深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个 归属期第二次归属结果暨股份上市的公告

　　证券代码：688617        证券简称：惠泰医疗          公告编号：2023-040

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为10,306股。

　　本次股票上市流通总数为10,306股。

　　● 本次股票上市流通日期为2023年12月19日。

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月14日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期第二次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（一）2021年4月6日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　（二）2021年4月6日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，并出具了《监事会关于2021年限制性股票激励计划（草案）的核查意见》。

　　（三）2021年4月7日，公司披露了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》和《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事肖岳峰先生作为征集人，就公司于2021年4月23日召开的2021年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（四）2021年4月7日至2021年4月16日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年4月17日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　（五）2021年4月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（六）2021年4月26日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（七）2022年4月12日，公司召开第一届董事会第十七次会议与第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（八）2023年4月27日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对公司本激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。

　　（九）2023年5月30日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见。

　　（十）2023年6月20日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期的股份登记手续已完成，本激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励对象共计350人，可归属限制性股票合计191,357股。因公司董事兼高级管理人员徐轶青先生和公司高级管理人员韩永贵先生在办理本次归属前6个月内有减持行为，为避免触及短线交易，徐轶青先生和韩永贵先生合计持有的10,306股的股票归属事宜将暂缓办理。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本次归属的股份数量

　　单位：股

　　注：1、“已获授限制性股票数量”为本激励计划A类限制性股票与B类限制性股票合计授予数量。2、“可归属B类限制性股票数量”为本激励计划首次授予B类限制性股票第一个归属期与预留部分授予B类限制性股票第一个归属期合计可归属数量。

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次归属的激励对象人数为2人。

　　公司本次激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励对象共计350人，可归属限制性股票合计191,357股。其中348人已于2023年6月21日完成合计181,051股限制性股票的归属登记手续，并于2023年6月28日上市流通，2人为避免短线交易暂缓归属。

　　近日，上述2名暂缓归属的激励对象已符合相关条件，公司为2名激励对象办理了所获授限制性股票的归属登记事宜。因此本次完成归属登记的激励对象为2人，归属登记限制性股票10,306股。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2023年12月19日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：10,306股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

　　本次限制性股票激励计划的限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定执行，具体内容如下：

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　本次限制性股票归属后，公司股本总数由66,851,051股增加至66,861,357股，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、验资及股份登记情况

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年12月1日出具了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第ZA15562号），对公司新增注册资本及实收股本情况进行了审验。

　　经审验，截至2023年11月22日止，公司已收到由2名股权激励对象新增出资额合计人民币1,867,034.96元，其中计入股本人民币10,306.00元，计入资本公积（资本溢价）人民币1,856,728.96元。本次变更后，公司累计股本为66,861,357元。

　　本次归属新增股份已于2023年12月13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司《2023年第三季度报告》，公司2023年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润403,247,364.38元，公司2023年1-9月基本每股收益为6.04元/股；本次归属后，以归属后总股本66,861,357股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年1-9月基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为10,306股，占归属前公司总股本的比例约为0.0154%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会

　　2023年12月15日