杭州立昂微电子股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：605358          证券简称：立昂微        公告编号：2023-090

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年12月15日

　　(二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州经济技术开发区20号大街199号杭州立昂微电子股份有限公司五楼行政会议室（二）

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，经半数以上董事推举，公司董事吴能云先生主持会议，会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。会议的召集和召开程序、表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》等有关法律法规的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席1人，董事长王敏文、副董事长陈平人、董事王昱哲、独立董事王鸿祥、独立董事张旭明、独立董事李东升因工作原因未出席；

　　2、 公司在任监事3人，出席1人，监事林森、陈辉因工作原因未出席；

　　3、 董事会秘书吴能云出席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《独立董事工作细则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于修订《对外担保管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于公司新增2023年度为控股子公司提供担保的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议议案为普通决议事项，以超过出席会议有效表决权的二分之一的同意票数获得通过，同时对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：余蕾、张佳莹

　　2、 律师见证结论意见：

　　杭州立昂微电子股份有限公司2023年第三次临时股东大会的召集及召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员以及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2023年12月16日

　　证券代码：605358               证券简称：立昂微               公告编号：2023-091

　　债券代码：111010               债券简称：立昂转债

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　关于转让子公司股权进展暨

　　完成工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月29日召开第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向控股子公司转让全资子公司股权的议案》。公司将全资子公司海宁立昂东芯微电子有限公司（以下简称“海宁东芯”）的100%股权转让给公司控股子公司杭州立昂东芯微电子有限公司。具体内容详见公司于2023年11月30日披露的《立昂微关于向控股子公司转让全资子公司股权的公告》（公告编号：2023-084）。

　　海宁东芯于近日完成了相关工商登记及《公司章程》备案手续，并取得了由海宁市市场监督管理局换发的《营业执照》。现基本登记信息如下：

　　公司名称：海宁立昂东芯微电子有限公司

　　统一社会信用代码：91330481MA2JFTAN0G

　　类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：浙江省嘉兴市海宁市海宁经济开发区施带路17号

　　法定代表人：王敏文

　　注册资本：50,000万(元)

　　成立日期：2021年01月06日

　　营业期限：2021年01月06日至无固定期限

　　经营范围：一般项目:集成电路制造;集成电路销售;集成电路设计;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目:货物进出口;技术进出口（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准）。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2023年12月16日

　　证券代码：605358               证券简称：立昂微              公告编号：2023-092

　　债券代码：111010               债券简称：立昂转债

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　关于“立昂转债”预计满足转股价格

　　修正条件的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2345 号）核准，杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月18日公开发行可转换公司债券33,900,000张，每张面值100元，发行总额人民币339,000.00万元，期限6年（即2022年11月14日至2028年11月13日），债券票面年利率为：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]326号文同意，公司339,000万元可转换公司债券于2022年12月7日起在上交所挂牌交易，债券简称“立昂转债”，债券代码“111010”。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》和《杭州立昂微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的可转债转股期自发行结束之日（2022年11月18日，T+4）起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日（2028年11月13日）止，即2023年5月18日至2028年11月13日。“立昂转债”初始转股价为45.38元/股，因公司实施2022年度权益分派，“立昂转债”的转股价于2023年6月1日调整为44.96元/股，具体内容详见公司于2023年5月26日披露的《立昂微关于实施2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-048）。

　　二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

　　（一）转股价格修正条款

　　根据《募集说明书》的约定，“立昂转债”的转股价格修正条款如下：

　　1. 修正权限与修正幅度

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　2.修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上披露相关公告，公告修正幅度、股权登记日和及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　（二）转股价格修正条款预计触发情况

　　本次触发转股价格修正条件的期间从2023年12月4日起算，在2023年12月4日至2023 年12月15日期间，公司股票已有连续十个交易日收盘价低于“立昂转债”当期转股价格（即 44.96元/股）的80%，预计将触发“立昂转债”价格的向下修正条款。若未来触发转股价格向下修正条款，即公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，届时公司董事会将召开会议决定是否行使“立昂转债”转股价格的向下修正权利。

　　三、风险提示

　　公司将根据本公司《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“立昂转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

　　敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　董事会

　　2023年 12 月 16 日