成都银行股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告

　　证券代码：601838          证券简称：成都银行        公告编号：2024-004

　　可转债代码：113055        可转债简称：成银转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为737,720股。

　　本次股票上市流通总数为737,720股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年1月31日。

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2339号）核准，成都银行股份有限公司（以下简称“本公司”、“成都银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票361,225,134股，并于2018年1月31日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，本公司总股本为3,612,251,334股，其中有限售条件流通股3,251,026,200股，无限售条件流通股361,225,134股。

　　本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股，共计737,720股，共涉及167名股东，锁定期为自本公司股票上市之日起72个月，该部分限售股将于2024年1月31日锁定期届满并上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕4075号）核准，本公司于2022年3月3日公开发行8,000万张A股可转换公司债券（以下简称“成银转债”），每张面值100元，发行总额8,000,000,000元。根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，成银转债自2022年9月9日起可转换为本公司A股普通股股票。截至2024年1月24日，累计已有人民币2,803,361,000元成银转债转为本公司A股普通股，累计转股股数为201,681,661股，本公司总股本数量由3,612,251,334股增加为3,813,932,995股。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本公司首次公开发行A股股票前，持有本公司股票的时任董事、监事、高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起3年内，不转让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%；在离职后半年内，不转让其所持有的成都银行股份。

　　本公司首次公开发行A股股票前，持有本公司股票的时任董事、监事、高级管理人员近亲属以及其他持有本公司股份超过5万股的职工承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起3年内,不转让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%。

　　截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为：

　　成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，成都银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券对成都银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为737,720股，占本公司股本总数的0.02%；

　　本次限售股上市流通日期为2024年1月31日；

　　首发限售股上市流通明细清单：

　　单位：股

　　注：公司首次公开发行A股股票前,时任董事、监事、高级管理人员及其近亲属，其他持有本公司股份超过5万股的职工人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。

　　七、股本变动结构表

　　单位：股

　　八、上网公告附件

　　《中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　成都银行股份有限公司董事会

　　2024年1月26日