凌云光技术股份有限公司 关于确认2023年度及预计 2024年度日常关联交易额度的公告

　　证券代码：688400          证券简称：凌云光        公告编号：2024-005

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  是否需要提交股东大会审议：是

　　●  日常关联交易对上市公司的影响：本次预计关联交易为公司日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该等关联交易对关联人产生依赖。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年1月24日，凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度的议案》，关联董事杨艺、赵严、许兴仁回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。

　　本次日常关联事项尚需提交股东大会审议，关联股东杨艺、赵严、杨影、东台凌光企业管理合伙企业（有限合伙）、富联裕展科技（深圳）有限公司将在股东大会上对该议案回避表决。

　　独立董事专门会议对该议案进行审议并发表独立意见：公司在2023年度实际发生的关联交易及2024年度预计发生的关联交易均系公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，符合“公平、公正、公允”的原则，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本议案。

　　公司董事会审计委员会对本次日常关联交易预计事项发表了书面意见：公司2024年度预计日常关联交易额度是根据公司2023年度已发生的日常关联交易及生产经营的需要，对2024年度日常关联交易情况进行的合理估计。上述关联交易依据市场情况定价，价格公允，符合公开、公平、公正的原则，不损害公司和股东的合法利益，特别是中小股东的合法利益，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。

　　（二） 本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　注：1.以上数据均未经审计，实际发生额以审计报告为准。

　　2. 占同类业务比例基数为2023年度未经审计的同类业务发生额。

　　3. 上述预计额度允许在受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的、或相互存在股权控制关系的不同关联主体之间进行调剂（包括不同关联交易类型间的调剂）。

　　（三） 前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　二、 关联人基本情况和关联关系

　　关联人的基本情况和关联关系详见附件。

　　三、 日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司及子公司与关联方发生的关联交易主要为：向关联方采购芯片、镜头等视觉器件及配件，向关联方销售可配置视觉系统类产品、智能视觉装备类产品及服务等。公司及子公司与各关联方的各项交易根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行。交易价格均按照市场公允价格执行；当交易的商品或劳务没有明确的市场价格和政府指导价时，交易双方经协商确定交易价格，并签订相关的关联交易协议，对关联交易价格予以明确。

　　（二） 关联交易协议签署情况

　　对于公司2024年度预计范围内发生的关联交易，由交易双方在交易实际发生时签署具体协议。

　　四、 日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及子公司与关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产经营活动所产生的，关联人均具备良好的商业信誉和财务状况，且公司与前述关联方存在良好的合作伙伴关系，有利于公司与关联方资源共享、发挥双方在业务上的互补协同效应，提升公司的业务竞争优势，有助于公司正常业务的持续开展，可降低公司的经营风险。公司主要业务不会因此对关联人形成依赖，不影响公司的独立性。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和股东利益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。

　　五、 保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：公司确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度事项已经公司董事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事专门会议对该议案进行审议并发表独立的同意意见，监事会已发表同意意见，本次事项尚需股东大会审议。

　　截至本核查意见出具日，上述确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述2023年度及预计2024年度日常关联交易均为公司开展日常经营活动所需，关联交易遵循公允合理的定价原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况，关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生重大不利影响。

　　综上，保荐机构对凌云光确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度事项无异议。

　　特此公告。

　　凌云光技术股份有限公司董事会

　　2024年1月25日

　　附件：关联方的基本情况

　　证券代码：688400          证券简称：凌云光        公告编号：2024-007

　　凌云光技术股份有限公司

　　关于修订《公司章程》及部分制度

　　并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月24日召开了第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及部分制度并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。

　　一、关于修改《公司章程》及办理工商变更登记的情况

　　根据《上市公司章程指引（2023年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司股份回购规则》等法律法规、规范性文件的更新变化，结合公司实际情况，公司拟删除原经营范围中“ 租赁服务（不含许可类租赁服务）”，并更新《公司章程》部分条款。具体修订内容如下：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理上述变更涉及的工商变更备案登记等事宜。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　二、关于修订公司部分制度的情况

　　为进一步提高公司的规范运作水平、完善公司治理结构，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司股份回购规则》等法律、法规、规范性文件更新变化以及《公司章程》的最新规定，公司修订了部分制度，并同时将部分制度提交至股东大会审议：

　　涉及修订的制度具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关制度文件，上述1至4项、9至10项制度修订需提交股东大会审议通过后生效。

　　特此公告。

　　凌云光技术股份有限公司董事会

　　2024年1月25日