陕西源杰半导体科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期 行权结果暨股份变动公告

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技         公告编号：2024-022

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次行权股票数量：62.307万股，占行权前公司总股本的比例为0.7344%

　　● 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2027年3月14日

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　2021年5月11日，公司召开第一届董事会第三次会议，审议通过《陕西源杰半导体科技股份有限公司2021年度股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及配套的《陕西源杰半导体科技股份有限公司2021年度期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称《管理办法》），独立董事已就《激励计划（草案）》发表同意意见。上述《激励计划（草案）》及《管理办法》已经在第一届监事会第二次会议审议通过。2021年6月1日，公司2020年年度股东大会审议通过《激励计划（草案）》及《管理办法》，同意公司实施2021年股票期权激励计划。

　　2024年1月8日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》《关于公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。具体内容详见公司于2024年1月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2024年3月15日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。鉴于2024年1月8日至2024年2月28日期间，4名激励对象自愿主动放弃共计0.588万份股票期权的行权，公司注销该部分激励对象已授予但尚未行权的股票期权。

　　二、本次股票期权行权的基本情况

　　（一）本次行权的股份数量

　　注：1.公司于2024年1月24日完成第二届董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表工作，潘彦廷先生不再担任公司董事，但仍在公司任职，为副总经理；王永惠女士不再担任公司董事，但仍在公司任职。

　　2. 鉴于公司 2022 年度权益分派的实施，对2021年股票期权激励计划尚未行权的期权数量进行相应的调整。上表“已获授予的股票期权数量”以及“本次行权数量”为调整后的数据。

　　（二）本次行权股票来源情况

　　本次行权股票来源于公司向激励对象定向增发的公司A股普通股股票。

　　（三）行权人数

　　本次行权人数为96人。

　　三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日

　　本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2027年3月14日。

　　（二）本次行权股票的上市流通数量：62.307万股。

　　（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

　　董事和高级管理人员在公司上市后因本次行权所获得的股票自行权日起3年内不得减持。前述禁售期限届满后，应按照公司董事、高级管理人员的相关减持规定执行。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　本次股份变动后，公司控股股东未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　（一）会计师事务所对本次行权事项的验资情况

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年3月5日出具了《陕西源杰半导体科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第ZA10145号），经审验，截至2024年3月5日止，公司已收到96位激励对象缴纳的62.307万股的行权股款人民币22,455,442.80元，其中计入股本623,070.00元，计入资本公积21,832,372.80元。本次变更后，变更后的注册资本为人民币85,461,670.00元，股本为人民币85,461,670.00元。

　　（二）股份登记情况

　　本次行权新增股份已于2024年3月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权的股票期权数量为623,070股，占行权前公司总股本的比例为0.7344%，本次行权后，公司总股本将由84,838,600股变更为85,461,670股。本次行权未对公司股权结构造成重大影响。

　　本次行权前，公司2023年1-9月每股收益为0.31元；本次行权后，以行权后总股本85,461,670股为基数计算，公司2023年1-9月每股收益为0.31元。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2024年3月16日

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技         公告编号：2024-023

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　关于变更公司注册资本、修订《公司章程》

　　并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月15日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下：

　　一、变更公司注册资本的相关情况

　　2024年1月8日，公司召开第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销公司2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，同意公司按照激励计划的相关规定办理行权相关事宜。

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年3月5日出具的《陕西源杰半导体科技股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第ZA10145号），经审验，截至2024年3月5日止，公司已收到96名激励对象缴纳的62.307万股的行权股款人民币22,455,442.80元，其中计入股本623,070.00元，计入资本公积21,832,372.80元。本次变更后，注册资本为人民币85,461,670.00元，股本为人民币85,461,670.00元。

　　本次行权新增股份已于2024年3月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　二、修订《公司章程》的相关情况

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司本次注册资本变更的实际情况，公司拟对2024年第二次临时股东大会审议通过的《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》进行修订，具体修订内容如下：

　　除上述条款修改外，《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》其他条款不变。

　　2021年6月1日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于授权董事会办理2021年度期权激励计划具体事宜的议案》，股东大会已授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记。因此，上述事项无需再次提交股东大会审议。公司董事会已授权董事长或其授权的其他人士办理后续变更企业登记信息、章程备案等相关事宜，具体变更内容以市场监督管理部门最终核准版本为准。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2024年3月16日