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中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司 2023年度持续督导培训报告

  

  深圳证券交易所:

  中信证券股份有限公司(以下简称“保荐人”)、西部证券股份有限公司(以下简称“保荐人”)根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》对陕西能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)进行了2023年度持续督导培训,报告如下:

  一、本次持续督导培训的基本情况

  (一)保荐人:中信证券股份有限公司

  西部证券股份有限公司

  (二)保荐代表人:黄超、李泽由

  滕晶、张亮

  (三)协办人:邱莅杰、李承昊

  (四)培训时间:2023年12月25日

  (五)培训地点:陕西投资大厦16层大会议室

  (六)培训人员:李泽由、滕晶、易萌、王苗苗

  (七)培训对象:公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员

  (八)培训内容:本次培训内容主要包括上市公司三会规范运作、募集资金管理、信息披露、内幕交易、股份变动管理、近期市场监管动态、以及相关案例学习等事项。

  二、上市公司的配合情况

  保荐人本次持续督导培训的工作过程中,公司积极予以配合,保证了培训工作的有序进行,达到了良好效果。

  三、本次持续督导培训的结论

  保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的有关要求,对公司进行了2023年度持续督导培训。本次培训期间,接受培训的人员均认真配合保荐人的培训工作,并积极进行交流沟通,保证了本次培训的顺利开展。

  通过本次培训,上市公司相关人员进一步加深了对三会规范运作、募集资金管理、信息披露、内幕交易、股份变动管理等规则的理解和认识,了解了近期上市公司监管动态,有助于进一步提升公司规范运作水平。本次培训达到了预期的目标,取得了良好的效果。

  保荐代表人:

  黄  超李泽由

  中信证券股份有限公司

  2024年01月08日

  保荐代表人:

  滕  晶张  亮

  西部证券股份有限公司

  2024年01月08日

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