国信证券股份有限公司2024年 第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2024-012

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况

　　1、会议时间：

　　（1）现场会议召开时间：2024年2月1日（周四）下午2:30

　　（2）网络投票时间：2024年2月1日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2024年2月1日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年2月1日9:15—15:00。

　　2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼

　　3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第二十一次会议（临时）决议召开。

　　5、会议主持人：董事长张纳沙女士

　　6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况：

　　（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况：

　　1、董事出席情况：张纳沙董事长以现场方式出席，邓舸、姚飞、刘小腊、张雁南、郑学定、金李、张蕊7位董事以电话方式出席。

　　2、监事出席情况：李保军监事会主席、洪伟南监事以现场方式出席，许禄德监事以电话方式出席。

　　3、公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　　议案1.00：《关于修订公司章程及其附件的议案》

　　审议结果：通过

　　该议案为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权委托代表所持有表决权股份总数的2/3以上通过。

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《国信证券股份有限公司章程》及其附件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》与本决议同日公告。

　　议案2.00：《关于修订独立董事工作细则的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《独立董事工作细则》与本决议同日公告。

　　议案3.00：《关于修订关联交易管理制度的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《关联交易管理制度》与本决议同日公告。

　　议案4.00：《关于修订募集资金管理办法的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《募集资金管理办法》与本决议同日公告。

　　议案5.00：《关于选举公司独立董事的议案》

　　审议结果：通过

　　同意选举李进一先生为公司第五届董事会独立董事，其任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案6.00：《关于选举公司非独立董事的议案》

　　审议结果：通过

　　同意选举李石山先生为公司第五届董事会非独立董事，其任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　四、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所

　　2、见证律师姓名：敖华芳、曾雪荧

　　3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》和《国信证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、国信证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议；

　　2、关于国信证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2024年2月2日

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2024-013

　　国信证券股份有限公司

　　关于董事变动的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第一次临时股东大会审议通过，李石山先生当选为公司第五届董事会非独立董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止；李进一先生当选为公司第五届董事会独立董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。自李进一先生担任公司独立董事之日起，郑学定先生不再担任公司独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会风险管理委员会委员、董事会提名委员会委员及薪酬与考核委员会委员职务。详见与本公告同日披露的《2024年第一次临时股东大会决议公告》。

　　公司不存在董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数二分之一的情形。

　　李石山先生和李进一先生简历如下：

　　李石山先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1970年8月，经济学学士。李石山先生曾任红河卷烟厂会计、财务部综合科副科长、科长、财统总部会计部部长；红烟宾馆会计室主任；红河卷烟厂华南市场部副主任、副经理、华中市场部经理；红河集团营销中心副总经理；红云红河烟草（集团）有限责任公司营销中心副总监、财务部副部长、多元化投资管理部部长；云南合和（集团）股份有限公司财务管理部部长、副总经理、董事；红塔证券股份有限公司董事长。现任云南合和（集团）股份有限公司党委委员，兼任红塔证券股份有限公司党委副书记及监事会主席、红塔沈阳工业有限公司副董事长。

　　李石山先生未持有公司股份，除在云南合和（集团）股份有限公司任职外，未在公司其他5%以上股东、实际控制人等单位任职，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三十六个月内未受到中国证监会行政处罚；最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。

　　李进一先生，出生于1964年3月，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，法学硕士。现任暨南大学管理学院副教授，广东胜伦律师事务所执业律师，兼任广电运通集团股份有限公司独立董事、国义招标股份有限公司独立董事，盛京银行股份有限公司独立非执行董事。

　　李进一先生确认，截至本公告日，未持有公司股份，未在公司股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三十六个月未受过中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责或者通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在重大失信等不良记录，不存在其他法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司独立董事的情形。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2024年2月2日