盛美半导体设备（上海）股份有限公司 关于2024年度向特定对象发行A股股票预案披露的提示性公告

　　证券代码：688082     证券简称：盛美上海      公告编号：2024-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月25日召开的第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了公司2024年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。

　　《盛美半导体设备（上海）股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票预案》（以下简称“预案”）及相关公告已于2024年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。

　　本次发行预案及相关文件披露事项不代表审批、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述公司本次发行相关事项尚需公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，本次发行能否成功实施存在不确定性。公司将根据本次发行的进展情况，严格按照有关法律法规及时履行相应的审议程序以及信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月26日

　　证券代码：688082     证券简称：盛美上海     公告编号：2024-007

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》的相关规定和要求规范运作，并在证券监管部门和上海证券交易所的监督和指导下，不断完善公司治理结构，健全内部控制体系，提高公司治理水平，促进公司持续、稳定、健康发展。

　　鉴于公司拟申请向特定对象发行A股股票，根据相关法律法规要求，为保障投资者知情权，维护投资者权益，现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况说明如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

　　经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。

　　特此公告。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月26日

　　证券代码：688082     证券简称：盛美上海      公告编号：2024-008

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　关于2024年度向特定对象发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与

　　认购的投资者提供财务资助或补偿的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月25日召开的第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了公司2024年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。

　　根据相关要求，现就本次发行过程中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：

　　公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益的承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他补偿的情形。

　　特此公告。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月26日

　　证券代码：688082      证券简称：盛美上海     公告编号：2024-002

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　第二届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　2024年1月25日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室举行，本次会议应出席董事11名，实际出席会议的董事11名。全体董事认可本次会议的通知时间、议案内容等事项。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》和《盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会议事规则》的相关规定，合法有效。

　　会议由董事长HUI WANG先生主持。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（二）审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《2024年度向特定对象发行A股股票预案》。

　　（三）逐项审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

　　1、发行股票的种类和面值

　　本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　2、发行方式与发行时间

　　本次发行全部采用向特定对象发行A股股票的方式进行，将在通过上海证券交易所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，在有效期内择机向特定对象发行股票。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　3、发行对象及认购方式

　　本次发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在本次发行申请获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会做出予以注册决定后，由公司董事会根据询价结果，与保荐机构（主承销商）协商确定。若发行时国家法律、法规或规范性文件对发行对象另有规定的，从其规定。所有发行对象均以人民币现金方式并按同一价格认购本次发行的股票。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　4、定价基准日、发行价格及定价原则

　　本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日。

　　本次向特定对象发行股票的发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，上述均价的计算公式为：定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整，调整公式如下：

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　送股或转增股本：P1=P0/（1+N）；

　　两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增股本数，P1为调整后发行价格。

　　最终发行价格将在本次发行申请获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定后，由公司董事会根据股东大会授权与保荐机构（主承销商）按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，遵照价格优先等原则，根据发行对象申购报价情况协商确定，但不低于前述发行底价。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　5、发行数量

　　本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的10%，即本次发行不超过43,570,740股（含本数）。最终发行数量将在本次发行获得中国证监会做出予以注册决定后，根据发行对象申购报价的情况，由公司董事会根据股东大会的授权与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　若公司在审议本次向特定对象发行事项的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或者因股份回购、员工股权激励计划等事项导致公司总股本发生变化，本次向特定对象发行的股票数量上限将作相应调整。

　　若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　6、限售期

　　本次发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

　　发行对象基于本次发行所取得的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　7、募集资金投向

　　本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过450,000.00万元（含本数），扣除发行费用后，募集资金净额拟投入以下项目：

　　单位：万元

　　在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整，募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

　　募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　8、滚存未分配利润安排

　　本次发行前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的公司全体新老股东按本次发行后的股份比例共享。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　9、上市地点

　　本次向特定对象发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　10、决议有效期

　　本次向特定对象发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案及全部子议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《2024年度向特定对象发行A股股票论证分析报告》。

　　（五）审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。

　　（六）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2024-005）及《截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告》。

　　（七）审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2024-006）。

　　（八）审议通过了《关于公司未来三年（2024-2026年度）股东分红回报规划的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《未来三年(2024年-2026年)股东分红回报规划》。

　　（九）审议通过了《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（十）审议通过了《关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的议案》

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改的公告》（公告编号：2024-007）。

　　（十一）审议通过了《关于公司最近三年及一期非经常性损益明细表的议案》

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《2020年度、2021年度、2022年度及截至2023年9月30日止9个月期间非经常性损益明细表及鉴证报告》。

　　（十二）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（十三）审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》

　　表决情况：11票赞成，占全体董事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　详见同日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-009）。

　　特此公告。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月26日

　　证券代码：688082      证券简称：盛美上海      公告编号：2024-003

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　第二届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　2024年1月25日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室举行。本次会议应出席监事3名，实际出席会议的监事3名。全体监事认可本次会议的通知时间、议案内容等事项，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《盛美半导体设备（上海）股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，合法有效。

　　会议由监事会主席TRACY DONG LIU女士主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（二）审议通过《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（三）逐项审议通过了《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

　　1、发行股票的种类和面值

　　本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　2、发行方式与发行时间

　　本次发行全部采用向特定对象发行A 股股票的方式进行，将在通过上海证券交易所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，在有效期内择机向特定对象发行股票。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　3、发行对象及认购方式

　　本次发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

　　最终发行对象由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在本次发行申请获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会做出予以注册决定后，由公司董事会根据询价结果，与保荐机构（主承销商）协商确定。若发行时国家法律、法规或规范性文件对发行对象另有规定的，从其规定。所有发行对象均以人民币现金方式并按同一价格认购本次发行的股票。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　4、定价基准日、发行价格及定价原则

　　本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日。

　　本次向特定对象发行股票的发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，上述均价的计算公式为：定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行价格将进行相应调整，调整公式如下：

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　送股或转增股本：P1=P0/（1+N）；

　　两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增股本数，P1为调整后发行价格。

　　最终发行价格将在本次发行申请获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定后，由公司董事会根据股东大会授权与保荐机构（主承销商）按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，遵照价格优先等原则，根据发行对象申购报价情况协商确定，但不低于前述发行底价。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　5、发行数量

　　本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的10%，即本次发行不超过43,570,740股（含本数）。最终发行数量将在本次发行获得中国证监会做出予以注册决定后，根据发行对象申购报价的情况，由公司董事会根据股东大会的授权与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

　　若公司在审议本次向特定对象发行事项的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或者因股份回购、员工股权激励计划等事项导致公司总股本发生变化，本次向特定对象发行的股票数量上限将作相应调整。

　　若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　6、限售期

　　本次发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

　　发行对象基于本次发行所取得的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　7、募集资金投向

　　本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过450,000.00万元（含本数），扣除发行费用后，募集资金净额拟投入以下项目：

　　单位：万元

　　在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整，募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。

　　募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　8、滚存未分配利润安排

　　本次发行前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的公司全体新老股东按本次发行后的股份比例共享。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　9、上市地点

　　本次向特定对象发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　10、决议有效期

　　本次向特定对象发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（四）审议通过《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（五）审议通过《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（六）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（七）审议通过《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（八）审议通过《关于公司未来三年（2024-2026年度）股东分红回报规划的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（九）审议通过《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（十）审议通过《关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　（十一）审议通过《关于公司最近三年及一期非经常性损益明细表的议案》

　　表决情况：3票赞成，占监事人数的100%；0票弃权；0票反对。

　　特此公告。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司监事会

　　2024年1月26日

　　证券代码：688082     证券简称：盛美上海      公告编号：2024-005

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　前次募集资金使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据 中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告如下：

　　一、前次募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号）批准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）43,355,753股，发行价格为85.00元/股，募集资金总额为人民币3,685,239,005.00元，扣除承销商保荐及承销费用人民币173,832,028.54元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币30,148,456.12元（包括：审计费及验资费12,467,000.00元、律师费10,904,467.37元、用于本次发行的信息披露费用4,575,471.70元、发行手续费及材料制作费等2,201,517.05元），募集资金净额为人民币3,481,258,520.34元。

　　上述募集资金于2021年11月12日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZI10561号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金三方/四方监管协议。

　　（二）募集资金存储情况

　　截至2023年9月30日，公司首次公开发行股票募集资金在银行账户的存储情况如下：

　　注1：初始存放金额为募集资金总额3,685,239,005.00元扣除承销商保荐及承销费用173,832,028.54元之后的金额。

　　注2：募集资金专户存放余额与实际结余募集资金余额1,367,185,178.17元差异310,000,000.00元，系公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额，详见本报告（四）、暂时闲置募集资金使用情况。

　　注3：定期账户为系统自动生成，依托于活期账户而存在，资金进出均需通过募集资金专户。

　　二、前次募集资金的实际使用情况

　　（一）前次募集资金使用情况对照表

　　前次募集资金使用情况对照表请详见附表1。

　　（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

　　截至2023年9月30日，本公司募集资金实际投资项目不存在变更情况。

　　本公司于2023年8月3日分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部结构的议案》，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不变的情况下，调整募集资金投资项目“高端半导体设备拓展研发项目”的内部投资结构。具体内容详见公司于2023年8月5日在上海证券交易所网站披露的《关于调整募集资金投资项目内部结构的公告》（公告编号：2023-035）。

　　（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本公司于2022年3月1日分别召开了第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币209,203,489.29元置换预先投入募投项目的自筹资金，同意公司使用募集资金人民币8,636,173.92元置换已预先支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金人民币217,839,663.21元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司监事会、独立董事对本事项发表了意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金投资项目先期投入及置换情况进行了专项核验，并出具了《盛美半导体设备（上海）股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZI10013号）。具体内容详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-009）。

　　截至2023年9月30日，公司已完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。

　　（四）暂时闲置募集资金使用情况

　　本公司于2022年8月18日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币20亿元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2022年8月20日在上海证券交易所网站披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-023）。

　　本公司于2023年8月3日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币15亿元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2023年8月5日在上海证券交易所网站披露的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-033）。

　　截至2023年9月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

　　（五）尚未使用的前次募集资金情况

　　截至2023年9月30日，公司前次募集资金净额为人民币3,481,258,520.34元，尚未使用募集资金人民币1,367,185,178.17元，尚未使用募集资金占前次募集资金净额的39.27%。

　　尚未使用的原因：公司募集资金投资项目现阶段尚处于建设期。

　　剩余资金的使用计划和安排：公司按照募集资金承诺投资情况切实保障剩余募集资金的合理使用。

　　三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

　　（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表请详见附表2。

　　（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

　　盛美半导体设备研发与制造中心项目目前仍在建设中，尚未产生效益。

　　盛美半导体高端半导体设备研发项目以及高端半导体设备拓展研发项目不直接产生效益，旨在进一步完善公司的研发体系，增强公司的技术和研发优势，其效益将最终体现在公司生产技术水平提高、工艺流程改进、新产品快速投放所带来的生产成本的降低和盈利水平的提升，有利于巩固和提升公司的市场地位。

　　盛美韩国半导体设备研发与制作中心项目资金尚未投入，未产生效益。

　　补充流动资金项目不产生直接经济效益，无法单独核算效益。

　　（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况

　　不适用。

　　四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

　　前次募集资金中不存在以资产认购股份的情况。

　　五、报告的批准报出

　　本报告于2024年1月25日经董事会批准报出。

　　附表：

　　1、前次募集资金使用情况对照表；

　　2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。

　　特此公告。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月26日

　　附表1

　　前次募集资金使用情况对照表

　　金额单位：人民币元

　　注1：盛美半导体高端半导体设备研发项目：实际投资金额超过承诺投资金额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额投入募投项目所致。

　　注2：高端半导体设备拓展研发项目：本公司于2022年8月4日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用74,773.07万元（含利息收益）用于投资建设新项目“高端半导体设备拓展研发项目”，其中使用超募资金人民币73,087.15万元。该议案于2022年9月8日经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2022年8月8日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金投资建设新项目的公告》（公告编号：2022-019）。

　　注3：盛美韩国半导体设备研发与制作中心：本公司于2023年2月23日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金向全资孙公司增资以实施新建项目的议案》，同意公司以超募资金人民币24,500.00万元（折合韩元约462.95亿，暂以董事会审议日汇率测算，具体外币金额以增资当日汇率为准）向全资孙公司ACM Research Korea CO., LTD.（“盛美韩国”）增资以新建并实施“盛美韩国半导体设备研发与制造中心”项目，并同意通过技术许可的方式，将现有成熟技术授权于盛美韩国，应用到本项目的研发生产中。该议案于2023年3月29日经公司2023年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2023年2月25日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金向全资孙公司增资以实施新建项目的公告》（公告编号：2023-015）。

　　附表2

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　金额单位：人民币元

　　证券代码：688082         证券简称：盛美上海        公告编号：2024-009

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年2月22日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年2月22日   10点30分

　　召开地点：上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年2月22日

　　至2024年2月22日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案1-10已经公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过。相关公告已于2024年1月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。议案11已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过。相关公告已于2023年12月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在2024年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）登载《2024年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：1-11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1-11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记资料

　　1.法人股东

　　法定代表人出席会议的，应提交法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应提供本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　2.个人股东

　　个人股东亲自出席会议的，应提交本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应提交本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（二）登记安排

　　拟现场出席本次股东大会会议的股东请于2024年2月20日16时之前将上述登记文件扫描件发送至邮箱ir@acmrcsh.com进行出席登记（出席现场会议时查验登记材料原件）。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）参会股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东或代理人请携带前述登记材料提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式：

　　联系部门：盛美上海董事会办公室

　　电话：021-50276506

　　邮箱：ir@acmrcsh.com

　　特此公告。

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月26日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　盛美半导体设备（上海）股份有限公司：

　　兹委托           先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年2月22日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。