宏辉果蔬股份有限公司 关于“宏辉转债”预计触发转股价格修正条件的提示性公告

　　证券代码：603336      证券简称：宏辉果蔬         公告编号：2024-003

　　转债代码：113565      转债简称：宏辉转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准宏辉果蔬股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2969号）核准，公司于2020年2月26日公开发行了332万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额33,200万元。本次发行的可转债存续期限为自发行之日起6年。债券票面利率为第一年0.4%、第二年0.8%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3.0%。

　　经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]67号”文同意，公司33,200万元可转换公司债券于2020年3月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“宏辉转债”，债券代码“113565”。

　　根据《宏辉果蔬股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，公司本次发行的宏辉转债自2020年9月3日起可转换为公司A股股份，初始转股价格为14.61元/股，目前转股价格为5.85元/股。

　　二、 关于“宏辉转债” 转股价格修正条款与可能触发情况

　　（一）转股价格修正条款

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日均价之间的较高者。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　（二） 转股价格修正条款预计触发情况

　　2024年1月22日至2024年2月7日，公司股票连续十三个交易日中已有十个交易日的收盘价低于“宏辉转债”当期转股价格（5.85元/股）的80%（4.68元/股），存在触发“宏辉转债”转股价格向下修正条件的可能性。若未来连续十七个交易日内有五个交易日收盘价仍继续满足相关条件的，将可能触发“宏辉转债”的转股价格修正条款。公司将召开董事会审议决定是否修正“宏辉转债”转股价格。

　　三、 风险提示

　　公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“宏辉转债”的转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

　　敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　宏辉果蔬股份有限公司董事会

　　2024年2月8日

　　证券代码：603336        证券简称：宏辉果蔬        公告编号：2024-004

　　转债代码：113565        转债简称：宏辉转债

　　宏辉果蔬股份有限公司关于控股股东

　　部分股份质押延期购回及补充质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 宏辉果蔬股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人黄俊辉先生持有公司股份252,087,820股，占公司总股本44.20%；本次办理质押延期购回及补充质押后，黄俊辉先生累计质押股份数量合计为58,195,457股，占其持股数量的23.09%，占公司总股本10.20%。

　　● 黄俊辉先生及其一致行动人合计持有公司股份265,435,436股，占公司总股本的46.54%；本次办理质押延期购回及补充质押后，黄俊辉先生及其一致行动人累计质押股份58,195,457股，占其持股数量的21.92%，占公司总股本的10.20%。

　　公司于近日接到公司控股股东黄俊辉先生关于其所持公司部分无限售条件流通股股份办理质押延期购回及补充质押的通知，具体情况如下：

　　一、本次股份延期购回及补充质押的基本情况：

　　1、股份延期购回基本情况：

　　注：2023年2月16日，黄俊辉先生将其所持有的公司19,464,342股无限售条件流通股股份在安信证券股份有限公司办理了股票质押式回购交易业务，质押于2024年2月16日到期。2023年6月，公司实施权益分派引起股份变动，质押股数变动为25,303,644股。安信证券股份有限公司于2023年12月更名为国投证券股份有限公司。

　　2、股份补充质押基本情况：

　　上述质押股份未被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。黄俊辉先生本次质押，是作为其在国投证券股份有限公司所作股票质押式回购交易的补充质押，不涉及新增融资安排。

　　二、股东累计质押股份情况

　　截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

　　注：因四舍五入原因导致数据在尾数上略有差异。

　　公司控股股东、实际控制人黄俊辉先生及其一致行动人郑幼文女士合计持有公司股份265,435,436股，占公司总股本的46.54%，累计质押公司股份58,195,457股，占其持有公司股份总数的21.92%，占公司总股本的10.20%。

　　上述事项若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时披露相关情况。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　宏辉果蔬股份有限公司

　　董事会

　　2024年2月8日