成都圣诺生物科技股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688117          证券简称：圣诺生物          公告编号：2023-074

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2023年12月29日

　　（二） 股东大会召开的地点：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内）成都圣诺生物科技股份有限公司会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由董事会召集，会议由董事长文永均先生主持，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书余啸海先生出席了本次会议，公司其他高管列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、议案名称：《关于修订<公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.00、议案名称：《关于修订部分治理制度的议案》

　　2.01、议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02、议案名称：《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03、议案名称：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04、议案名称：《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05、议案名称：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06、议案名称：《关于修订<募集资金管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 特别决议情况：议案1为特别决议议案，已获得参加表决的股东（包括股东代理人）所持有效表决票的三分之二以上表决通过。

　　2、 中小投资者单独计票情况：无。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京海润天睿律师事务所

　　律师：穆曼怡、刘恋恋

　　2、 律师见证结论意见：

　　北京海润天睿律师事务所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格、会议的表决方式、表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2023年12月30日

　　证券代码：688117         证券简称：圣诺生物        公告编号：2023-075

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、独立董事辞职情况

　　成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到独立董事唐国琼女士、刘家琴女士递交的书面辞职报告。根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》相关规定：“独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责”，经唐国琼女士慎重考虑，特申请辞去公司独立董事、审计委员会主任委员以及战略委员会委员职务。刘家琴女士因个人原因，申请辞去公司独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员以及战略委员会委员职务。辞去上述职务后，唐国琼女士、刘家琴女士将不再担任公司任何职务。

　　截至本公告披露之日，唐国琼女士、刘家琴女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。鉴于唐国琼女士、刘家琴女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和公司《独立董事工作制度》等有关规定，唐国琼女士、刘家琴女士的辞职申请将自公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。在此期间唐国琼女士、刘家琴女士仍将按照有关法律法规和《公司章程》等有关规定继续履行独立董事及其在公司董事会各专门委员会中的职责。

　　唐国琼女士、刘家琴女士在担任公司独立董事及各专门委员会职务期间，勤勉尽责、忠于职守，为公司的规范运作发挥了积极作用，对此公司及董事会表示衷心感谢。

　　二、补选第四届董事会独立董事情况

　　为完善公司治理结构，保证公司董事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，公司于2023年12月29日召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于补选独立董事的议案》和《关于调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，经公司实际控制人文永均先生提名并经提名委员会资格审核通过，董事会同意提名徐正松先生、唐英凯先生为第四届董事会独立董事候选人，并同意提交公司股东大会审议，任期自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。其中，徐正松先生为会计专业人士。公司独立董事候选人的任职条件和独立性需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

　　经股东大会审议通过后，徐正松先生将同时接任由唐国琼女士担任的第四届董事会审计委员会主任委员以及战略委员会委员职务，唐英凯先生将同时接任由刘家琴女士担任的第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员以及战略委员会委员职务。任期自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。上述独立董事候选人简历详见附件。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2023年12月30日

　　附件简历：

　　独立董事候选人简历

　　徐正松先生：1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，大专学历。2000年至今在成都中正会计师事务所有限责任公司担任所长；2016年至2021年担任四川川娇农牧科技股份有限公司独立董事；2012年至2018年担任四川天邑康和通信股份有限公司独立董事；2014年至今任成都市经济和信息化局项目评审专家库成员。

　　截止本公告披露日，徐正松先生未直接或间接持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事及高级管理人之间不存在关联关系。徐正松先生不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不属于“失信被执行人”，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

　　唐英凯先生：1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士、四川大学商学院金融学教授、博士生导师、美国康奈尔大学访问学者。2007年6月至今，历任四川大学商学院讲师、副教授、教授。2018年7月至2023年12月，四川绵竹农村商业银行股份有限公司独立董事；2019年7月至今，四川九洲投资控股集团有限公司、倍施特科技（集团）股份有限公司独立董事；2020年5月至今，四川海大橡胶集团有限公司、四川优机实业股份有限公司独立董事；2021年01月至今，四川信托有限公司独立董事；2021年7月至今，成都环美园林生态股份有限公司独立董事；2022年7月至今，北京思睦瑞科医药股份有限公司独立董事。

　　截止本公告披露日，唐英凯先生未直接或间接持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事及高级管理人之间不存在关联关系。唐英凯先生不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不属于“失信被执行人”，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

　　证券代码：688117          证券简称：圣诺生物          公告编号：2023-077

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年1月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年1月15日   14点00分

　　召开地点：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内）成都圣诺生物科技股份有限公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年1月15日

　　至2024年1月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，相关公告已于2023年12月30在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》《中国日报》予以披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件1）委托人身份证复印件、股东账户卡，于2024年1月12日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）到公司证券部进行股权登记。股东也可以通过信函的方式办理登记手续，须在登记时间2024年1月12日下午17:00前送达，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记地点

　　四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段(工业集中发展区内)成都圣诺生物科技股份有限公司三楼会议室

　　（三）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、加盖法人印章的授权委托书至公司办理登记。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和股票账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证原件、授权委托书、委托人股票账户卡原件、委托人身份证复印件至公司办理登记。

　　3、异地股东可以信函的方式登记，信函以抵达公司的时间为准在来信上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户卡复印件，信封上请注明“股东会议”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　(一)会议联系

　　联系人：余啸海 张露

　　联系电话：028-88203615

　　传    真：028-88203668

　　电子邮箱：snkj@snbiopharm.com

　　(二)会议费用

　　本次股东大会会期半天，请参会股东提前半小时到达会议现场办理签到。出席会议的股东或代理人交通、食宿费用自理。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2023年12月30日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　成都圣诺生物科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年1月15日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　

　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　

　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：688117         证券简称：圣诺生物        公告编号：2023-076

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　关于调整第四届董事会

　　专门委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　为进一步完善成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规定并结合公司的实际情况，公司于2023年12月29日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会专门委员会委员的议案》，对董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会的成员构成进行调整，现将具体情况公告如下：

　　根据相关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司董事、副总经理、财务负责人伍利先生不再担任审计委员会委员，董事会补选公司董事文发胜先生担任公司第四届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　公司于近日收到独立董事唐国琼女士、刘家琴女士递交的书面辞职报告。唐国琼女士、刘家琴女士申请辞去所任公司独立董事及相应担任的董事会专门委员会委员职务。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都圣诺生物科技股份有限公司关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告》（公告编号：2023-075）。公司董事会同意提名徐正松先生、唐英凯先生为第四届董事会独立董事候选人，并在其获股东大会选举通过之日起由徐正松先生接任原由唐国琼女士担任的第四届董事会审计委员会主任委员以及战略委员会委员职务，由唐英凯先生接任原由刘家琴女士担任的第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员以及战略委员会委员职务。任期自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

　　具体调整情况如下：

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2023年12月30日