新大洲控股股份有限公司关于参股公司 大连桃源商城商业发展有限公司为其控股股东提供抵押担保事项的公告

　　证券代码:000571    证券简称：新大洲A   公告编号：临2024-006

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保事项概述

　　（一）概述

　　本公司的全资子公司上海瑞斐投资有限公司（以下简称“上海瑞斐”）于2020年4月通过资产置换成为大连桃源商城商业发展有限公司（以下简称“桃源商城”）股东并持有桃源商城40%股权。在上海瑞斐成为桃源商城股东前的2020年2月，由桃源商城的股东大连信得嘉和实业有限公司（以下简称“信得嘉和”）在盛京银行股份有限公司大连分行（以下简称“盛京银行”）新增一笔一年期5.2亿元贷款，用于归还了原桃源商城5.2亿元的贷款，其中桃源商城以10处自有房产（面积合计42323.67平方米）为该笔贷款提供抵押担保。

　　在上述贷款到期前，盛京银行同意将该笔业务借新还旧续作。为此，桃源商城向上海瑞斐申请拟继续以前述10处自有房产为该笔贷款的续贷提供抵押担保，同时信得嘉和以其持有的桃源商城60%股权为该笔贷款续贷进行质押，贷款期限为1年。上述事项经本公司董事会和2021年第一次临时股东大会审议通过。详细内容见本公司于2021年2月3日在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于参股公司大连桃源商城商业发展有限公司拟继续为其母公司提供抵押担保暨关联交易的公告》（公告编号：临2021-010）。

　　之后由于盛京银行相关贷款政策的调整，以及信得嘉和进一步夯实了担保措施，盛京银行总行后续补充批复，将上述1年期贷款批复为3年期，借款期限为2021年6月22日至2024年6月21日。具体担保方式为由大连华美汽车国际贸易有限公司、大连万怡经贸有限公司、大连和升房地产开发有限公司、鞍山和盛商城发展有限公司、大连辽机路航特种车制造有限公司、大连锦居置业有限公司、大连和利置业有限公司、大连三鑫投资有限公司、大连鑫达投资有限公司、王文锋、赵美蓉提供连带责任保证；由桃源商城提供抵押担保；由信得嘉和提供质押担保。2021年6月21日，信得嘉和与盛京银行签署了《借款合同》（合同编号：6030190221000103），桃源商城与盛京银行签署了《借款抵押合同》（合同编号：6030199321000048）。本次担保展期经本公司2022年12月23日召开的第十届董事会2022年第五次临时会议审议通过并经2023年1月12日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过。详细内容见本公司于2022年12月27日在《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于参股公司大连桃源商城商业发展有限公司为其控股股东提供抵押担保事项的公告》（公告编号：临2022-083）。

　　2023年8月21日，债权人盛京银行与6方债务人（信得嘉和为6方债务人之一）、37家担保人签署《债务履行协议》，进行债务重组。根据该协议达成的债务和解方案，涉及上述信得嘉和债务的内容为：信得嘉和《借款合同》（合同编号：6030190221000103），截至2023年6月30日的和解债务为人民币594,995,555.56元，其中和解债务本金人民币5.2亿元，和解债务利息人民币74,995,555.56元，重新约定还款期限，还款期限五年，自2023年8月31日至2028年8月31日。

　　因协议签署方较多，历时较长，现上述《债务履行协议》已签署完毕，信得嘉和向本公司及上海瑞斐报告。由于上述债务还款期变更为五年，涉及桃源商城抵押物抵押期限变更，本公司拟将上述相关变更事项提交公司董事会审议，在董事会审议后提交公司股东大会审议。

　　（二）关联关系说明

　　王文新先生为信得嘉和的实际控制人，信得嘉和为持有桃源商城60%股权的控股股东。王文锋先生为本公司及本公司第一大股东大连和升控股集团有限公司（以下简称“大连和升”）实际控制人，王文新系王文锋之弟，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，信得嘉和构成本公司关联法人。

　　本公司董事长韩东丰先生现担任大连和升的董事，董事袁伟先生现担任大连和升副总裁，韩东丰先生、袁伟先生为关联董事。在审议本事项时关联董事韩东丰先生、袁伟先生须回避表决。

　　本次关联方交易事项经本公司董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

　　上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，也不需要经过有关部门批准。

　　二、关联方（被担保人）基本情况

　　1、公司名称：大连信得嘉和实业有限公司

　　成立日期：2005年6月10日

　　注册地点：辽宁省大连市中山区白云街14号2层2E-84号?

　　企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　法定代表人：王文新

　　注册资本：5000万元人民币

　　统一社会信用代码：91210200773033963F

　　主营业务：许可项目：货物进出口，食品经营，粮食收购（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：国内贸易代理，社会经济咨询服务，企业管理，软件开发，有色金属合金销售，金属材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　主要股权结构及实际控制人：王文新持有90%，王芃持有10%。王文新为信得嘉和的实际控制人。

　　2、历史沿革、主要业务最近三年发展状况：

　　大连信得嘉和实业有限公司成立于2005年6月10日，注册资金为2000万元，股东为大连鑫达投资有限公司1000万元，大连恒业投资管理有限公司1000万元。法定代表人为吴国康，经营范围：项目投资管理；投资咨询。

　　2006年7月21日，股东变更为：大连鑫达投资有限公司1000万元；大连嘉德科技发展有限公司1000万元。

　　2009年11月3日，股东变更为张凤艳1000万元；大连嘉德科技发展有限公司1000万元，法定代表人变更为张凤艳。

　　2011年5月19日，增加经营范围：国内一般贸易。

　　2012年2月13日，股东变更为黄凌500万元，陈涛1000万元，杨焱焱500万元；法定代表人变更为陈涛。

　　2012年8月22日，股东变更为黄凌500万元，陈涛1000万元，刘静500万元。

　　2014年8月8日，股东变更为黄凌500万元，陈涛1500万元。

　　2015年7月31日，股东变更为王文新1500万元，陈涛500万元。

　　2020年7月27日，注册资金增加到5000万元，股东变更为王文新4500万元，王芃500万元。法定代表人变更为王文新。

　　近年来，信得嘉和主要从事股权投资、资产租赁和国内一般贸易等方面相关业务，目前已形成集投资运营管理、房地产开发、商业运营、汽车贸易等多元化产业于一体的企业集团，目前共有控股、参股企业10多家。

　　最近一年又一期主要财务指标：截止2022年12月31日，资产总额1,962,950,580.77元、负债总额2,217,186,454.25元（其中包括银行贷款总额1,347,000,000元、流动负债总额1,697,186,454.25元）、或有事项涉及的总额0元（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）、净资产-254,235,873.48元。2022年度实现营业收入0元，利润总额-32,955,300.41元、净利润-32,955,300.41元。截止2023年9月30日，资产总额2,077,428,028.94元、负债总额2,356,944,256.67元（其中包括银行贷款总额1,346,970,000元、流动负债总额1,836,944,256.67元）、或有事项涉及的总额0元（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）、净资产-279,516,227.73元。2023年前三季度实现营业收入9,190,825.69元，利润总额-25,280,354.25元、净利润-25,280,354.25元。以上为未经审计单体报表。

　　3.关联关系说明：王文新为信得嘉和的实际控制人，信得嘉和为持有桃源商城60%股权的控股股东。王文锋为本公司及本公司第一大股东大连和升实际控制人。王文新系王文锋之弟，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，信得嘉和构成本公司关联法人。

　　4.信得嘉和不是失信被执行人。

　　三、提供抵押担保方的基本情况

　　公司名称：大连桃源商城商业发展有限公司

　　住所：辽宁省大连市中山区解放路580号

　　企业性质：其他有限责任公司

　　法定代表人：王文新

　　注册资本：10000万元人民币

　　统一社会信用代码：912102007607966467

　　主营业务：商场物业管理、摊位租赁以及房屋租赁。

　　与本公司的关系：桃源商城为本公司的参股公司，本公司全资子公司上海瑞斐于2020年4月取得其40%的股权。

　　股权关系如下图：

　　桃源商城不是失信被执行人。

　　四、抵押担保事项的主要内容

　　借款人：信得嘉和

　　贷款人：盛京银行

　　抵押资产：桃源商城自有的10处房产，抵押物明细如下：

　　借款金额和期限：截至2023年6月30日的和解债务为人民币594,995,555.56元，其中和解债务本金人民币5.2亿元，和解债务利息人民币74,995,555.56元，重新约定还款期限，还款期限五年，自2023年8月31日至2028年8月31日。

　　本公司关注到，盛京银行此前对信得嘉和此笔业务进行保全冻结处理，主要是基于银行自身调整原因。2023年8月21日各方签署了《债务履行协议》，达成债务和解，协议约定“本协议签订后五个工作日，甲方（债权人）应办理完成对乙方（债务人）及相关担保方的全部司法保全、执行措施的撤销与解除，并承诺在债务和解期间不再新增对乙方及相关担保方司法保全、执行措施。上述司法保全、执行措施包括但不限于对乙方及其担保方名下各类银行、证券账户、资产、股票、股权等采取扣押、查封、冻结、划拨、司法标记等措施或将乙方及其担保方限制高消费、列入失信被执行人名单等。”目前上述资产均已解除保全冻结。

　　其他担保方式：由大连华美汽车国际贸易有限公司、大连万怡经贸有限公司、大连和升房地产开发有限公司、鞍山和盛商城发展有限公司、大连辽机路航特种车制造有限公司、大连锦居置业有限公司、大连和利置业有限公司、大连三鑫投资有限公司、大连鑫达投资有限公司、王文锋、赵美蓉提供连带责任保证；由桃源商城提供抵押担保；由信得嘉和以其持有的桃源商城60%股权进行质押担保。

　　五、关联交易的定价政策及定价依据

　　本次对外担保不收取担保费用，不涉及定价，不存在其他协议安排。

　　六、交易目的和对上市公司的影响

　　信得嘉和上述借款重新约定还款期限，较原拟借款使用期延长，有利于信得嘉和减轻短期偿债压力。

　　桃源商城为本公司参股企业，本公司不合并报表，只按持股比例确认投资收益，因此，桃源商城担保事项，对本公司本期和未来在财务状况、经营成果、现金流量和会计核算方法上，对公司无重大影响。但如担保事项出现违约，将可能造成公司对外投资资产存在损失风险。

　　七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　当年年初至披露日本公司及控股子公司与该关联人信得嘉和（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生的各类关联交易的总金额0元。

　　八、本公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次抵押担保金额为594,995,555.56元，按本公司间接持股40%计算，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为64.38%。

　　截止披露日，本公司及控股子公司的担保额度总金额为31,847.48万元。本公司及控股子公司对外担保总余额为13,466.14万元，占本公司最近一期经审计净资产的比例为36.42%；本公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为0万元，占本公司最近一期经审计净资产的比例为0%；逾期债务对应的担保余额为4,547.48万元、涉及诉讼的担保金额为4,850.00元及因被判决败诉而应承担的担保金额为4,850.00万元。

　　九、备查文件

　　《债务履行协议》（合同编号：HS20230001）。

　　以上，特此公告。

　　新大洲控股股份有限公司董事会

　　2024年1月30日

　　证券代码：000571    证券简称：新大洲A   公告编号：临2024-007

　　新大洲控股股份有限公司

　　2023年度业绩预告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　（一）业绩预告期间：2023年1月1日至2023年12月31日

　　（二）业绩预告情况：

　　预计净利润为负值：

　　二、与会计师事务所沟通情况

　　公司本次业绩预告未经会计师事务所预审计，但公司就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了充分的沟通，与会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。

　　三、业绩变动原因说明

　　1、公司煤炭产业子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司自2022年5月开始按照国家发改委调控政策要求执行长协定价机制和限价措施致煤炭单位售价同比下降，收入同比减少，且因以前年度亏损在上年弥补完毕，故本期所得税费用同比增加，致本报告期贡献的净利润同比减少。

　　2、本公司本报告期对张天宇案按判决书计提担保本金及利息的50%计入当期损益，致本公司净利润同比增亏。

　　四、风险提示

　　本次业绩预告是公司财务部门初步测算结果，具体数据以公司2023年年度报告披露的财务数据为准。2024年度公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　新大洲控股股份有限公司董事会

　　2024年1月30日