红塔证券股份有限公司第七届董事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2023-061

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二十一次会议通知和议案于2023年12月13日以电子邮件方式发出，并于2023年12月20日以电子邮件方式发出变更通知。会议于2023年12月22日以通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　一、 董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　（一）关于修订《红塔证券股份有限公司章程》的议案

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　《红塔证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。

　　（二）关于修订《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、 董事会审议通过以下事项

　　（一）关于修订《红塔证券股份有限公司董事会提名及薪酬委员会议事规则》的议案

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）关于修订《红塔证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的议案

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）关于修订《红塔证券股份有限公司董事会秘书工作制度》的议案

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（四）关于审议公司2024年度资产处置预案的议案

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）关于提请召开公司临时股东大会的议案

　　会议同意召集召开公司临时股东大会，公司临时股东大会召开的具体时间和地点授权董事长决定。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2023年12月22日

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2023-062

　　红塔证券股份有限公司第七届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第十六次会议通知和议案于2023年12月13日以电子邮件方式发出。会议于2023年12月22日以通讯方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

　　监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　关于修订《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司监事会

　　2023年12月22日

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2023-063

　　红塔证券股份有限公司关于修订《公司章程》及其附件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月22日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>的议案》、《关于修订<红塔证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。同日，公司召开第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等监管规定，结合公司实际，公司拟对《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》进行修订，具体修订内容详见附件。

　　本次修订《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：1.《红塔证券股份有限公司章程》修订对照表

　　2.《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　3.《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2023年12月22日

　　附件1

　　《红塔证券股份有限公司章程》修订对照表

　　一、《公司章程》修订以下条款

　　二、除第三十七条、第七十七条外、《公司章程》文本中涉及到“证券交易所”表述均统一修订为“上海证券交易所”。

　　三、对照《公司章程》上述修订内容，相应调整《公司章程》条款的序号。。

　　附件2

　　《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　附件3

　　《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

　　《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订以下条款：