光大证券股份有限公司 第六届董事会第三十三次会议决议公告

　　证券代码：601788      股票简称：光大证券       公告编号：临2024-003

　　H股代码：6178        H股简称：光大证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十三次会议通知于2024年1月19日以电子邮件方式发出。会议于2024年1月24日下午14:00以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事11人，实到董事11人。其中，赵陵先生、刘秋明先生现场参会；宋炳方先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会；尹岩武先生、陈明坚先生、谢松先生以通讯方式表决。赵陵先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。

　　公司董事经认真审议，通过了《公司2023年度计提资产减值准备的议案》。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会审议通过，独立董事发表了独立意见。

　　议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2024年1月25日

　　证券代码：601788      股票简称：光大证券      公告编号：临2024-004

　　H股代码：6178        H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　第六届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二十三次会议通知于2024年1月19日以电子邮件方式发出。会议于2024年1月24日下午14:30以现场结合视频方式召开。本次会议应到监事7人，实到监事7人。其中，梁毅先生、黄琴女士、林静敏女士现场出席会议；黄晓光先生、朱武祥先生、程凤朝先生、李显志先生以视频方式出席会议。梁毅先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

　　公司监事经认真审议，通过了《公司2023年度计提资产减值准备的议案》。

　　议案表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司监事会

　　2024年1月25日

　　证券代码：601788      股票简称：光大证券      公告编号：临2024-005

　　H股代码：6178        H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，公司对纳入合并范围的项目或金融资产进行初步评估，2023年度计提资产减值准备情况详见下表：

　　金额单位：人民币万元

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　2023年度，公司计提资产减值准备共计人民币66,857万元，超过公司上一会计年度经审计净利润的10%，减少利润总额人民币66,857万元，减少净利润约人民币64,034万元。公司2023年度业绩详见与本公告同日披露的《光大证券股份有限公司2023年度业绩快报公告》，其中所载2023年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2023年度的定期报告中披露的数据为准。

　　三、计提资产减值准备具体说明

　　1、融出资金

　　2023年，公司及全资子公司计提融出资金信用减值准备2,230万元，主要是按照已发生信用减值的项目预估可收回金额以及预期信用损失模型计提减值准备。

　　2、买入返售金融资产

　　2023年，公司转回买入返售金融资产信用减值准备人民币1,407万元，主要是收回部分已发生信用减值的股票质押项目款项。

　　3、债权投资

　　2023年，公司计提债权投资信用减值准备人民币28万元，主要是按照预期信用损失模型计提减值准备。

　　4、其他债权投资

　　2023年，公司计提其他债权投资信用减值准备人民币1,662万元，主要是按照预期信用损失模型计提减值准备。

　　5、应收款项（含其他应收）

　　2023年，公司及全资子公司计提应收款项（含其他应收款）信用减值准备人民币10,400万元，主要是对已发生信用减值的应收款项（含其他应收款）预估可收回金额后，将账面价值和预估可收回金额之间的差额计提减值准备。

　　6、应收融资租赁款

　　2023年，公司控股子公司计提应收融资租赁款信用减值准备人民币8,539万元，主要是对已发生信用减值的应收融资租赁款预估可收回金额后，将账面价值和预估可收回金额之间的差额计提减值准备。

　　7、大宗商品交易存货

　　2023年，公司全资子公司计提存货商品跌价准备人民币2,489万元，主要是根据违约项目可变现净值变动计提存货跌价准备。

　　8、商誉

　　公司全资子公司光大证券国际控股有限公司（以下简称光证控股）账面商誉主要由收购中国光大证券国际有限公司和光大证券国际(香港)有限公司形成，分摊至财富管理业务。

　　2023年，光证控股计提商誉减值损失31,518万元，按未来现金流折现方法计算财富管理业务资产组可收回金额，其与资产组账面净值和商誉账面价值之间的差额计提减值准备。

　　9、其他资产

　　2023年，全资子公司计提其他资产信用减值准备人民币11,398万元，主要是按照预期信用损失模型计提减值准备。

　　四、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

　　本次计提资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、董事会审计与关联交易控制委员会关于公司计提资产减值准备的意见

　　本次计提资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　本次计提资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次计提资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

　　七、风险提示

　　上述事项为公司对2023年度资产减值准备的初步评估，可能与公司2023年年度报告中披露的数据存在差异，最终计提情况以经审计的年度报告为准。公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2024年1月25日

　　证券代码：601788     股票简称：光大证券    公告编号：临2024-006

　　H股代码：6178       H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　2023年度业绩快报公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　本公告所载2023年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2023年度的定期报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

　　一、2023年度主要财务数据和指标

　　单位：人民币万元

　　注：每股净资产按归属于上市公司股东的所有者权益扣减其他权益工具计算。

　　二、经营业绩和财务状况情况说明

　　2023年，公司聚焦主责主业，深入践行均衡发展策略，有效应对市场波动。以服务实体经济和落实国家战略为纲，提升综合金融服务能力，直接融资服务实体经济占比有效提升；通过丰富多元化投资策略和风险管理工具，较好地顶住了市场压力,客需业务和投资收益保持稳健增长。全年实现营业收入100.31亿，归属于上市公司股东的净利润41.90亿。

　　本年度非经常性损益24.17亿，主要由全资子公司光大资本投资有限公司签署执行和解协议事项（详见公司公告临2023-046号）和政府补助（详见公司公告临2023-049号）构成。

　　三、风险提示

　　本公告所载2023年度主要财务数据为初步核算数据，未经审计，可能与公司2023年年度报告中披露的数据存在差异，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2023年年度报告为准，提请投资者注意投资风险。

　　四、备查文件

　　经公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2024年1月25日