赛力斯集团股份有限公司 2023年12月份产销快报

　　证券代码：601127          证券简称：赛力斯         公告编号：2024-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　赛力斯集团股份有限公司2023年12月产销数据如下：

　　单位：辆

　　注：本表为产销快报数据，最终数据以2023年审计数据为准。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司董事会

　　2024年1月2日

　　证券代码：601127          证券简称：赛力斯             公告编号：2024-003

　　赛力斯集团股份有限公司

　　关于2021年股票期权激励计划预留

　　授予部分2023年第四季度自主行权结果

　　暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权结果：2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权数量为284.3273万股，行权方式为自主行权，行权期为自2022年12月23日至2023年12月19日。截至2023年12月31日，累计行权数量241.1626万股，占预留授予股票期权第一个行权期可行权数量的84.8187%。

　　● 本次行权股票上市流通时间:公司2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权采用自主行权模式行权，本次股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　一、本次股票期权激励计划相关审批程序

　　（一）2021年7月9日，赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议，审议并通过《关于<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司独立董事对第四届董事会第十三次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2021年7月26日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过《关于<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司实施2021年股票期权激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。同日，公司出具了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（三）2021年12月20日，公司召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划预留授予数量的议案》及《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会对预留授予数量进行调整，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况；同意以2021年12月20日为授予日，向996名激励对象授予713.6万份股票期权，行权价格为66.03元/股。

　　（四）2021年12月31日，公司董事会披露了《关于2021年股票期权激励计划预留授予结果公告》，预留授予部分股票期权的登记日为2021年12月29日。预留授予股票期权最终授予登记数量为713.6万份，授予登记激励对象人数为996人，行权价格为 66.03 元/份。

　　（五）2022年7月11日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划授予的的部分股票期权的议案》同意公司根据《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）相关规定将部分激励对象持有的已授予的部分股票期权予以注销。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

　　(六)2022年12月5日，公司召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司根据《激励计划》相关规定将部分激励对象已获授但尚未行权的部分股票期权予以注销；同意本次符合条件的826名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为296.7598万份。公司独立非执行董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

　　（七）2023年4月27日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划与2022年股票期权激励计划授予的部分股票期权的议案》，同意公司根据《2021年股票期权激励计划》相关规定将激励对象已获授但尚未行权的部分股票期权予以注销，根据《2022年股票期权激励计划》相关规定将激励对象已获授但尚未行权的部分股票期权予以注销。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

　　二、本次股票期权激励计划行权的基本情况

　　（一）2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期激励对象行权情况

　　2023年第四季度，预留授予股票期权行权数量241.1626万股。截至2023年12月31日，预留授予股票期权行权数量241.1626万股，占预留授予股票期权第一个行权期可行权数量的84.8187%。

　　（二）行权股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。

　　（三）行权人数：2023年第四季度，2021年股票期权激励计划预留授予股票期权行权人数711人，行权数量241.1626万股。

　　（四）行权价格：66.03元/股。

　　三、股权激励计划行权所得股票的上市流通安排情况

　　（一） 本次行权股票的上市流通日

　　本次股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　（二） 本次行权股票的上市流通数量

　　2023年第四季度，行权股票上市流通数量合计241.1626万股。

　　（三） 董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

　　参与行权的董事和高级管理人员通过行权新增的股份在转让时应遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证监会、上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。

　　在本次股票期权激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四） 本次股本结构变动情况

　　截至2023年12月31日，因股票期权行权增发导致股本变化如下：

　　单位：股

　　四、行权股份登记情况及募集资金使用计划

　　截至2023年12月31日，本次股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为241.1626万股，共募集资金 15,923.97万元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。

　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权结果对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司董事会

　　2024年1月2日

　　证券代码：601127           证券简称：赛力斯        公告编号：2024-002

　　赛力斯集团股份有限公司

　　关于公司提供担保的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司

　　● 本次担保金额及累计担保余额：本次新增担保合同金额为20,000.00万元，公司及公司子公司累计担保余额为356,724.86万元。

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　公司分别于2023年4月27日、2023年5月22日召开第四届董事会第三十五次会议、2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度担保额度预计的议案》，同意公司及下属子公司在2023年度预计提供不超过人民币1,130,000.00万元（或等值外币，下同）担保。具体内容详见公司于2023年4月29日、2023年5月23日披露的《第四届董事会第三十五次会议决议公告》（公告编号：2023-032）、《关于2023年度担保额度预计的公告》（公告编号：2023-038）及《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-054）。

　　2023年12月，公司提供的担保情况如下：

　　单位：万元

　　上述担保协议的签署已履行了公司相关决策程序。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：重庆小康进出口有限公司

　　统一社会信用代码：91500106759255180G

　　成立时间：2004年2月23日

　　注册地址：重庆市沙坪坝区回龙坝镇五云湖路5号附9号

　　注册资本：叁亿元整

　　经营范围：许可项目：东风微车品牌汽车销售。 一般项目：销售：汽车零部件、机动车辆零部件；普通机械、电器机械、电子产品（不含电子出版物）、仪器仪表、日用百货、家用电器、五金产品、金属材料（不含稀贵金属）；经营各类商品和技术的进出口；进出口业务咨询和服务。

　　与公司关系：该公司为公司全资子公司

　　三、担保协议的主要内容

　　单位：万元

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保充分考虑了公司以及公司下属子公司生产经营的实际需要，是公司为了支持子公司的发展，在对各子公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决定，符合公司整体发展的需要。被担保人均为公司下属子公司，公司对其日常经营具有控制权，担保风险在可控范围内。本次担保符合《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《赛力斯集团股份有限公司章程》等相关规定。

　　五、董事会意见

　　公司第四届董事会第三十五次会议以12票同意，0票否决，0票弃权审议通过《关于2023年度担保额度预计的议案》。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2023年12月31日，公司及子公司实际担保余额为356,724.86万元，占公司2022年末经审计净资产31.24%。公司对外担保全部是对合并报表范围内的子公司提供的担保，不存在为控股股东和实际控制人及其关联人提供担保的情况，不存在为其他外部单位提供担保的情况。公司不存在逾期对外担保。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司董事会

　　2024年1月2日