金冠电气股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》及制定、修订公司治理相关制度并 办理工商变更登记的公告

　　证券代码：688517              证券简称：金冠电气             公告编号：2023-080

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　金冠电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月7日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于制定、修订公司内部管理制度的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、变更注册资本情况

　　公司于2023年9月12日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等议案。根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，公司于2023年11月1日完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司总股本将由136,109,184股增加至136,613,184股，注册资本由人民币136,109,184.00元增加至人民币136,613,184.00元。

　　具体内容详见公司于2023年9月13日披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-065）。

　　二、修订《公司章程》部分条款情况

　　由于公司注册资本及总股本发生变更，同时根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会现对公司章程进行相应修订，具体修订内容如下：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，因新增部分条款，《公司章程》中原条款序号、数字格式、援引条款序号按修订内容相应调整。本次《公司章程》修订事项，尚需提交公司股东大会审议，同时董事会提请股东大会授权公司管理层及办理工商变更登记人员全权办理上述涉及的工商变更登记及《公司章程》备案等相关事宜，上述变更最终以市场监督管理部门核准的内容为准。修订后的《公司章程》详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《金冠电气股份有限公司章程》。

　　三、公司治理制度修订情况

　　为进一步提升公司治理水平，更好地促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规，配套落实修订后的《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司本次同时对部分治理制度进行制定、修订，具体如下：

　　1.《股东大会议事规则》

　　2.《董事会议事规则》

　　3.《监事会议事规则》

　　4.《独立董事工作制度》

　　5.《战略委员会工作细则》

　　6.《审计委员会工作细则》

　　7.《提名委员会工作细则》

　　8.《薪酬与考核委员会工作细则》

　　9.《关联交易管理委员会工作细则》

　　10.《董事会秘书工作制度》

　　11.《对外投资管理制度》

　　12.《会计师事务所选聘制度》

　　上述治理制度中第1-2项、第4-12项均已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，第1项、第3项及第12项已经公司第二届监事会第二十次会议审议通过，第1-4项、第11-12项尚需提交公司股东大会审议，制度内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。

　　特此公告。

　　金冠电气股份有限公司董事会

　　2023年12月9日

　　证券代码：688517               证券简称：金冠电气          公告编号：2023-081

　　金冠电气股份有限公司

　　关于续聘公司2023年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”）

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2.投资者保护能力

　　容诚事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。

　　近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：

　　2023年9月21日北京金融法院就乐视网投资者起诉乐视网、贾跃亭等公司董事和高管、平安证券、中泰证券、中德证券、利安达有限和利安达特普、华普天健有限和容诚特普、信永中和、金杜律师事务所对乐视网证券虚假陈述赔偿责任案作出一审判决，判决华普天健有限和容诚特普会计师事务所共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内（金额约2038万元）与被告乐视网承担连带赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　容诚事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施11次、自律监管措施1次、自律处分1次。

　　10名从业人员近三年在容诚事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚事务所执业期间受到监督管理措施3次。6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：崔永强，2006年成为中国注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2020年开始在容诚事务所执业， 多年来为多家上市公司提供过审计服务，具备专业胜任能力。

　　签字注册会计师：曾煌杰，2016年成为中国注册会计师，2014年开始从事上市公司审计业务，2020年开始在容诚事务所执业。

　　项目质量控制复核人：蔡浩，2014年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计业务，2011年开始在容诚事务所执业；近三年签署过雷赛智能、金富科技、共达电声等多家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚、受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　容诚事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　公司2022年度审计费用为人民币80万元，其中财务报告审计费用为人民币60万元，内部控制审计费用为人民币20万元。

　　预计公司2023年审计费用与2022年基本持平，根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准来确定最终的审计收费金额。提请股东大会同意董事会授权公司管理层根据本年度审计的具体工作量及市场价格水平与该所协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，为保证能够充分了解选聘会计师事务所胜任能力，确保公平、公正开展会计师事务所选聘事宜，公司董事会审计委员会制定了《金冠电气股份有限公司会计师事务所选聘制度》，公司有关部门依照上述规定开展2023年度会计师事务所选聘工作，董事会审计委员会履行了审议选聘文件、监督选聘过程的职责，召开会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》。公司董事会审计委员会通过审查，认为容诚事务所具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够担任公司的审计工作，不会损害公司和全体股东的利益。同意续聘容诚事务所为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事的事前认可意见：根据对容诚事务所相关情况的了解，我们认为容诚事务所具备上市公司审计服务经验，在为公司提供审计服务的工作过程中，能够严格执行相关审计规程，勤勉尽责,坚持公允、客观的态度进行独立审计，能够满足公司财务审计和内控审计的工作需要。综上，全体独立董事同意聘请容诚事务所作为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交第二届董事会第二十一次会议审议。

　　独立董事的独立意见：容诚事务所具备从事证券业相关业务的资格，且具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，能够坚持独立、客观、公正的审计原则，公允合理地对公司财务状况、经营成果等发表审计意见。综上，全体独立董事同意容诚事务所为公司2023年度审计机构，并同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　2023年12月7日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘容诚事务所作为公司2023年度审计机构，同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘2023年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　金冠电气股份有限公司董事会

　　2023年12月9日

　　证券代码：688517           证券简称： 金冠电气            公告编号：2023-084

　　金冠电气股份有限公司关于

　　第二届董事会第二十一次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　金冠电气股份有限公司(以下简称“金冠电气”或“公司”)于2023年12月7日以现场和视频的方式召开第二届董事会第二十一次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2023年12月4日以邮件方式向全体董事发出，本次会议应出席董事九人，实际出席董事九人，其中董事樊崇、贾娜、吴希慧现场参会，徐学亭、马英林、王海霞、盖文杰、郭洁、崔希有视频参会。公司监事列席本次会议。本次会议由董事长樊崇先生召集和主持，会议的召集、召开和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　经审议，董事会同意公司关于变更注册资本、修订公司章程并办理工商变更登记，并提请股东大会授权管理层办理本次公司变更登记等相关事宜。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交2023年第三次临时股东大会审议，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金冠电气股份有限公司关于变更注册资本、修订<公司章程>及制定、修订公司治理相关制度并办理工商变更登记的公告》。

　　（二）逐项审议通过了《关于制定、修订公司内部管理制度的议案》

　　2.1审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.2审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.3审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.4审议通过《关于修订<战略委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.5审议通过《关于修订<审计委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.6审议通过《关于修订<提名委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.7审议通过《关于修订<薪酬与考核委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.8审议通过《关于修订<关联交易管理委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.9审议通过《关于修订<董事会秘书工作制度>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.10审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2.11审议通过《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　以上第2.1项至第2.3项议案及2.10、2.11项议案尚需提交2023年第三次临时股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》

　　经审议，董事会同意续聘容诚会计师事务所为公司2023年年度审计机构。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。

　　本议案尚需提交2023年第三次临时股东大会审议，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金冠电气股份有限公司关于续聘公司2023年度审计机构的公告》。

　　（四）审议通过《关于调整公司董事会审计委员会委员的议案》

　　经选举，公司董事会审计委员会委员调整为：吴希慧（主任委员）、崔希有、王海霞。调整后的委员任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金冠电气股份有限公司关于调整董事会审计委员会委员的公告》。

　　（五）审议通过《关于召集召开2023年第三次临时股东大会的议案》

　　经审核，董事会审议通过了《关于召集召开2023年第三次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　金冠电气股份有限公司董事会

　　2023 年 12 月 9 日