苏州长光华芯光电技术股份有限公司 关于信托产品逾期兑付 及确认公允价值变动损失的公告

　　证券代码：688048        证券简称：长光华芯        公告编号：2024-002

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　信托产品名称：中融-隆晟1号集合资金信托计划

　　委托方：苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）

　　受托方：中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）

　　购买金额：6,000万元

　　到期日：2023年12月27日

　　风险提示：截至本公告披露日，公司尚未收到上述信托产品本金及投资收益。该信托产品投资款项的收回存在不确定性，存在本息不能全部兑付的风险。如本息无法全部兑付将对公司2023年度利润产生不利影响。公司目前经营情况良好，财务状况稳健，该事项不影响公司正常运营及日常经营资金需求。公司将密切关注上述信托产品的相关进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　鉴于中融信托目前发生重大财务困难，截至本公告披露日，上述信托产品已逾期、尚未兑付，存在本息不能全部兑付的风险，为客观、公允、准确反映公司资产价值和财务状况，基于谨慎性原则，公司决定对所持上述信托产品确认公允价值变动损失4,800万元。本次公允价值变动损失相关数据未经会计师事务所审计，公司将在定期报告资产负债表日对上述信托产品公允价值进行后续会计计量，最终数据以经会计师事务所审计的财务数据为准。

　　一、投资基本情况

　　为了提高公司暂时闲置自有资金的使用效率，更好地实现闲置自有资金的保值增值，增加公司收益。公司在不影响正常生产经营的情况下，于2023年1月3日以自有资金购买了中融国际信托有限公司的信托理财产品，产品名称为“中融-隆晟1号集合资金信托计划”，购买金额为人民币6,000万元，预期年化收益率为6.6%，风险等级为R3中风险（不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险），信托计划存续期自认购日起算共计358天，到期日为2023年12月27日。截至本公告披露日，该信托产品本金及投资收益尚未收回。除上述信托产品外，公司未购买中融国际信托有限公司其他相关的理财产品。

　　二、信托产品基本情况

　　1、受托方名称：中融国际信托有限公司

　　2、产品名称：中融-隆晟1号集合资金信托计划

　　3、产品认购日期：2023年1月3日

　　4、购买金额：6,000万元

　　5、预期年化收益：6.6%

　　6、信托计划存续期限：自该信托产品认购之日起计算，存续期限为358天

　　7、进展情况：（1）截至本公告披露日，公司尚未收到上述信托产品的本金及投资收益；（2）公司已就上述信托产品逾期兑付的事宜与中融信托进行了沟通，截至本公告披露日，公司尚未收到中融信托的正式文件回复，公司已督促中融信托尽快兑付本金及投资收益，后续将及时履行信息披露义务。

　　三、公司已采取的措施

　　公司正在积极联系各相关方，督促中融信托尽快向公司兑付投资本金及收益，尽最大努力保障公司利益，公司保留采用法律诉讼等其他维权方式的权利，尽最大努力维护公司和全体股东的权益，积极维护上市公司及广大投资者利益。后续公司将加强对使用自有资金投资理财产品的安全评估，严控投资风险，密切关注理财产品的回款进展情况，并及时履行信息披露的义务。

　　四、对上述信托产品确认公允价值变动损失情况

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》在交易日将“中融-隆晟1号集合资金信托计划”确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列报于“交易性金融资产”科目，并确认初始投资成本6,000万元。鉴于中融信托目前发生重大财务困难，截至本公告披露日，该产品已逾期、尚未兑付，存在本息不能全部兑付的风险，为客观、公允、准确反映公司资产价值和财务状况，基于谨慎性原则，公司决定对所持该信托产品确认公允价值变动损失4,800万元。

　　五、对公司的影响

　　截至2023年9月30日，公司总资产34.44亿元，资产负债率为7.87%，公司对“中融-隆晟1号集合资金信托计划”产品投资本金总额为6,000万元，占公司最近一期期末总资产比例约为1.74%，占公司最近一期期末净资产比例约为1.89%，不影响公司正常经营活动的现金周转。

　　本次计提将导致公司公允价值变动损失增加4,800万元，合并报表归属于上市公司股东的净利润减少4,800万元，本次公允价值变动损失相关数据未经会计师事务所审计，公司将在定期报告资产负债表日对上述信托产品公允价值进行后续会计计量，最终数据以经会计师事务所审计的财务数据为准。

　　六、本次确认公允价值变动损失的审批程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司本次确认公允价值变动损失符合《企业会计准则》的要求和相关会计政策的规定。确认公允价值变动损失后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的资产价值和财务状况，使公司的会计信息更加真实可靠并具有合理性。

　　（二）董事会意见

　　公司董事会认为：公司本次确认公允价值变动损失符合《企业会计准则》的要求和相关会计政策的规定。确认公允价值变动损失后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的资产价值和财务状况，使公司的会计信息更加真实可靠并具有合理性。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次确认公允价值变动损失符合《企业会计准则》的要求和相关会计政策的规定。确认公允价值变动损失后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的资产价值和财务状况，使公司的会计信息更加真实可靠并具有合理性。同意公司本次确认相关金融资产的公允价值变动损失。

　　（四）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次确认公允价值变动损失符合《企业会计准则》的要求和相关会计政策的规定。确认公允价值变动损失后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的资产价值和财务状况，使公司的会计信息更加真实可靠并具有合理性。同意公司本次确认相关金融资产的公允价值变动损失。

　　七、风险提示

　　鉴于上述信托产品投资款项的收回尚存在不确定性，并基于其非保本理财产品的性质，存在本息不能全部兑付的风险，如本息无法全部兑付将对公司2023年度利润产生不利影响。

　　公司目前经营情况良好，财务状况稳健，该事项不影响公司正常运营及日常经营资金需求。公司将密切关注本信托计划的相关进展情况，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司董事会

　　2024年1月4日

　　证券代码：688048        证券简称：长光华芯        公告编号：2024-004

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年1月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年1月19日  9 点30分

　　召开地点：公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年1月19日

　　至2024年1月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经第二届董事会第三次会议、第二届董事会第四次会议审议通过。具体内容详见公司于2024年1月4日指定信息披露媒体刊登披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：2

　　应回避表决的关联股东名称：苏州英镭企业咨询管理合伙企业（有限合伙）、闵大勇、王俊

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在以下时间、地点现场办理登记。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须与公司电话确认，并在登记时间2024年1月17日下午14:30点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样。

　　1.自然人股东：本人身份证原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　2.自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证件复印 件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　3.法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　4.法人股东授权代理人：代理人身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　5.融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、 参会人员身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：所有原件均需一份复印件，通过信函、传真或邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件原件以及复印件。

　　（二）现场登记时间：2024年1月17日（下午 13:30-14:30）

　　（三）现场登记地点：苏州长光华芯光电技术股份有限公司证券事务部

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会预计需时半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　电话：0512-66896988转8008

　　联系人：证券事务部

　　特此公告。

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司董事会

　　2024年1月4日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年1月19日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688048        证券简称：长光华芯        公告编号：2024-001

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司

　　第二届监事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于2024年1月3日在公司一楼会议室召开，本次监事会会议由张玉国担任本次会议主持人。出席会议的监事应到3人，实际参加会议的监事3人，参会人员及会议程序符合《中华人民共和国公司法》《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》以及有关法律、法规的规定。经与会监事认真审议，决议如下：

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于信托产品逾期兑付及确认公允价值变动损失的议案》

　　公司监事会认为：公司本次确认公允价值变动损失符合《企业会计准则》的要求和相关会计政策的规定。确认公允价值变动损失后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的资产价值和财务状况，使公司的会计信息更加真实可靠并具有合理性。同意公司本次确认相关金融资产的公允价值变动损失。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于信托产品逾期兑付及确认公允价值变动损失的公告》（公告编号： 2023-064）。

　　特此公告。

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司

　　监事会

　　2024年1月4日

　　证券代码：688048        证券简称：长光华芯        公告编号：2024-003

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司关于变更非独立董事及专门委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年1月3日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于变更第二届董事会董事的议案》及《关于拟调整公司第二届董事会专门委员会委员的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、 非独立董事辞职情况

　　公司董事会于近日收到非独立董事孙守红先生的书面辞职报告，孙守红先生因个人原因申请辞去公司董事职务及各专门委员会委员，其辞职报告自送达董事会之日起生效。辞职后，孙守红先生将不再担任公司任何职务。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》的相关规定，在公司股东大会选举产生新任董事之前，孙守红先生将继续履行其作为董事及董事会相关专门委员会委员的职责，孙守红先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会正常运行。

　　截至公告披露日，孙守红先生未持有公司股份。孙守红先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范运作发挥了积极作用，公司及董事会对孙守红先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　二、 非独立董事候选人选举情况

　　为保证公司的规范运作，经股东长春长光精密仪器集团有限公司提名，并经公司第二届董事会提名委员会资格审查通过，公司第二届董事会第四次会议审议通过，提名于赢博先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。截至公告披露日，于赢博先生未持有公司股份。

　　公司全体独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

　　该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　三、 拟调整公司第二届董事会专门委员会委员的情况

　　鉴于公司董事会成员拟发生变动，为保证各专门委员会正常有序开展工作， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《苏州长光华芯光电技术股份有限公司章程》等公司内部规章制度的相关规定，拟调整公司第二届董事会专门委员会委员，调整后董事会各专门委员会人员组成如下：

　　上述董事会专门委员会委员调整将在于赢博先生经公司股东大会选举为董事通过后正式生效。在股东大会选举产生新董事前，孙守红先生将继续履行其作为董事会相关专门委员会委员的职责。

　　特此公告。

　　苏州长光华芯光电技术股份有限公司

　　董事会

　　2023年1月4日

　　附件：

　　于赢博，男，中国国籍，无境外永久居留权，1990年12月出生，硕士研究生学历。2010年-2014年就读于吉林财经大学工商管理专业（本科）；2017年-2019年就读于吉林大学会计专业（硕士研究生）。2014年-2015年，任职于长春卓展时代广场百货有限公司人力资源部，从事人力资源管理工作；2019年-至今，任职于长春长光精密仪器集团有限公司国资监管部，从事国资监管与企业股权管理相关工作。主要从事国资监管、企业投融资管理、企业三会、承接成果转移转化等相关工作。