届满。鉴于公司新一届董事会董事候选人及监事会监事候选人的提名工作尚在积极推进中，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会换届工作将适当延期，第二届董事会各专门委员会、高级管理人员的任期也将相应顺延。

　　在公司新一届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第一届董事会、监事会、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将根据相关法律法规及《公司章程》等规定，继续履行相应的职责和义务。

　　本次董事会、监事会延期换届选举事项不会影响公司的正常运营。公司将积极推进相关工作，尽快完成董事会、监事会的换届选举工作，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2023年12月8日

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技       公告编号：2023-050

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　第一届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十三次会议于2023年12月7日在陕西省西咸新区沣西新城开元路1265号公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于2023年12月2日以邮件的方式向全体监事发出，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由公司监事会主席耿雪女士主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》的规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案：

　　审议通过《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

　　公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，该事项有利于提高公司运营管理效率，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西源杰半导体科技股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司监事会

　　2023年12月8日

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技       公告编号：2023-049

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月7日召开了第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》同意直接从境外采购的原材料、设备和服务时需要以外币与境外供应商进行结算时，在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，根据实际需要，在募投项目实施期间以自有资金先行垫付上述相关支出，后续定期统计以自有资金支付的募投项目款项金额，再从募集资金专户支取相应款项划转至公司自有资金账户，等额置换公司自有资金已支付的款项，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事、监事会对该事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对该事项出具了无异议的核查意见。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　2022年11月1日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638号），批准公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次公开发行的股份数量为1,500万股。2022年12月16日，立信出具《验资报告》（信会师报字[2022]第ZA16225号），经审验，公司实际已发行人民币普通股（A股）1,500万股，每股面值人民币1元，发行价格100.66元/股，募集资金总额为人民币1,509,900,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币131,222,672.46元，实际募集资金净额为人民币1,378,677,327.54元。

　　公司首次公开发行募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　据《陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司的募投项目及募集资金的使用计划具体如下：

　　三、使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因及操作流程

　　（一）使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因

　　公司直接从境外采购的原材料、设备和服务时需要以外币与境外供应商进行结算，通过付汇业务将款项汇出，并且在采购过程中会发生进口增值税、关税等税金支出，目前公司的募集资金账户无法进行外币的付汇业务，税金支出也会由公司与税务部门绑定的其他银行账户统一支付。

　　因此，鉴于由募集资金专户直接支付境外设备采购和服务款等费用的可操作性较差，为提高运营管理效率，公司拟在不影响募投项目正常实施的情况下，根据实际需要，在募投项目实施期间以自有资金先行垫付上述相关支出，后续定期统计以自有资金支付的募投项目款项金额，再从募集资金专户支取相应款项划转至公司自有资金账户，等额置换公司自有资金已支付的款项，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

　　（二）使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程

　　1. 根据募投项目建设进度，由采购部等相关业务部门履行相应审批程序后，签订相关合同。

　　2. 具体办理支付时，由相关业务部门填制付款申请单，根据合同条款，注明付款方式，按照《陕西源杰半导体科技股份有限公司募集资金管理制度》规定的资金使用审批程序逐级审批，公司财务部门将根据审批后的付款申请单办理相应的手续。

　　3. 财务部门将建立专项台账，逐笔统计使用自有资金支付募投项目的款项，按月编制支付情况汇总明细表，逐笔统计募集资金专户转入自有资金账户的时间、金额等；对已支付的费用明细、付款凭据等资料进行保存归档，确保募集资金仅用于相应募投项目。财务部门在次月10日前将当月通过自有资金支付的募投项目对应款项的等额资金从募集资金专户转入一般结算账户，并通知保荐机构。

　　4. 保荐机构和保荐代表人有权采取现场检查、书面问询等方式对公司使用自有资金支付募投项目所需资金的情况进行监督，公司和募集资金专户监管银行将积极对相关事项予以配合。

　　四、对公司的影响

　　公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金使用的灵活度，提升公司整体资金运作效率，不会影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合公司和股东的利益。

　　五、募集资金置换履行的审议程序

　　公司于2023年12月7日召开了第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》同意直接从境外采购的原材料、设备和服务时需要以外币与境外供应商进行结算时，在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，根据实际需要，在募投项目实施期间以自有资金先行垫付上述相关支出，后续定期统计以自有资金支付的募投项目款项金额，再从募集资金专户支取相应款项划转至公司自有资金账户，等额置换公司自有资金已支付的款项，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事、监事会对该事项发表了明确同意的意见，上述事项无需提交公司股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换制定了相应操作流程，有利于提高公司运营管理效率。上述事项的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，该事项有利于提高公司运营管理效率，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

　　因此，同意公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项。

　　七、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：陕西源杰半导体科技股份有限公司拟使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项已经董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项不存在损害股东利益的情况，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。

　　综上，保荐机构对公司本次使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项无异议。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2023年12月8日