广东世运电路科技股份有限公司 关于2023年第四季度可转债转股 与股票期权激励计划自主行权结果 暨股份变动公告

　　证券代码：603920         证券简称：世运电路       公告编号：2024-001

　　转债代码：113619         转债简称：世运转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要提示内容：

　　● 可转债转股情况：2023年10月1日至2023年12月31日期间，共有1,000元“世运转债”已转换成公司股票，转股数为53股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00001%。截至2023年12月31日，累计共有344,000元“世运转债”已转换为公司股票，累计转股数量17,283股，占“世运转债”转股前公司已发行股份总额的0.003%

　　● 未转股可转债情况：截至2023年12月31日，“世运转债”尚未转股的可转债金额999,656,000元，占“世运转债”发行总量的99.97%。

　　● 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权结果：2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权股票期权数量为3,177,529股，行权方式为自主行权，行权期为2023年10月10日至2024年8月19日。截至2023年12月31日行权2,916,094股，占首次授予股票期权第二个行权期可行权股票期权总量的91.77%。

　　● 2022年股票期权激励计划首次授予股票期权行权结果：2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为4,557,060股，行权方式为自主行权，行权期为2023年12月8日至2024年11月10日。截至2023年12月31日行权2,513,132股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的55.15%。

　　一、可转债转股情况

　　（一）可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3160号文同意注册，公司于 2021年1月20日公开发行了1,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额100,000万元。债券期限：6年，自2021年1月20日至2027年1月19日止。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2021]58号文同意，公司100,000万元可转换公司债券于2021年2月19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“世运转债”，债券代码“113619”。

　　根据有关规定和《广东世运电路科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“世运转债”自2021年7月26日起可转换为本公司股份。初始转股价格为26.50元/股；因公司实施2020年度权益分派方案，自2021年6月17日起转股价格调整为19.92元/股，具体内容详见公司于2021年6月11日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《广东世运电路科技股份有限公司关于权益分派引起的公司可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-052）；因公司实施2021年度权益分派方案，自2022年6月21日起转股价格调整为19.32元/股，具体内容详见公司于2022年6月15日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《广东世运电路科技股份有限公司关于权益分派引起的公司可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-035）；因公司实施2022年度权益分派方案，自2023年6月2日起转股价格调整为18.72元/股，具体内容详见公司于2023年5月26日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《广东世运电路科技股份有限公司关于权益分派引起的公司可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-037）。

　　（二）可转债本次转股情况

　　“世运转债”本次（2023年10月1日至2023年12月31日）共有人民币1,000元转换为公司股票，转股数量为53股。

　　截至2023年12月31日，“世运转债”累计共有人民币344,000元已转换为公司股票，累计转股数量17,283股，占“世运转债”转股前公司已发行股份总额的0.003%。

　　截至2023年12月31日，“世运转债”尚未转股的可转债金额999,656,000元，占“世运转债”发行总量的99.97%。

　　(三)股本变动情况

　　单位：股

　　二、股票期权激励计划自主行权情况

　　（一）已履行的审批程序和信息披露情况

　　1、2021年股票期权激励计划已履行的审批程序和信息披露情况

　　（1）2021年6月2日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2021年股票期权激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对2021年股票期权激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2021年6月3日至2021年6月12日，公司对2021年股票期权激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2021年6月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-053）。

　　（3）2021年6月25日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年6月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。

　　（4）2021年7月19日，公司召开第三届董事会第二十六次会议与第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划授予数量和首次授予部分行权价格的议案》、《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》及《关于向2021年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的调整以及首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单。

　　（5）2022年4月7日，公司召开第三届董事会第三十二次会议与第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于向公司2021年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单。

　　（6）2022年9月13日，公司召开第四届董事会第四会议与第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划预留授予激励对象人数的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司调整2021年股票期权激励计划预留授予的激励对象名单。

　　（7）2022年11月11日，公司召开第四届董事会第八会议与第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划相关事项的议案》。预留授予部分激励对象由68人调整为58人。

　　（8）2023年6月7日，公司召开第四届董事会第十二次会议与第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。由于公司2021年年度利润分配方案于2022年6月21日实施完毕、2022年年度利润分配方案于2023年6月2日实施完毕，同意将2021年股票期权激励计划首次授予行权价格由9.61元/份调整为8.41元/份，预留授予行权价格由13.44元/份调整为12.24元/份。独立董事对上述价格调整事项发表独立意见。

　　（9）2023年8月21日，公司召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对相关议案进行核实并发表了核查意见。

　　（10）2023年12月12日，公司召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》等议案，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对相关议案进行核实并发表了核查意见。

　　2、2022年股票期权激励计划已履行的审批程序和信息披露情况

　　（1）2022年8月25日，公司召开第四届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2022年股票期权激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对2022年股票期权激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2022年8月26日至2022年9月6日，公司对2022年股票期权激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对2022年股票期权激励计划首次授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2022年9月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-065）。

　　（3）2022年9月13日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

　　（4）2022年9月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2022-072）。

　　（5）2022年9月26日，公司召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向2022年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单。

　　（6）2022年10月28日，公司召开第四届董事会第七次会议与第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象由315人调整为307人。

　　（7）2023年6月7日，公司召开第四届董事会第十二次会议与第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司2022年股票期权激励计划预留授予的激励对象名单。

　　（8）2023年11月13日，公司召开了第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》等议案，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事会对相关议案进行核实并发表了核查意见。本次股票期权注销完毕后，公司2022年股票期权激励计划首次授予的307名激励对象调整为292名,首次授予的股票期权数量由16,000,000份减少为15,190,200份。

　　（二）股票期权行权情况

　　1、激励对象行权情况

　　（1）2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期激励对象行权情况：

　　（2）2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期激励对象行权情况：

　　2、本次行权股票的来源

　　公司向激励对象定向发行的A股普通股。

　　3、行权人数

　　（1）2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权人数为265人，截至2023年12月31日共有257人参与行权并完成登记。

　　（2）2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权人数为292人，截至2023年12月31日共有185人参与行权并完成登记。

　　4、行权价格

　　（1）2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期：8.41元/份。

　　（2）2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期：12.88元/份。

　　（三）股权激励计划行权所得股票的上市流通安排

　　1、本次行权股票的上市流通日

　　股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　2、本次行权股票的上市流通数量

　　2023年10月1日至2023年12月31日通过自主行权的方式，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记股份数量为5,429,226股。

　　（四）行权股份登记及募集资金使用情况

　　截至2023年12月31日，通过自主行权方式，公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期已在中国证券登记结算有限公司上海分公司过户登记股份为5,429,226股，并累计收到募集资金56,132,201.6元，筹集的资金用于补充流动资金。

　　（五）行权导致的股本结构变动情况表

　　单位：股

　　三、可转债转股及行权导致公司股本变化情况

　　单位：股

　　本次股份变动后，本公司股权分布仍具备上市条件，控股股东未发生变化。

　　特此公告。

　　广东世运电路科技股份有限公司董事会

　　2024年1月3日