中捷资源投资股份有限公司 关于重整计划草案之出资人 权益调整方案的更新公告

　　证券代码：002021         证券简称：*ST中捷         公告编号：2023-102

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年12月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）上披露了《中捷资源投资股份有限公司重整计划草案之出资人权益调整方案》（以下简称“《出资人权益调整方案》”）。为进一步做好资本公积金转增股本实施方案的相关准备工作，现对《出资人权益调整方案》相关内容进行更新，具体如下：

　　一、《出资人权益调整方案》中“三、出资人权益调整的内容”

　　更新前：

　　本出资人权益调整方案将以中捷资源现有总股本687,815,040股为基数，按照每10股转增约7.5252326股的比例实施资本公积金转增，合计转增517,596,819股，转增后公司总股本将上升至1,205,411,859股，最终转增的准确股票数量以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准。前述转增股票的具体安排如下：

　　1. 应向控股股东玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“玉环恒捷”）及首任实际控制人蔡开坚分配的105,688,798股全部无偿让渡用以清偿违规担保债务，前述股东让渡全部转增股票的最终数量以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准；

　　2. 剩余411,908,021股，将向届时确定的资本公积金转增股本股权登记日登记在册的除控股股东玉环恒捷及首任实际控制人蔡开坚以外的其他全部股东进行分配。各股东将按照各自持有公司股票数量的相对比例分配该等股票。各股东分配股票的最终数量以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准。

　　更新后：

　　本出资人权益调整方案将以中捷资源现有总股本687,815,040股为基数，按照每10股转增约7.525232股的比例实施资本公积金转增，合计转增517,596,819股，转增后公司总股本将上升至1,205,411,859股，最终转增的准确股票数量以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准。前述转增股票的具体安排如下：

　　1. 应向控股股东玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“玉环恒捷”）及首任实际控制人蔡开坚分配的105,688,798股全部无偿让渡用以清偿违规担保债务，前述股东让渡全部转增股票的最终数量以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准；

　　2. 剩余411,908,021股，将向届时确定的资本公积金转增股本股权登记日登记在册的除控股股东玉环恒捷及首任实际控制人蔡开坚以外的其他全部股东进行分配。各股东将以届时各自持有公司股票的数量为基数，按照每10股转增约7.525232股的比例获得转增股票，各股东分配股票的最终数量以中国结算深圳分公司实际登记确认的数量为准。

　　二、《出资人权益调整方案》中“四、除权事项”

　　更新前：

　　公司已聘请财务顾问对本次重整中拟实施资本公积转增股本除权参考价格的计算公式进行论证，财务顾问将结合重整计划实施完成后中捷资源的债务清偿及豁免情况以及所有者权益的增加情况对计算公式进行调整，最终以财务顾问出具的专项意见为准。如果届时确定的资本公积金转增股本股权登记日公司股票收盘价高于财务顾问专项意见中确认的除权参考价的，公司股票将按除权后价格于届时确定的资本公积金转增股本股权登记日次一交易日调整开盘参考价。如果届时确定的资本公积金转增股本股权登记日公司股票收盘价格低于或等于财务顾问专项意见中确认的除权参考价的，公司届时确定的资本公积金转增股本股权登记日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。

　　后续若上述拟调整的除权参考价格的计算公式或相关计算参数因裁定批准的重整计划或根据监管规则要求需要另行调整的，公司将按照前述要求进行调整。

　　更新后：

　　公司已聘请财务顾问对本次重整中拟实施资本公积转增股本除权（息）参考价的计算公式进行论证，财务顾问将结合重整计划实施完成后中捷资源的债务清偿及豁免情况以及所有者权益的增加情况对计算公式进行调整，最终以财务顾问出具的专项意见为准。如果届时确定的资本公积金转增股本股权登记日公司股票收盘价高于财务顾问专项意见中确认的资本公积金转增股本的平均价，公司股票将按除权后价格于届时确定的资本公积金转增股本股权登记日次一交易日调整开盘参考价。如果届时确定的资本公积金转增股本股权登记日公司股票收盘价格低于或等于财务顾问专项意见中确认的资本公积金转增股本的平均价，公司届时确定的资本公积金转增股本股权登记日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。

　　后续若上述拟调整的计算公式或相关计算参数因裁定批准的重整计划或根据监管规则要求需要另行调整的，公司将按照前述要求进行调整。

　　除上述内容更新外，《出资人权益调整方案》中其他内容不变，更新后的《出

　　资人权益调整方案》详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）的《中捷资源投资股份有限公司重整计划草案之出资人权益调整方案》（更新后）。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2023年12月22日

　　证券代码：002021          证券简称：*ST中捷         公告编号：2023-103

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于公司股价可能存在向下除权调整的

　　风险暨公司股票可能被终止上市的

　　风险提示公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1. 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月21日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《中捷资源投资股份有限公司重整计划草案》，为反映出资人权益调整事项对公司股票价值的影响，重整计划实施后，需结合重整计划的实际情况以及公司重整财务顾问专项意见，对本次重整新增股份股权登记日次一交易日的股票开盘参考价进行除权调整。根据目前的重整计划草案，结合公司初步测算情况，预计重整计划实施后股价可能存在向下除权调整，具体情况以公司后续公告为准。

　　2.公司于 2023 年11月 25日在指定信息披露媒体上发布了《关于法院裁定受理公司重整、启动债权申报及召开第一次债权人会议暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》（公告编号：2023-093），公司股票交易于2023年11月27日被叠加实施退市风险警示。若公司出现《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）第 9.4.17 条第（六）项规定的情形，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　3.《上市规则》第 9.4.10 条规定：“上市公司股票交易因本节规定被实施退市风险警示期间，应当至少每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公告，直至相应情形消除或者本所终止其股票上市。”根据上述规定，公司应当每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公告，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　一、公司股价可能存在向下除权调整的风险

　　公司于2023年12月21日在巨潮资讯网披露了(http://www.cninfo.com.cn)《中捷资源投资股份有限公司重整计划草案》，为反映出资人权益调整事项对公司股票价值的影响，重整计划实施后，需结合重整计划的实际情况以及公司重整财务顾问专项意见，对本次重整新增股份股权登记日次一交易日的股票开盘参考价进行除权调整。根据目前的重整计划草案，结合公司初步测算情况，预计重整计划实施后股价可能存在向下除权调整，具体情况以公司后续公告为准。

　　二、公司股票可能被终止上市的原因

　　公司于2023年11月25日在指定信息披露媒体上发布了《关于法院裁定受理公司重整、启动债权申报及召开第一次债权人会议暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》（公告编号：2023-093），浙江省台州市中级人民法院（以下简称“台州中院”）裁定受理公司的重整申请，公司股票交易于2023年11 月27日被叠加实施退市风险警示。

　　根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，公司尚存在因重整失败而被法院宣告破产的风险。如公司被宣告破产，根据《上市规则》第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　三、历次风险提示公告的披露情况

　　根据《上市规则》第9.4.10条的规定，公司应当每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公告，具体详见公司于2023年12月1日、2023年12月8日、2023年12月15日在指定信息披露媒体上发布的《关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告》（公告编号：2023-096、2023-098、2023-100）。

　　四、风险提示

　　1.台州中院已裁定公司进入重整程序，但公司尚存在因重整失败而被法院宣告破产的风险。如公司被宣告破产，根据《上市规则》第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　2.公司股票交易已被实施退市风险警示及其他风险警示处理，具体内容详见公司于2023年4月28日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于公司股票交易将被实施退市风险警示及继续实施其他风险警示的公告》（公告编号：2023-031）。如公司2023年度出现《上市规则》第9.3.11条规定的相关情形，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　3.公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意上述风险。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2023年12月22日