招商证券股份有限公司 2024年第一次临时股东大会、 2024年第一次A股类别股东大会 及2024年第一次H股类别股东大会 决议公告

　　证券代码：600999        证券简称：招商证券     公告编号：2024-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2024年1月18日

　　(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　出席2024年第一次A股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：

　　出席2024年第一次H股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事13人，出席13人；

　　2、 公司在任监事8人，出席8人；

　　3、 公司董事会秘书刘杰出席会议，其他高级管理人员列席会议。

　　北京市金杜律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　2024年第一次临时股东大会

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案

　　2、 关于选举公司第八届董事会独立董事的议案

　　肖厚发、熊伟、胡鸿高不再担任公司独立董事。

　　3、 关于选举公司第八届监事会股东代表监事的议案

　　2024年第一次A股类别股东大会

　　1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2024年第一次H股类别股东大会

　　1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　以上第1-4项议案为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：李瑶、吴怡雯

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 公司2024年第一次临时股东大会决议、2024年第一次A股类别股东大会决议及2024年第一次H股类别股东大会决议

　　2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2024年1月18日

　　证券代码：600999         证券简称：招商证券         编号： 2024-002

　　招商证券股份有限公司

　　第八届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第一次会议通知于2024年1月18日以电子邮件方式发出。会议于2024年1月18日以现场结合电话会议方式在广东省深圳市召开。

　　本次会议由全体董事共同提议召开，全体董事同意豁免本次会议的通知时间要求，并推举霍达董事主持会议。应出席董事15人，实际出席15人（其中：以通讯方式出席会议的董事10人）。公司监事及部分高级管理人员列席本次会议。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经审议，会议通过以下决议：

　　（一）关于选举第八届董事会董事长的议案

　　选举霍达先生为公司第八届董事会董事长。

　　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　（二）关于选举第八届董事会各专门委员会委员的议案

　　推选公司第八届董事会各专门委员会委员如下：

　　1、战略与可持续发展委员会委员7人：霍达（根据公司董事会战略与可持续发展委员会工作规则，霍达董事长担任董事会战略与可持续发展委员会委员、召集人，无需选举）、张健、邓伟栋、吴宗敏、张铭文、丁璐莎、向华，其中，霍达为召集人。

　　2、风险管理委员会委员7人：张健、刘威武、吴宗敏（根据公司董事会风险管理委员会工作规则，担任公司总裁的董事是董事会风险管理委员会委员，无需选举）、马伯寅、张铭文、丁璐莎、向华，其中，张健为召集人。

　　3、审计委员会委员5人：张瑞君、刘威武、黄坚、曹啸、丰金华，其中，张瑞君为召集人。

　　4、薪酬与考核委员会委员5人：向华、张健、李晓霏、叶荧志、丰金华，其中，向华为召集人。

　　5、提名委员会委员5人：叶荧志、霍达、李晓霏、张瑞君、曹啸，其中，叶荧志为召集人。

　　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　（三）关于聘任公司董事会秘书的议案

　　聘任刘杰先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日。

　　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。

　　（四）关于聘任公司证券事务代表的议案

　　聘任罗莉女士担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日。

　　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2024年1月18日

　　附件：

　　1、刘杰先生简历

　　2、罗莉女士简历

　　附件1

　　刘杰先生简历

　　刘杰，1971年12月生。

　　2023年4月起担任公司副总裁（财务负责人），2023年8月起担任公司董事会秘书，2023年12月起担任招商基金管理有限公司监事长。2016年12月至2023年3月先后担任招商局仁和人寿保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理和财务总监，2016年6月至2023年3月担任招商局融资租赁有限公司董事，2019年4月至2023年3月担任招商局仁和养老投资有限公司董事，2020年1月至2023年3月担任招商局仁和厚德医疗管理（深圳）有限公司董事。曾任公司资本市场策划部总经理助理，招商局国际有限公司财务部副总经理及副财务总监，招商局集团有限公司财务部总经理助理，招商局金融集团有限公司财务总监。

　　刘杰先生于1993年7月获得合肥工业大学管理工程系工业管理工程（工业会计）专业工学学士学位，1996年7月获得厦门大学会计系会计学专业硕士学位，1999年7月获得厦门大学会计系会计学专业博士学位。

　　除上文所述外，刘杰先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，未持有本公司股票，与本公司不存在利益冲突，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

　　附件2

　　罗莉女士简历

　　罗莉，1976年1月生。

　　2001年7月至今任职于招商证券，历任董事会办公室总经理助理、副总经理（主持工作）、总经理，证券事务代表，办公室副总经理。

　　罗莉女士于分别于1998年7月、2001年7月获武汉大学经济学学士学位、经济学硕士学位。

　　证券代码：600999         证券简称：招商证券          编号： 2024-003

　　招商证券股份有限公司

　　第八届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第一次会议通知于2024年1月18日以电子邮件方式发出，于2024年1月18日以现场结合电话方式在广东省深圳市召开。

　　本次会议由全体监事共同提议召开，全体监事同意豁免本次会议的通知时间要求，并推举朱立伟监事主持会议。

　　应出席监事8人，实际出席监事8人。现场出席会议的监事有：朱立伟、尹虹艳、王剑平、陈鋆。电话参加会议的监事有：王章为、马蕴春、彭陆强、邹群。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议审议通过如下议案：

　　《关于推举招商证券股份有限公司第八届监事会召集人的议案》。

　　同意推举股东代表监事朱立伟先生为公司第八届监事会召集人，负责在监事会主席空缺期间召集和主持公司监事会会议，履职期限自监事会审议通过之日起至监事会选举产生监事会主席之日止。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司监事会

　　2024年1月18日