中原证券股份有限公司第七届监事会 第十五次会议决议公告

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券    公告编号：2024-003

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议通知于2024年1月23日以电子邮件方式发出，并于2024年1月30日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事8人，实际出席监事8人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事魏志浩先生主持，审议并通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-004）。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司监事会

　　2024年1月31日

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券    公告编号：2024-005

　　中原证券股份有限公司

　　2023年度业绩预增公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润19,448.45万元，与上年同期相比将增加8,790.65万元，同比增长82.48%。

　　● 预计2023年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,875.73万元，与上年同期相比将增加8,852.29万元，同比增长98.10%。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2023年1月1日至2023年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1.经财务部门初步测算，预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润19,448.45万元，与上年同期相比将增加8,790.65万元，同比增长82.48%。

　　2.预计2023年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,875.73万元，与上年同期相比将增加8,852.29万元，同比增长98.10%。

　　（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：10,657.80万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：9,023.44万元。

　　（二）每股收益：0.02元。

　　三、本期业绩预增的主要原因

　　2023年，公司立足服务实体经济，聚焦主责主业，谋划推动业务资源整合、深化业务转型、补齐功能短板等举措，取得初步成效，实现平稳发展。报告期内，公司财富管理等业务表现稳健，投资业务收入增加，计提信用减值减少，经营业绩较上年增长。

　　四、风险提示

　　公司本次业绩预告内容未经注册会计师审计。截至本公告披露日，公司尚未发现可能存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2023年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2024年1月31日

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券    公告编号：2024-002

　　中原证券股份有限公司第七届董事会

　　第二十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中原证券”）第七届董事会第二十三次会议通知于2024年1月23日以电子邮件的形式发出，并于2024年1月30日以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由董事长鲁智礼先生主持，审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，准确、客观地反映公司2023年12月31日的财务状况及2023年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-004）。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2024年1月31日

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券    公告编号：2024-004

　　中原证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年1月30日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十三次会议及第七届监事会第十五次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，为准确、客观地反映公司2023年12月31日的财务状况及2023年度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2023年度计提信用减值准备人民币5,428.98万元，计提其他资产减值准备人民币1,304.41万元，合计人民币6,733.39万元，详见下表：

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　公司2023年度合并报表计提资产减值准备共计人民币6,733.39万元，减少2023年度利润总额人民币6,733.39万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　1、债权投资减值准备，主要为子公司综合考虑债务人的信用状况、还款能力、担保资产价值等因素，采用违约概率/违约损失率法或单项测试，对债权投资计提信用减值准备。

　　2、应收及其他应收款减值准备，主要为公司按照预期信用损失模型，对应收及其他应收款计提信用减值准备。

　　3、融出资金减值准备，主要为公司综合考虑债务人的信用状况、还款能力、担保资产价值等其他增信措施，采用违约概率/违约损失率法或单项测试，对融出资金计提信用减值准备。

　　4、商誉减值准备，主要为子公司采用预计未来现金流量的现值确定其可收回金额，根据可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。

　　四、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，准确、客观地反映了公司2023年12月31日的财务状况及2023年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加准确、客观地反映公司2023年12月31日的财务状况及2023年度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

　　公司监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2024年1月31日