东北证券股份有限公司第十一届监事会 2023年第四次临时会议决议公告

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2023-067

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2023年12月8日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会2023年第四次临时会议的通知》。

　　2.公司第十一届监事会2023年第四次临时会议于2023年12月11日以现场和视频会议相结合的方式召开。

　　3.会议应出席监事9人，实际出席并参加表决的监事9人。其中，现场参会监事7人，视频方式参会监事1人，监事李斌先生因公务原因书面委托监事秦音女士代为出席并代为行使表决权。

　　4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。

　　5.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参加会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　　1.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司监事会监督管理制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司监事会公章管理制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　5.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司信息披露管理制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　6.审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　同时，公司监事会听取了《公司合规管理有效性专项评估报告》，对报告内容无异议。

　　上述需提交公司股东大会审议议案的具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议资料》。

　　三、 备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二二三年十二月十二日

　　股票代码：000686        股票简称：东北证券         公告编号：2023-068

　　东北证券股份有限公司关于召开

　　2023年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.会议届次：公司2023年第三次临时股东大会。

　　2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会2023年第四次临时会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则和《公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2023年12月27日（星期三）14:30时。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2023年12月27日（星期三）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2023年12月27日（星期三）9:15-15:00期间的任意时间。

　　5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2023年12月20日。

　　7.会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

　　于股权登记日2023年12月20日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。

　　二、会议审议事项

　　特别说明：

　　1.上述议案已经公司第十一届董事会2023年第四次临时会议、公司第十一届监事会2023年第四次临时会议审议通过。具体内容详见与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十一届董事会2023年第四次临时会议决议公告》（2023-066）、《东北证券股份有限公司第十一届监事会2023年第四次临时会议决议公告》（2023-067）以及《东北证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议资料》。

　　2.议案1、议案2、议案3、议案8为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议案8下设12个子议案，需逐项表决。对议案8投票，视为对其下全部12个子议案表达相同投票意见。

　　3.公司对中小投资者关于议案7的表决进行单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。

　　三、会议登记事项

　　1.登记方式：现场、信函、邮件或传真登记

　　2.登记时间：2023年12月25日至12月26日8:30-17:00期间

　　3.登记地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司证券部

　　4.登记需持有文件：

　　（1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

　　（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；

　　（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

　　（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、由法定代表人出具并加盖单位印章的授权委托书、股票账户卡。

　　参加现场会议的授权委托书详见本通知附件1。

　　授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　5.联系方式：

　　（1）联系人：韩沛轩、刘泓妤

　　（2）地址：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司证券部

　　（3）邮政编码：130119

　　（4）联系电话：（0431）81333281、85096807

　　（5）传真号码：（0431）85096816

　　（6）电子信箱：000686@nesc.cn

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件2。

　　五、其他事项

　　1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

　　六、备查文件

　　1.公司第十一届董事会2023年第四次临时会议决议；

　　2.公司第十一届监事会2023年第四次临时会议决议；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1.授权委托书

　　2.参加网络投票的具体操作流程

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二三年十二月十二日

　　附件1：

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：东北证券）的股东，兹委托          先生(女士)（身份证号码：                           ），代表本人（本单位）出席东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023年12月27日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2023年第三次临时股东大会，特授权如下：

　　一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票

　　注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不划视为弃权。

　　二、本人(本单位)对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无权按照自己的意思表决。

　　委托人名称：

　　委托人证券账户号码：

　　委托人身份证号码/营业执照号码：

　　委托人持有本公司股份数量：

　　委托书签发日期：    年    月    日

　　委托书有效日期：    年    月    日

　　委托人签名（或盖章）：

　　受托人签名（或盖章）：

　　附注：

　　1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。

　　2.议案设置及填报表决意见

　　（1）议案设置

　　股东大会表决议案对应“提案编码”一览表

　　（2）填报表决意见

　　对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年12月27日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2023年12月27日9:15，结束时间为2023年12月27日15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2023-066

　　东北证券股份有限公司第十一届董事会

　　2023年第四次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2023年12月8日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会2023年第四次临时会议的通知》。

　　2.公司第十一届董事会2023年第四次临时会议于2023年12月11日以现场和视频会议结合的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。其中，现场参会董事10人，视频参会董事2人，授权委托参会董事1人，其中：董事张洪东先生因公务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。

　　4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

　　5.会议列席人员：公司8名监事、7名高管人员列席本次会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关条款进行修订，并同意提请公司股东大会授权公司经理层具体办理《公司章程》修订所涉及的监管备案和工商登记变更等工作。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于起草<东北证券股份有限公司独立董事管理制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过了《关于公司战略决策管理委员会更名并修订<东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则>的议案》

　　公司董事会同意将战略决策管理委员会更名为战略与ESG管理委员会，对《东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则》相关条款进行修订，并更名为《东北证券股份有限公司战略与ESG管理委员会工作规则》。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（六）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（七）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司审计委员会工作规则>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（八）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司风险控制委员会工作规则>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（九）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司董事会公章管理制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（十）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司董事会秘书工作制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（十一）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司信息披露管理制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（十二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（十四）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（十五）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》相关条款进行修订，并更名为《东北证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度》。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（十六）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事年报工作规程>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司独立董事年报工作规程》相关条款进行修订，并更名为《东北证券股份有限公司独立董事年报工作制度》。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（十七）审议通过了《关于起草<东北证券股份有限公司选聘会计师事务所管理制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十八）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司员工薪酬管理制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（十九）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司结算业务管理制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二十）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司稽核审计制度>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二十一）审议通过了《公司2022年度薪酬管理制度执行情况核查报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二十二）审议通过了《公司2023年度内部控制评价工作方案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二十三）审议通过了《公司合规管理有效性专项评估报告》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二十四）审议通过了《关于公司实施债务融资及授权的议案》

　　为促进公司业务发展，提升公司盈利能力，优化公司资产负债结构，降低公司流动性风险，公司董事会同意公司在符合监管规定、风险可控的条件下，实施债务融资，并同意提请公司股东大会授权公司经理层在股东大会审议通过的框架与原则下，依照相关法律法规及届时的市场条件，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理债务融资全部事项（但依据相关法规必须另行提请董事会、股东大会审批的事项除外）。公司实施债务融资方案如下：

　　1.发行主体

　　公司债务融资的主体为东北证券股份有限公司。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　2.融资品种

　　公司债务融资品种包括同业拆借、债券回购、转融资、信用业务收益权转让、收益凭证、证券公司短期融资券、证券公司短期公司债券、公司债券、次级债券、次级债务、资产证券化、金融债券以及其他符合监管规定的债务融资，不包括可转债等具有转股性质的债务融资。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　3.债务融资规模

　　公司债务融资总规模应符合《证券公司风险控制指标计算标准规定》等监管要求，具体债务融资额度应当符合相关具体监管要求。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　4.债务融资方式

　　公司债务融资应当根据业务需要，按照相关规定报中国证监会及其他相关部门审批、注册或备案，以一次或多次的形式发行或借入。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　5.债务融资的期限

　　公司债务融资期限均不超过10年（含10年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模根据相关规定、公司业务需要及发行时的市场情况而定。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　6.债务融资的利率

　　公司债务融资的利率及计息方式根据监管规定及市场情况确定。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　7.债务融资融入资金用途

　　公司债务融资融入资金用于调整债务结构、补充流动资金、开展相关业务或进行项目投资等用途。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　8.债务融资工具交易转让

　　公司发行债务融资工具交易转让事宜，根据监管规定和相关政策办理。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　9.担保及其他信用增级安排

　　根据公司债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其他信用增级安排。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　10.偿债保障措施

　　提请公司股东大会授权公司董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施：

　　（1）不向股东分配利润；

　　（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　（4）主要责任人不得调离。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　11.债务融资的授权事项

　　为保证相关融资工作顺利开展，及时把握市场机会，进一步提高公司运营效率，拟由公司董事会提请股东大会授权公司经理层在股东大会审议通过的框架与原则下，依照相关法律法规及届时的市场条件，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理债务融资全部事项（但依据相关法规必须另行提请董事会、股东大会审批的事项除外）。包括但不限于：

　　（1）根据公司经营、资本支出需要及市场条件，决定公司是否进行债务融资及每次债务融资的具体品种、规模、期限、价格、条款、条件、评级安排、配售安排等与发行条款有关的全部事宜；

　　（2）根据公司具体需要决定债务融资募集资金的具体用途；

　　（3）根据债务融资的实际需要，聘任各中介机构，签署、执行、修改、完成与公司债务融资相关的所有必要的文件、合同、协议、合约等；

　　（4）办理债务融资的申请、注册、备案、发行、登记、上市、转让、兑付、托管、结算及进行相关的信息披露等具体事宜；

　　（5）办理确定开户银行、开立募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管协议等具体事宜；

　　（6）办理债务融资的其他相关事项。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　12.决议有效期

　　公司实施债务融资及授权的股东大会决议有效期为自2024年1月15日（公司前次关于实施债务融资及授权的股东大会决议到期日）起36个月。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十五）审议通过了《关于提议召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》

　　公司定于2023年12月27日（星期三）下午14:30时，在吉林省长春市生态大街6666号公司1118会议室召开公司2023年第三次临时股东大会，具体情况详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（2023-068）。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　《东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则》《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》《东北证券股份有限公司审计委员会工作规则》《东北证券股份有限公司风险控制委员会工作规则》《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》《东北证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》《东北证券股份有限公司独立董事年报工作规程》具体修订情况详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于<东北证券股份有限公司战略决策管理委员会工作规则>等制度的修订说明》。

　　上述需提交公司股东大会审议议案的具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议资料》。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二三年十二月十二日