浙江华友钴业股份有限公司关于以 集中竞价交易方式回购股份的进展公告

　　股票代码：603799      股票简称：华友钴业       公告编号：2024-001

　　转债代码：113641      转债简称：华友转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份18,443,739股，占公司总股本的1.08%，回购成交的最高价为39.49元/股，最低价为29.15元/股，交易总金额为人民币638,081,400.64元（不含交易费用），本次回购符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。

　　一、回购股份基本情况

　　2023年8月31日，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”、“公司”）召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股），回购资金总额不低于人民币60,000万元（含），不超过人民币100,000万元（含），回购价格不超过人民币60.00元/股（含），回购期限自董事会审议通过之日起12个月内。

　　二、回购股份进展情况

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的相关规定，上市公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：

　　2023年12月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份5,035,300股，占公司总股本的0.29%，回购成交的最高价为32.30元/股，最低价为29.15元/股，交易总金额为人民币150,836,197.92元（不含交易费用）。

　　截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份18,443,739股，占公司总股本的1.08%，回购成交的最高价为39.49元/股，最低价为29.15元/股，交易总金额为人民币638,081,400.64元（不含交易费用）。

　　公司上述回购符合相关法律法规的规定及公司回购方案的要求。

　　三、其他事项

　　公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律法规的要求在回购期限内实施股份回购，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2024年1月2日

　　股票代码：603799      股票简称：华友钴业     公告编号：2024-002

　　转债代码：113641      转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　关于可转债转股结果暨股份变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：截至2023年12月31日，累计共有1,418,000元华友转债已转换成公司股票，累计转股股数为16,784股，占该可转债转股前公司已发行股份总额的0.00105%。

　　● 未转股可转债情况：截至2023年12月31日，尚未转股的华友转债金额为7,598,575,000元，占可转债发行总量的99.98125%。

　　● 本季度转股情况：华友转债于2022年9月2日起开始转股，自2023年10月1日起至2023年12月31日期间，共有124,000元华友转债转为公司股票，转股股数为1,519股。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209号）核准，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月24日公开发行了7,600万张可转换公司债券（债券简称：华友转债，债券代码：113641），每张面值100元，发行总额76亿元，期限6年，可转债票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕71号文同意，华友转债于2022年3月23日在上海证券交易所挂牌交易，开始转股日期为2022年9月2日，初始转股价格为110.26元/股，最新转股价格为81.18元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　华友转债的转股期限为2022年9月2日至2028年2月23日。自2023年10月1日起至2023年12月31日期间共有124,000元华友转债转为公司普通股，转股股数为1,519股。截至2023年12月31日，累计已有1,418,000元华友转债转为公司普通股，累计转股股数为16,784股，占华友转债转股前公司已发行普通股股份总数的0.00105%。

　　截至2023年12月31日，尚未转股的华友转债金额为人民币7,598,575,000元，占华友转债发行总量的比例为99.98125%。

　　三、股份变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：证券管理部

　　联系电话：0573-88589981

　　联系邮箱：information@huayou.com

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2024年1月2日

　　股票代码：603799     股票简称：华友钴业      公告编号：2024-003

　　转债代码：113641     转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司关于“华友转债”预计满足转股价格修正条件的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209号）核准，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“华友钴业”）于2022年2月24日公开发行了76,000,000张可转换公司债券，每张面值为100.00元，发行面值总额76亿元，期限6年。票面利率为：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。转股期限为2022年9月2日至2028年2月23日。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕71号文同意，公司本次发行的76亿元可转换公司债券于2022年3月23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华友转债”，债券代码113641。

　　根据《浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定和相关法律法规要求，“华友转债”自2022年9月2日起可转换为本公司股份。“华友转债”的初始转股价格为110.26元/股，目前转股价格为81.18元/股。

　　二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

　　（一）转股价格修正条款

　　1、修正权限与修正幅度

　　在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　2、修正程序

　　如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　（二）转股价格修正条款预计触发情况

　　本次触发转股价格修正条件的期间从2023年12月19日起算，在2023年12月19日至2024年1月2日期间，公司股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%（即64.944元/股），存在触发“华友转债”转股价格向下修正条件的可能性。若未来连续二十个交易日内有五个交易日公司股票价格继续满足相关条件的，将可能触发“华友转债”的转股价格修正条款。

　　三、 风险提示

　　公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“华友转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

　　敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月2日