辰欣药业股份有限公司 第四届监事会第二十五次会议决议公告

　　证券代码：603367      证券简称：辰欣药业     公告编号：2024-002

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司” ）第四届监事会第二十五次会议于2024年1月3日在公司办公楼五楼会议室以现场表决方式召开。本次监事会会议通知于2023年12月25日以公司OA系统、微信、电话等通讯方式发出。会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司筹划申请在北京证券交易所上市的议案》

　　经审议，监事会认为本次事项符合公司的战略规划和长远发展，审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，同意公司控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司筹划申请北京证券交易所上市，并在制定上市方案后将相关上市方案及与上市有关的其他事项履行相应的审批程序，同意公司控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司筹划申请北京证券交易所上市事宜。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司关于控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司筹划申请在北京证券交易所上市的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件：

　　1、辰欣药业股份有限公司第四届监事会第二十五次会议决议。

　　特此公告。

　　辰欣药业股份有限公司

　　监事会

　　2024年1月3日

　　证券代码：603367      证券简称：辰欣药业      公告编号：2024-001

　　辰欣药业股份有限公司

　　第四届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”或“辰欣药业”）第四届董事会第二十六次会议于2024年1月3日在公司办公楼六楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次董事会会议通知于 2023 年12月25日以电子邮件、微信、OA系统、电话等通讯方式发出。会议应出席董事8名，实际出席会议董事8名。会议由董事长杜振新先生主持，公司监事、其他高级管理人员列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事逐项审议，会议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司筹划申请在北京证券交易所上市的议案》

　　根据公司总体战略布局，结合公司控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司（以下简称“佛都药业”）业务发展需要，为进一步聚焦主业发展，增强佛都药业核心竞争力，优化公司和佛都药业业务结构，经审议，董事会同意公司控股子公司佛都药业筹划申请在北京证券交易所上市，并在制定上市方案后将相关上市方案及与上市有关的其他事项履行相应的审批程序。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司关于控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司筹划申请在北京证券交易所上市的公告》。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事已就此事召开专门会议，独立董事认为：本次事项符合公司的战略规划和长远发展，审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。独立董事一致同意公司控股子公司佛都药业筹划申请北京证券交易所上市事宜。

　　（二）《关于提请召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2024年1月19日（周五）下午13:30在公司一园区办公楼六楼会议室召开辰欣药业2024年第一次临时股东大会。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《辰欣药业股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、报备文件

　　1、辰欣药业股份有限公司第四届董事会第二十六次会议决议；

　　2、辰欣药业股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议决议。

　　特此公告。

　　辰欣药业股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月3日

　　证券代码：603367    证券简称：辰欣药业    公告编号：2024-003

　　辰欣药业股份有限公司关于召开

　　2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年1月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年1月19日 13  点30 分

　　召开地点：山东省济宁市高新区同济路16号辰欣药业股份有限公司一园区办公楼六楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年1月19日

　　至2024年1月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次会议相关议案已经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖公章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人身份证和法人股东出具的授权委托书（详见附件1）。

　　（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人身份证、自然人股东出具的授权委托书（详见附件1）。

　　2、登记时间： 2024年1月17日 上午： 9:30-11:00； 下午： 13:30-16:00

　　3、登记地点：公司证券部办公室（山东省济宁市高新区同济路16号辰欣药业股份有限公司证券部办公室）

　　4、股东可采用邮件（cxyy@cisenyy.com）或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），邮件或信函以登记时间内公司收到为准，并请在邮件附件或信函上注明联系电话，附“股东大会”字样。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。

　　2、请出席会议者于2024年1月19日13:30前到达会议召开地点报到。

　　3、联系方式

　　会议联系人：孙 伟

　　联系地址：山东省济宁市高新区同济路16号辰欣药业股份有限公司证券部

　　电  话：0537-2989906

　　特此公告。

　　辰欣药业股份有限公司董事会

　　2024年1月4日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　辰欣药业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年1月19日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示：

　　证券代码：603367    证券简称：辰欣药业   公告编号：2024-004

　　辰欣药业股份有限公司关于控股子公司

　　山东佛都药业股份有限公司

　　筹划申请在北京证券交易所上市的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要风险提示：

　　辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”或“辰欣药业”）控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司（以下简称“佛都药业”）正在筹备在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌，存在因无法完成新三板挂牌而无法申请在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市的风险。

　　佛都药业存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

　　公司于2024年1月3日召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十五次会议，会议分别审议通过了《关于控股子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司筹划申请在北京证券交易所上市的议案》等议案，董事会同意控股子公司佛都药业筹划申请在北交所上市事项（以下简称“本次上市”）。现将相关事项公告如下：

　　一、佛都药业基本情况

　　（1）基本信息

　　公司名称：山东辰欣佛都药业股份有限公司

　　成立日期：2012年10月24日

　　法定代表人：张涛

　　统一社会信用代码：91370830056218957G

　　注册资本：10800万元人民币

　　企业类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

　　注册地址：山东省济宁市汶上县经济开发区中都大街南首西侧

　　经营范围：许可项目：药品生产；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

　　与控股股东、实际控制人之间的产权控制关系：截至本公告披露日，辰欣药业直接持有佛都药业92.59%股权，为佛都药业的控股股东，辰欣药业实际控制人杜振新先生为佛都药业的实际控制人。

　　（2）股权结构

　　（3）主要经营情况

　　佛都药业自成立至今一直专注于眼用膏剂、滴眼剂、外用溶液剂、外用膏剂等的研发、生产及销售。佛都药业的主要产品包括红霉素眼膏、溴芬酸钠滴眼液、盐酸金霉素眼膏等，在眼药领域拥有较强市场影响力，部分产品占有率居于国内领先地位。

　　（4）主要财务指标

　　单位：人民币万元

　　二、本次上市对公司的影响

　　1、佛都药业为辰欣药业眼用膏剂、滴眼剂、外用溶液剂、外用膏剂等的独立业务运营平台，其业务领域、运营模式与公司其他业务板块保持较高独立性。

　　本次上市后，佛都药业仍将作为公司合并报表范围内的控股子公司，本次上市不会影响公司独立上市地位，不会导致公司丧失对佛都药业的控股权，不会对公司财务状况、经营成果及持续经营构成重大影响。本次上市有利于佛都药业拓宽融资渠道，直接对接资本市场，实现独立融资，支持公司眼膏等外用制剂业务板块做大做强；有利于通过子公司在北交所上市实现价值发现和价值创造，优化公司估值；有利于强化公司资产流动性、提高偿债能力、降低公司运行风险；有利于维护公司股东和债权人的合法权益。

　　2、佛都药业经营情况良好，本次筹划申请在北交所上市的相关具体方案目前处于前期筹划阶段，在相关筹划工作完成后，公司将就佛都药业上市方案及与本次上市有关的其他事项履行相应的审批程序。

　　三、风险提示

　　1、本次上市尚需经佛都药业董事会与股东大会审议通过方可实施，能否获得佛都药业董事会与股东大会同意尚存在不确定性。

　　2、佛都药业正在筹备在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌，存在因无法完成新三板挂牌而无法申报的风险。

　　3、佛都药业申请在北交所上市存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，佛都药业存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

　　4、公司将根据相关事项进展情况，按照法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　辰欣药业股份有限公司董事会

　　2024年1月3日