闻泰科技股份有限公司 关于“闻泰转债”可选择回售的 第一次提示性公告

　　证券代码：600745          证券简称：闻泰科技      公告编号：临2024-002

　　转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●回售价格：100.13元/张（含当期应计利息）

　　●回售期：2024年1月5日至2024年1月11日

　　●回售资金发放日：2024年1月16日

　　●回售期间可转债停止转股

　　闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第二次临时股东大会、2023年第一次债券持有人会议分别审议通过了《关于部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）有关“闻泰转债”的附加回售条款，“闻泰转债”附加回售条款生效。现依据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》的规定，就回售有关事项向全体“闻泰转债”持有人公告如下：

　　一、回售条款及价格

　　（一）根据公司《募集说明书》的规定，附加回售条款具体如下：

　　若本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365

　　其中：IA为当期应计利息；B为本次发行的可转换公司债券持有人持有的将回售的可转换公司债券票面总金额；i为可转换公司债券当年票面利率；t为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　可转换公司债券持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，自动丧失该回售权。

　　（二）回售价格

　　根据上述当期应计利息的计算方法，“闻泰转债”第三年的票面利率0.3%，计算天数为161天（2023年7月28日至2024年1月4日），利息为100*0.3%*161/365=0.13元/张，即回售价格为100.13元/张。

　　二、本次可转债回售的有关事项

　　（一）回售事项的提示

　　“闻泰转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“闻泰转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

　　（二）回售申报程序

　　本次回售的转债代码为“110081”，转债简称为“闻泰转债”。行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，方向为卖出，回售申报经确认后不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限回售申报期内）。

　　（三）回售申报期：2024年1月5日至2024年1月11日

　　（四）回售价格：100.13元/张（含当期利息）

　　（五）回售款项的支付方法

　　本公司将按前款规定的价格买回要求回售的“闻泰转债”，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金的发放日为2024年1月16日。回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。

　　三、回售期间的交易

　　“闻泰转债”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“闻泰转债”债券持有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处理卖出指令。

　　回售期内，如回售导致可转换公司债券流通面值总额少于3,000万元人民币，可转债仍将继续交易，待回售期结束后，本公司将发布相关公告，在公告三个交易日后“闻泰转债”将停止交易。

　　四、其他

　　“闻泰转债”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“闻泰转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

　　五、联系方式

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系电话：0573-82582899

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　二二四年一月三日

　　证券代码：600745        证券简称：闻泰科技      公告编号：临2024-001

　　转债代码：110081        转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于2023年第四季度可转债转股结果

　　暨股份变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）截至2023年12月31日，累计共有2,276,000元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为23,206股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0019%。截至2023年12月31日，尚未转股的“闻泰转债”金额为8,597,698,000元，占可转债发行总额的99.9732%。2023年第四季度期间，因转股形成的股份数量为510股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.000041%。

　　一、可转债上市发行概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，公司于2021年7月28日公开发行8,600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额860,000万元，发行期限6年。可转债票面利率为第一年为0.10%，第二年为0.20%，第三年为0.30%，第四年为1.50%，第五年为1.80%，第六年为2.00%。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356号文同意，公司860,000万元可转换公司债券于2021年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“闻泰转债”，债券代码“110081”。根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“闻泰转债”自2022年2月7日起可转换为本公司股份（原定转股起始日2022年2月3日为法定节假日，根据《募集说明书》约定，顺延至其后的第1个交易日）。

　　“闻泰转债”的初始转股价格为96.67元/股，由于公司股权激励计划的股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2022年1月19日起，“闻泰转债”的转股价格由96.67元/股调整为96.69元/股；因公司实施2021年度权益分派，自2022年8月25日起，“闻泰转债”的转股价格由96.69元/股调整为96.49元/股；因公司股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2023年2月17日起，“闻泰转债”的转股价格由96.49元/股调整为96.61元/股。详见公司于2022年1月19日、2022年8月19日以及2023年2月16日披露的相关公告（公告编号：临2022-009、临2022-070、临2023-010）。

　　二、可转债本次转股情况

　　“闻泰转债”自2023年10月1日至2023年12月31日期间，转股金额为50,000元，因转股形成的股份数量为510股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.000041%。截至2023年12月31日，累计共有2,276,000元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为23,206股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0019%。尚未转股的“闻泰转债”金额为8,597,698,000元，占可转债发行总额的99.9732%。

　　三、可转债转股导致公司股本变动的情况

　　本次股份变动后控股股东未发生变化。

　　四、其他

　　联系人：董事会办公室

　　咨询电话：0573-82582899

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　二二四年一月三日