塞力斯医疗科技集团股份有限公司关于 不向下修正“塞力转债”转股价格的公告

　　证券代码：603716          证券简称：塞力医疗       公告编号：2024-010

　　债券代码：113601          债券简称：塞力转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至2024年1月30日，塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现《塞力斯医疗科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中“公司A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格85%”的情形，已触发“塞力转债”向下修正条款。经2024年1月30日召开的第四届董事会第三十五次会议审议通过，公司董事会审议决定本次不向下修正“塞力转债”转股价格，且自公司董事会审议通过之日起六个月内（即2024年1月31日至2024年7月30日），如再次触发“塞力转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。

　　● 自本次董事会审议通过之日起满六个月后，若再次触发“塞力转债”转股价格的向下修正条款，届时公司将再次召开会议决定是否行使“塞力转债”转股价格的向下修正权利。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年7月31日重新起算。

　　一、可转换公司债券基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（证监许可【2020】1033号）核准，公司于2020年8月21日公开发行了543.31万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额54,331万元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书【2020】306号文同意，公司54,331万元可转换公司债券于2020年9月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“塞力转债”，债券代码“113601”。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“塞力转债”自2021年3月1日起可转换为公司股份，转股期起止日期为2021年03月01日至2026年08月20日，“塞力转债”的转股价格未做调整，为16.98元/股。

　　二、关于不向下修正转股价格的具体内容

　　根据《募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司A股股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。

　　2023年10月9日，“塞力转债”触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款。公司已于当日召开第四届董事会第三十一次会议审议决定不向下修正转股价格，同时在未来三个月内亦不提出向下修正方案。在此期间之后（2023年10月10日开始重新起算），若再次触发“塞力转债”的转股价格向下修正条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“塞力转债”的转股价格向下修正权利。

　　截至2024年1月30日，公司A股股价已出现任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%之情形，已触发“塞力转债”的转股价格向下修正条款。根据上海证券交易所2022年7月29日发布的《上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》规定，在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司不修正转股价格的，下一触发转股价格修正条件的期间从本次触发修正条件的次一交易日重新起算。

　　截至目前，公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内（2024年1月31日至2024年7月30日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从2024年7月31日开始重新起算，若再次触发“塞力转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“塞力转债”的转股价格向下修正权利。

　　“塞力转债”转股期起止日期为2021年03月01日至2026年08月20日，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　塞力斯医疗科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月31日

　　证券代码：603716         证券简称：塞力医疗        公告编号：2024-009

　　债券代码：113601         债券简称：塞力转债

　　塞力斯医疗科技集团股份有限公司

　　2023年度业绩预亏公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为-11,500万元人民币到-15,000万元人民币；预计2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-11,000万元人民币到-14,500万元人民币。

　　● 公司本次业绩预亏的主要原因：

　　1、营业收入出现一定幅度的下降导致利润下降

　　为加大应收账款的催收，提升公司整体资金使用效率，公司对部分经营项目相应负责运营的子公司（如山西、淄博、成都等）股权进行转让后不再纳入合并范围，导致公司合并营业收入出现一定幅度下降；另外公司子公司核酸检测业务收入减少。

　　2、公司运营软件和创新技术的研发投入的持续和加大

　　公司及子公司加大在智慧医院、智能化医疗物联网应用及医疗大数据分析平台等领域软件方面的研发投入，以及引进海外创新技术的产业转化的持续投入，导致研发费用有所增加。

　　3、融资费用、信用减值损失及长期投资损益影响

　　（1）为保证公司运营需要，公司扩大融资渠道，融资费用较高。

　　（2）公司2023年度加强回款工作颇具成效，但因仍存在较大额的应收账款，根据会计准则进行坏账计提，导致存在信用减值损失。

　　（3）公司对北京塞力斯川凉慧医科技有限公司（以下简称“川凉慧医”）提供借款事项，公司基于谨慎性原则认定回收风险，导致存在信用减值损失。

　　（4）公司对云南赛维汉普科技有限公司（以下简称“赛维汉普”）项目的长期投资和借款催收纠纷事项，公司依据债权追偿的诉讼情况，将项目确认部分长期投资损失。

　　● 上述财务数据未经注册会计师审计，系财务部门根据自身专业初步核算数据。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告时间

　　2023年1月1日至2023年12月31日。

　　（二） 业绩预告情况

　　1、公司预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为-11,500万元人民币到-15,000万元人民币，同比亏损减少441.72万元人民币到3,941.72万元人民币；

　　2、公司预计2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-11,000万元人民币到-14,500万元人民币，同比亏损减少2,818.70万元人民币到6,318.70万元人民币；

　　3、上述财务数据未经注册会计师审计，系财务部门根据自身专业初步核算数据。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）2022年度归属于上市公司股东的净利润：-15,441.72万元人民币。2022年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-17,318.70万元人民币。

　　（二）2022年度每股收益：-0.79元/股。

　　三、本期业绩预亏的主要原因

　　公司是以“渠道+科技+服务”为驱动的医疗智慧供应链运营管理服务商，目前公司的主营业务模式为IVD集约化业务、SPD集约化业务、区域检验中心业务及单纯销售业务，辅以体外诊断试剂研发自产及智慧医疗软、硬件研发及销售业务。

　　1、公司营业收入出现一定幅度下降导致利润下降

　　（1）为加大应收账款的催收，提升整体资金使用效率，公司对部分经营项目相应负责运营的子公司（如山西、淄博、成都等）股权进行转让后不再纳入合并范围，导致公司合并营业收入出现一定幅度下降，从而导致利润下降；

　　（2）相较上年度，公司核酸检测业务收入减少；

　　（3）SPD业务项目进度延后，规模效应尚待体现。因近几年公共卫生事件影响，公司部分SPD项目目前整体处于投入建设期，而SPD业务收入及运营管理服务规模化效应在本期尚未体现。

　　2、运营软件和创新技术的研发投入的持续和加大

　　公司子公司加大在智慧医院、智能化医疗物联网应用及医疗大数据分析平台等领域软件方面的研发投入，以及引进海外创新技术的产业转化的持续投入，导致研发费用有所增加。

　　3、融资费用、信用减值损失及长期投资损益影响

　　（1）为保证公司运营需要，公司扩大融资渠道，融资费用较高。

　　（2）公司2023年度加强回款工作颇具成效，但因仍存在较大额的应收账款，根据会计准则进行坏账计提，导致存在信用减值损失。

　　（3）公司对川凉慧医提供用于开展业务的5,000万元借款尚未回收事项，截至目前正处于诉讼阶段，已申请财产保全措施，一审已开庭未判决。详见公司于2023年5月27日在上海证券交易所网站披露的《关于公司及子公司诉讼事项的进展公告》（公告编号：2023-063）及2023年12月30日披露的《关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁事项的公告》（公告编号：2023-118）。公司依据该诉讼截至目前有效保全资产的价值及其可执行性，基于谨慎性原则认定具有一定的回收风险，导致存在信用减值损失。

　　（4）公司对赛维汉普项目的长期投资和借款催收纠纷事项，二审已判决支持公司诉求，截至目前正处于执行阶段。公司依据债权追偿的诉讼情况，基于审慎判断，将项目长期投资损益确认一定的长期投资损失。

　　四、主要可能影响业绩尚未确定的事项

　　1、公司与川凉慧医及上海上荆商务咨询有限公司及李颖保证合同纠纷目前正处于诉讼阶段，对该笔借款的收回存在较大不确定性，从而影响信用减值损失金额。

　　2、公司已委托评估机构对长期股权投资价值进行评估，目前评估结果尚未确定。

　　五、相关风险提示及其他情况说明

　　目前公司尚未发现其他可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　本次业绩预告未经注册会计师审计，仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2023年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　塞力斯医疗科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月31日