广东飞南资源利用股份有限公司关于 首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告

　　证券代码：301500         证券简称：飞南资源        公告编号：2024-014

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、广东飞南资源利用股份有限公司（以下简称公司）本次解除限售并上市流通的股份为首次公开发行网下配售限售股。

　　2、本次申请解除限售股东户数为7,036名，限售股份数量为2,442,083股，占公司总股本的比例为0.6105%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月。

　　3、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月21日（星期四）。

　　一、首次公开发行股票和网下配售股份概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广东飞南资源利用股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1152号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,001万股，并于2023年9月21日在深圳证券交易所创业板上市，股票代码：301500，股票简称：飞南资源。公司首次公开发行股票后，总股本为40,001万股，其中，无流通限制及锁定安排的股票数量为37,567,917股，占发行后总股本比例为9.3917%；有流通限制或锁定安排的股票数量为362,442,083股，占发行后总股本比例为90.6083%。

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为2,442,083股，占发行后总股本的0.6105%，限售期为自股票上市之日起6个月，该部分限售股将于2024年3月20日限售期届满，并于2024年3月21日（星期四）起上市流通。

　　自首次公开发行网下配售限售股形成至本公告披露之日，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股本总额变动的情形。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　1、本次申请解除股份限售的股东在公司《广东飞南资源利用股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》做出的承诺具体情况如下：

　　本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称网下发行）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称网上发行）相结合的方式进行。

　　本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人本次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

　　2、除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东没有做出其他关于股份限售的承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通时间为2024年3月21日（星期四）。

　　2、本次解除限售股份的数量为2,442,083股，占公司股本总数的0.6105%。

　　3、本次申请解除股份限售的股东人数为7,036名。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　注：截至本公告披露之日，本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。

　　四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况

　　本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：

　　注：本次解除限售后的股本结构表以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的最终办理结果为准。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、上市公司限售股份解除限售申请表；

　　3、股本结构表和限售股份明细表；

　　4、湘财证券股份有限公司关于广东飞南资源利用股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见；

　　5、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　广东飞南资源利用股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月19日