财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券     公告编号：2024-007

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议（以下简称“本次会议”）于2024年3月18日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于2024年3月12日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事11名，实际参加表决的董事11名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于选举公司董事长的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　翟建强先生因达到法定退休年龄，同意其辞去第三届董事会董事长、董事、董事会战略与ESG委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务。

　　同意选举张明先生为公司第三届董事会董事长，任期自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。（张明先生简历附后）

　　公司《关于变更董事长的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议通过。

　　（二）《关于调整董事会战略与ESG委员会成员的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意调整后的董事会战略与ESG委员会由张明、张元、贺季敏组成，主任委员由张明担任。待2024年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司董事长的议案》后生效。

　　（三）《关于调整董事会风险管理委员会成员的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意调整后的董事会风险管理委员会由张明、唐建君、李长皓组成，主任委员由张明担任。待2024年第一次临时股东大会审议通过《关于选举公司董事长的议案》后生效。

　　（四）《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意提请召开2024年第一次临时股东大会，会议通知及会议材料与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2024年3月19日

　　附件：

　　张明先生简历

　　张明先生，1968年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权

　　硕士研究生，中级经济师。1993年8月至1996年8月，任河北新兴铸管石家庄公司办公室主任；1996年8月至2002年3月，历任河北财达证券公司办公室职员、石家庄和平东路证券营业部经理、公司总经理助理、经纪业务部经理；2002年4月至2010年2月，历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理助理、经纪业务部经理、业务总监、副总经理、董事会秘书；2010年2月至2016年7月，历任财达证券有限责任公司副总经理、董事会秘书、总经理、董事、党委常委；2016年7月至2021年8月，任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事、董事会秘书、党委常委；2021年8月至2022年2月，任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事、党委常委；2022年2月至2024年2月，任财达证券股份有限公司党委副书记、副董事长、董事、总经理；2024年3月至今，任财达证券股份有限公司党委书记、副董事长、董事、总经理。张明先生目前还担任上交所会员理事、上交所会员自律管理委员会委员、河北省证券期货业协会会长、财达资本管理有限公司董事长。

　　张明先生不存在相关法律法规规定的不得担任证券公司董事长的情形，未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券     公告编号：2024-008

　　财达证券股份有限公司

　　关于变更董事长的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事长翟建强先生因到龄退休，申请辞去公司董事长、董事、董事会战略与ESG委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务（详见2024年3月13日发布的《关于董事长退休离任的公告》）。

　　公司于2024年3月18日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于选举公司董事长的议案》《关于调整董事会战略与ESG委员会成员的议案》《关于调整董事会风险管理委员会成员的议案》，选举现任党委书记、副董事长、董事、总经理张明先生为公司第三届董事会董事长，并担任董事会战略与ESG委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务。

　　依据《中华人民共和国企业国有资产法》第二十五条“未经股东会、股东大会同意，国有资本控股公司的董事长不得兼任经理”之规定，董事长兼任总经理事项尚需提交股东大会审议。待公司2024年第一次临时股东大会审议通过后，张明先生正式履行公司董事长、董事会战略与ESG委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务，任期自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。（张明先生简历详见与本公告同日发布的《第三届董事会第二十三次会议决议公告》）

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2024年3月19日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券    公告编号：2024-009

　　财达证券股份有限公司关于召开

　　2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年4月8日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年4月8日14点00分

　　召开地点：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2321会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年4月8日

　　至2024年4月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2024年3月18日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过，相关会议决议公告于2024年3月19日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。本次股东大会会议材料与本会议通知同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应持股东账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、股东授权委托书（格式见附件1）、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡进行登记。

　　2、法人股东应由法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（格式见附件1）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡。

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

　　4、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件并转交会务人员。

　　（二）现场会议登记时间

　　2024年4月2日（星期二）上午9:00—11:30，下午14:00—16:30

　　（三）登记地点

　　河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2546室董事会办公室

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　联系地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2546室董事会办公室

　　联系人员：赵少远

　　联系电话：0311-66006224

　　传真号码：0311-66006200

　　电子信箱：cdzqdbs@cdzq.com

　　（二）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

　　（三）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；

　　（四）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备验证。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2024年3月19日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　财达证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年4月8日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。