方正证券股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：601901            证券简称：方正证券         公告编号：2024-002

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第五届董事会第五次会议于2024年3月19日以现场加视频的方式召开，现场会议设在长沙市湘江中路二段36号华远国际中心37层会议室。本次会议的通知和会议资料于2024年3月8日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、何亚刚先生、李岩先生、宋洪军先生、张忠民女士、张路先生、林钟高先生、柯荣富先生现场参会，曹诗男女士视频参会），公司3名监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2023年度董事会工作报告》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《2023年度执行委员会工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《2023年度独立董事述职报告》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于独立董事独立性评估报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《2023年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　此项议案已经董事会薪酬与考核委员会事前审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《2023年度财务决算报告》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《2023年年度报告》

　　公司《2023年年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　公司《2023年年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　此项议案已经董事会审计委员会事前认可，尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《2023年度利润分配预案》

　　公司2023年度利润分配拟采用现金分红的方式，以截至2023年12月31日的股份总数8,232,101,395为基数，向2023年利润分配股权登记日登记在册的全体股东，每10股派发现金红利0.23元（含税），拟派发现金红利总额不超过189,338,332.09元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额不变的原则，以最新股本总额相应调整每股分配金额。具体情况详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年度利润分配方案公告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《2023年度社会责任报告》

　　公司《2023年度社会责任报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《关于变更会计政策的议案》

　　董事会同意根据《企业会计准则解释第16号》的相关规定变更会计政策，具体情况详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《会计政策变更公告》。

　　此项议案已经董事会审计委员会事前认可。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《2023年度年审会计师事务所履职情况评估报告》

　　董事会认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）资质合规有效，能够遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，审计行为规范有序，按时完成了公司2023年年度审计相关工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

　　具体情况详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年度年审会计师事务所履职情况评估报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《关于聘任2024年度审计机构的议案》

　　董事会同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年度审计机构（包括财务报告审计和内部控制审计），具体情况详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　此项议案已经董事会审计委员会事前认可，尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《2023年度内部控制评价报告》

　　《2023年度内部控制评价报告》已经董事会审计委员会事前认可，与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过了《2023年度关联交易内部专项审计报告》

　　《2023年度关联交易内部专项审计报告》已经董事会审计委员会事前认可，与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过了《2023年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明》

　　此项议案已经董事会薪酬与考核委员会事前审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过了《2023年度风险控制指标相关情况报告》

　　《2023年度风险控制指标相关情况报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过了《2023年度信息技术管理与网络安全工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十八、审议通过了《2023年下半年大集合产品关联交易报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十九、审议通过了《关于确定2024年度整体风险偏好和风险容忍度的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十、审议通过了《关于确认2023年度日常关联交易金额及预计2024年度日常关联交易金额的议案》

　　董事会确认了2023年度日常关联交易金额，并同意2024年度日常关联交易的预计金额，具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《日常关联交易公告》。

　　关联董事施华先生对本议案回避表决。

　　此项议案已经独立董事专门会议事前认可，尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　二十一、审议通过了《关于确定2024年度自营投资额度的议案》

　　董事会同意公司2024年度自营业务投资额度如下：

　　1、2024年公司自营投资总规模不超过净资本规模的460%；

　　2、2024年公司权益类证券及其衍生品自营投资总规模不超过净资本规模的60%;

　　3、2024年度公司非权益类证券及其衍生品投资规模不超过净资本规模的400%；

　　4、授权执行委员会并同意执行委员会授权证券投资决策委员会在上述投资额度内根据市场情况确定具体的业务规模。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十二、审议通过了《关于向各金融机构申请同业授信额度的议案》

　　在符合中国证券监督管理委员会有关业务管理、风险监管指标的相关规定条件下，在股东大会审议通过的框架与原则下，董事会同意：

　　1、向各金融机构申请同业授信，具体授信品种、期限和授信额度以各金融机构批复为准；

　　2、运用同业授信的最高余额不超过公司最近一期净资本的500%；

　　3、本次授权申请授信的有效期至公司2026年年度股东大会召开之日。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十三、审议通过了《2024至2026年稽核监察规划》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十四、审议通过了《关于修订公司〈稽核监察工作管理办法〉的议案》

　　董事会同意修订《稽核监察工作管理办法》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十五、审议通过了《关于修订公司〈独立董事工作制度〉的议案》

　　董事会同意修订《独立董事工作制度》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十六、审议通过了《关于修订公司〈关联交易管理制度〉的议案》

　　董事会同意修订《关联交易管理制度》。修订后的《关联交易管理制度》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二十七、审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》

　　董事会同意于2024年6月30日前在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2023年年度股东大会，提请董事会授权董事长择机确定本次股东大会的召开时间、议程等具体事宜，并由董事会秘书安排向股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2024年3月20日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2024-005

　　方正证券股份有限公司日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易需提交股东大会审议；

　　● 公司不会因本次日常关联交易而对关联人形成业务或财务上的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年3月19日，公司第五届董事会第五次会议确认了2023年度日常关联交易金额，全体董事一致同意对2024年度日常关联交易金额的预计。关联董事施华先生回避表决。

　　因无法准确预计2024年度日常关联交易金额，根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，本次日常关联交易经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议,届时出席会议的关联股东将在股东大会上对本议案回避表决。

　　公司第五届董事会审计委员会第七次会议和2024年第一次独立董事专门会议均同意本次日常关联交易事项。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　2023年3 月16日， 2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于确认 2022年度日常关联交易金额及预计2023年度日常关联交易金额的议案》， 2023年度日常关联交易的预计金额如下：

　　与中国平安保险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”）及其关联人：金融服务类、证券及金融产品和交易类以实际发生额为准，综合行政类不超过1.5亿元；与北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）及其关联人：综合行政类不超过0.3亿元。

　　2023年度日常关联交易情况具体如下：

　　日常关联交易金额的计算方式如下：自有资金存款、证券及金融产品和交易类（不包含衍生品交易类）按照累计发生额计算；衍生品交易类按累计名义本金规模计算；其他关联交易按照实际收入或支出金额计算。

　　（三）2024年度日常关联交易预计情况

　　鉴于金融服务类、证券及金融产品和交易类的交易事项，需根据市场情况随时随机调整，难以准确预计，公司对与关联人2024年度及至召开2024年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易预计如下:

　　日常关联交易金额的计算方式如下：自有资金存款、证券及金融产品和交易类（不包含衍生品交易类）按照累计发生额计算；衍生品交易类按累计名义本金规模计算；其他关联交易按照实际收入或支出金额计算。

　　二、关联人介绍和主要信息

　　依照《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司的关联人包括中国平安及其直接或间接控制的除方正证券及其直接或间接控制的法人或其他组织之外的法人或其他组织。

　　2022年12月26日，公司的控股股东由方正集团变更为新方正控股发展有限责任公司（简称“新方正集团”）。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，自2023年12月26日起，方正集团及其关联人不再为公司的关联人。

　　公司主要关联方中国平安的主要信息如下：

　　企业名称：中国平安保险（集团）股份有限公司

　　统一社会信用代码：91440300100012316L

　　成立日期：1988年3月21日

　　注册地、主要办公地点：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心

　　法定代表人：马明哲

　　注册资本：182.80亿元

　　主营业务：投资保险企业；监督管理控股投资企业的各种国内、国际业务；开展保险资金运用业务；经批准开展国内、国际保险业务；经中国保险监督管理委员会及国家有关部门批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　控股股东、实际控制人：无

　　根据公开披露的《中国平安保险（集团）股份有限公司2023年第三季度报告》，截至2023年9月30日，中国平安资产总额为114,657.79亿元，负债总额为102,336.91亿元，归属于母公司股东权益为9,031.03亿元,资产负债率为89.25%；2023年前三季度实现营业收入7,049.38亿元，归属于母公司股东的净利润为875.75亿元(以上数据未经审计)。中国平安经营正常，财务状况正常，具有良好的履约能力和支付能力，前期和公司的同类关联交易均已正常执行。

　　与公司的关联关系：新方正集团为公司控股股东，中国平安通过新方正集团间接控制公司。

　　三、日常关联交易的主要内容

　　（一）日常关联交易种类

　　1、金融服务类：自有资金存款、第三方存管服务、互相代销金融产品、提供代理买卖证券服务、其他金融服务类业务等。

　　2、证券及金融产品和交易类：线上拆借、回购及线下收益凭证、两融收益权转让、发行债券等融资业务；债券申购代缴款业务、债券撮合业务、银行间市场现券交易等业务；场外期权、收益互换、利率互换等衍生品交易；债券质押式正回购交易、其他证券及金融产品和交易类业务等。

　　3、综合行政类：采购计算机硬件与软件、信息系统、数据信息服务及技术咨询服务，购买保险及健康产品服务，支付房屋租赁相关费用及其他综合行政类交易。

　　（二）定价原则

　　1、日常关联交易的定价顺序适用国家定价、市场价格、成本加成和协商定价的原则；如果没有国家定价和市场价格，按照成本加合理利润的方法确定。如无法以上述价格确定，则由双方协商确定价格。

　　2、交易双方根据交易事项的具体情况确定定价方法，并在相关的协议中予以明确。

　　四、日常关联交易的目的及对公司的影响

　　（一）日常关联交易是公司正常业务运营所产生，有助于公司业务开展；公司与关联方之间为互利共赢的合作关系，交易定价按照确定的原则进行，不会损害公司股东的权益。

　　（二）本次日常关联交易的开展符合公司的发展利益，有助于拓宽融资渠道、丰富公司产品线，为客户提供更多财富管理选择。

　　（三）公司从关联方采购计算机软硬件、数据信息服务及保险服务等，能够高效满足公司的日常办公需求，降低交易成本，提高工作效率。

　　（四）对日常关联交易额度的预计有利于提高公司日常关联交易的决策和执行效率。

　　（五）本次日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此对关联方产生依赖。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2024年3月20日

　　证券代码：601901         证券简称：方正证券         公告编号：2024-007

　　方正证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称: 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“安永华明”）

　　安永华明担任公司2023年度审计机构，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司2023年度审计相关工作。2024年3月19日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于聘任2024年度审计机构的议案》，同意续聘安永华明担任公司2024年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和H股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　安永华明拥有分所数量23家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、杭州、长沙、昆明、重庆、厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2022年度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第二。安永华明一直以来注重人才培养，截至2023年末拥有执业注册会计师近1,800人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人。

　　安永华明2022年度业务总收入人民币59.06亿元，其中，审计业务收入人民币56.69亿元(含证券业务收入人民币24.97亿元)。2022年度A股上市公司年报审计客户共计138家，收费总额人民币9.01亿元。上述上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户21家。

　　2.投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会的自律监管措施和纪律处分。安永华明曾一次收到深圳证券交易所对安永华明两名从业人员出具书面警示的自律监管措施，不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述自律监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及第一签字注册会计师为宋雪强先生，于2004年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2005年开始在安永华明执业，自2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核3家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业为金融业。

　　第二签字注册会计师为郭燕女士，于2013年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2007年开始在安永华明执业，自2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核2家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业为金融业。

　　项目质量控制复核人为张小东先生，于1997年成为注册会计师，1998年开始从事上市公司审计，1997年开始在安永华明执业，自2023年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核4家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业全部为金融业。

　　2.诚信记录

　　安永华明上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　本期审计费用不超过282万元，其中，内部控制审计费用21万元。以上费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人数、日数和每个工作人员日收费标准确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的审议意见

　　董事会审计委员会认为：安永华明具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续聘安永华明为公司2024年度审计机构（包括财务报告审计和内部控制审计）。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　2024年3月19日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于聘任2024年度审计机构的议案》，全体董事一致同意续聘安永华明为公司2024年度审计机构（包括财务报告审计和内部控制审计）。

　　（三）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2024年3月20日

　　证券代码：601901            证券简称：方正证券         公告编号：2024-006

　　方正证券股份有限公司

　　会计政策变更公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会计政策变更是公司执行中华人民共和国财政部（简称“财政部”）的相关规定，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、概述

　　2022年11月30日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容自2023年1月1日起施行。

　　2024年3月18日，公司董事会审计委员会审议通过了《关于变更会计政策的议案》； 3月19日，公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议同意上述会计政策变更，于2023年1月1日起执行。

　　二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响

　　（一）本次会计政策变更具体情况

　　根据《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，不适用《企业会计准则第18号——所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

　　公司自2023年1月1日起执行上述规定，对单项交易涉及的使用权资产和租赁负债所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异分别确认递延所得税负债和递延所得税资产。

　　（二）本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　本次变更后，公司将按照上述新规定执行。其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》的相关规定进行的合理变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为，本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》的相关规定进行的合理变更，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2024年3月20日

　　公司代码：601901             公司简称：方正证券

　　方正证券股份有限公司

　　2023年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以截至2023年12月31日的股份总数8,232,101,395股为基数，向2023年度利润分配股权登记日登记在册的全体股东，每10股派发现金红利0.23元（含税），派发现金红利总额不超过189,338,332.09元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。此预案尚需提交股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2.1 报告期内公司所处行业情况

　　2023年，我国国民经济回升向好，中国特色现代资本市场建设持续推进。2月，全面实行股票发行注册制正式实施，相关配套制度规则同步发布，错位发展、相互补充的多层次资本市场体系更加完善。7月，中共中央政治局会议提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”，体现了党中央对资本市场的高度重视和殷切期望。10月，中央金融工作会议鲜明提出“加快建设金融强国”的目标，明确了当前和今后一个时期金融工作的任务，会议提出的“优化融资结构，更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量，培育一流投资银行和投资机构。促进债券市场高质量发展。”为证券行业持续发展、向社会提供高质量金融服务指明了方向。

　　证券市场整体呈现震荡走势和结构性行情。A股全年成交额212.10万亿元，同比减少5.55%，沪深两市日均股票成交额8,764.44亿元，同比下降5.27%；上证综指、深证成指、创业板指全年涨幅分别为-3.70%、-13.54%、-19.41%；截至2023年12月末，两融余额1.65万亿元，较上年末提升7.17%。2023年公募基金发行11,534.16亿份，同比减少21.90%，其中股票型基金发行1,426.35亿份，同比减少9.95%，混合型基金发行1,532.59亿份，同比减少44.18%；截至2023年12月末，开放式股票型基金存续规模28,342亿元，同比增长14.37%，混合型基金存续规模39,533亿元，同比下降20.89%。（数据来源：WIND）

　　A股融资规模减少，债券融资规模增加。2023年，A股IPO企业共314家，同比下降24.52%，按发行日统计募集资金总额3,590亿元，同比下降31.27%；再融资募集资金总额7,051亿元，同比下降36.31%；各类债券（包括金融债、企业债、公司债等）发行数量51,040只，同比提升7.51%，发行规模710,465亿元，净融资额137,818亿元，同比增长24.46%。（数据来源：WIND）

　　2.2 报告期内公司从事的业务情况

　　报告期内本集团从事的业务为财富管理、投资与交易、资产管理、投资银行、研究服务等相关金融服务业务。

　　财富管理业务：通过线下和线上相结合的方式，向客户提供证券经纪、期货经纪、融资融券、投资顾问、资产配置、金融产品销售、财富保值增值规划、股票质押、期权经纪等服务，并为机构客户提供交易系统、产品代销、资本引荐、场外衍生品、投研服务、期货IB等一揽子服务。

　　投资与交易业务：运用自有资金开展固定收益类证券投资、权益类证券投资、FOF投资及另类股权投资，赚取方向性投资收益；并向机构客户提供金融市场的销售交易、投资顾问、大宗经纪、交易所买卖基金及衍生品等金融工具的发行、做市服务。

　　资产管理业务：作为资产管理人，接受个人、企业和机构等客户资金委托，依托专业化投资研究平台，为客户创设和提供各类金融产品，满足客户投资需求，主要包括私募股权基金管理、公募基金管理、证券公司资产管理及期货资产管理业务等。

　　投资银行业务：为企业客户提供包括股权及债券融资、并购重组、财务顾问、新三板推荐挂牌等一站式综合金融服务。

　　研究服务业务：为客户提供各种专业化研究咨询服务，并向客户推广和销售证券产品及服务。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　注：除上图列示的产权和控制关系外，平安人寿直接持有及中国平安间接持有合计40.63万股公司股份，占公司总股本的0.0049%。

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用     √不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　5.2 报告期内债券的付息兑付情况

　　5.3 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　1  公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入71.19亿元，归属于上市公司股东的净利润21.52亿元，连续5年增长，创7年新高。公司总资产、净资产规模持续稳定增长，资产负债结构进一步优化。截至2023年12月31日，公司总资产2,224.42亿元，同比增长22.48%；净资产460.91亿元，同比增长5.05%；财务杠杆倍数为3.69。

　　1.1 财富管理业务

　　财富管理业务是本集团快速发展业务布局中的第一动力，包括证券经纪、信用业务、期货经纪、机构业务、代销金融产品等。报告期内，本集团升级业务打法，激发新活力，实现核心业务市场份额回升。

　　（1）证券经纪业务

　　以客户需求为中心，提供分层分级的精细化服务，客户数和市场份额双提升。公司一方面通过金融科技，线上线下相结合，持续围绕个人零售客户、个人高净客户、机构客户三大客群，丰富客户画像，深挖客户业务需求；另一方面，通过“扁平化、标准化、精细化、数字化”的管理模式，精细管理，提升服务效率，持续打磨服务于三大客群的客户服务体系。报告期内，公司客户数量继续增长，新增客户数近124万户，客户总数超1,600万户；公司实现代理买卖证券业务净收入21.74亿元。2023年第四季度，公司代理买卖证券业务净收入市场份额回升至约2.90%1，为近三年新高。

　　1根据WIND资讯2023年第四季度数据，经公司初步测算所得。

　　立足于客户体验，加大科技赋能，全面提升小方APP性能，客户满意度提升。报告期内，小方APP月活峰值、日均APP访问次数、人均日访问时长同比增长7.6%、16.2%、12.1%，客户NPS（净推荐值）年初为22.39%，报告期末提升至40.00%，增加17.61个百分点，用户粘性、满意度均显著提升。小方APP凭借其使用的流畅性、系统的稳定性等优势荣获《每日经济新闻》2023金鼎奖“最受用户喜爱APP”。

　　（2）信用业务

　　加强线上客户开发、内部多业务协同和业务风险管理，两融余额市场份额、信用账户数量保持快速增长。报告期内，公司在巩固传统线下渠道优势基础上，积极开拓线上获客渠道，加强线上客户开发力度；通过打造专业投顾团队、公司内部多业务协同、开展业务专项推动活动等一系列措施，维护存量客户；进一步加强风险管理，提升业务风险抗压能力。截至报告期末，公司两融余额308.93亿元，市场份额由年初1.70%提升至1.87%2；公司信用账户数量达到22.64万户，同比增长13.75%，2023年新增信用账户2.74万户，保持快速增长趋势，市场份额7.36%3。公司两融业务整体风险可控，连续五年未新增风险账户，有两融余额的客户平均维持担保比例为242.69%。表内股票质押式回购业务待购回余额8.86亿元，净值3.87亿元。

　　2公司数据与沪深交易所、北交所总体数据计算所得。

　　3公司数据与中国证券金融股份有限公司数据计算所得。

　　报告期内，公司信用业务实现收入23.55亿元。

　　（3）期货经纪业务

　　多举措拓展新客户，日均客户权益规模快速增长。本集团通过方正中期期货开展期货经纪业务。报告期内，方正中期期货通过挖掘新业务、抓住新品种上市机遇、加强与互联网渠道合作、在本集团内推进证券期货合作模式等多种方式拓展新客户群体，增加客户数量；创新产业服务新模式，持续发力龙头产业，加强与大型金融机构合作，提升公司机构客户规模。方正中期期货实现日均客户权益规模288.81亿元，创历史新高，同比增长27.79%。

　　报告期内，期货经纪业务实现净收入5.49亿元，手续费收入行业排名第94。方正中期期货实现营业收入7.99亿元，净利润2.03亿元；净资产收益率为10.07%。

　　4中国期货业协会相关系统数据。

　　（4）机构业务

　　机构经纪业务快速破局。报告期内，公司机构客户开户数及新增资产同比增长近200%；机构客户交易份额提升近一倍，占公司所有新开户交易份额50%以上；通过在全国推行区域代销，公司私募类产品销售规模大幅增加，带动私募产品户交易规模大幅提升。报告期内机构客户产品销售规模保持300亿元以上。

　　投行类业务稳定承揽。公司遍布各地的分支机构持续为投资银行业务提供强有力的渠道支持，报告期内分支机构新增储备债券项目36单、投行股权项目14单。

　　报告期内，公司机构业务实现收入2.04亿元。

　　（5）代销金融产品

　　提升资产配置能力，代销金融产品保有规模峰值超910亿元。报告期内，公司深耕公募核心池，加强ETF投教，助力客户逆势布局；严选私募管理人，丰富产品策略，在量化策略及金融衍生品策略上实现突破；提供专业技能培训，举办资产配置大赛、ETF大赛等多项活动，提升营销人员资产配置能力。公司金融产品保有规模稳定在800亿元以上，峰值超过910亿元；截至报告期末，公司公募股混基金规模229.14亿元，同比提升2.58%。

　　报告期内，公司代销金融产品实现收入2.74亿元。

　　1.2 投资与交易业务

　　投资与交易业务是本集团快速发展业务布局中的第二动力，包括固定收益投资、权益投资、另类股权投资、交易与衍生品业务。报告期内，本集团以“扩规模、提收益，构筑新优势”为目标，重配债、轻配股，着力控制业务风险，最终实现资产规模持续提升，业务收入和利润同步提升，在公司营业收入中占比提升至15.39%，较上年上升4.15个百分点，该项业务优势逐步凸显。

　　（1）固定收益投资

　　投资能力持续提高，年收益率继续保持11%以上。2023年债券收益率震荡下行，公司充分运用杠杆，抓住配置和波段交易机会，收入保持稳健。报告期内，公司固定收益投资实现收入13.08亿元，同比增长19.02%，收益率达11.39%。

　　（2）另类股权投资

　　股权投资项目及规模持续增加，多个项目IPO成功。本集团通过方正证券投资开展另类股权投资业务。报告期内，方正证券投资继续深耕新能源、新材料、高端制造、新一代信息技术领域等国家重点鼓励发展的行业，完成股权投资项目12个，投资金额2.52亿元，以股权投资支持优质的实体企业发展。方正证券投资的鼎智科技（873593.BJ）、宁新新材（839719.BJ）、纳科诺尔（832522.BJ）、广厦环能（873703.BJ）均在报告期内实现北交所IPO。截至报告期末，方正证券投资存续股权投资项目36个，同比增加28.57%；总投资金额14.51亿元，同比增加10.43%。

　　报告期内，方正证券投资实现营业收入1.89亿元，净利润1.01亿元。

　　（3）交易与衍生品业务

　　销售交易业务发展势头良好，债券股票销售收入齐增长。报告期内，债券销售交易业务实现收入8,580.12万元，同比增长29.87%；股票销售交易业务实现收入4,243万元，同比增长32.49%，业务规模约76亿元；报价回购业务规模峰值超过28亿元，参与客户总数超过68万户，较上年新增约12万户，增幅20%以上。

　　债券投资顾问业务稳中有升，收入结构明显改善。报告期内，债券投资顾问业务逐步向多元化业务模式、多样性客户覆盖转型，公司签约客户总数增至133家，地域范围覆盖17个省、直辖市、自治区，新增签约规模223亿元，同比增长12.63%，保有资产规模峰值265亿元；截至报告期末，签约规模保有量202亿元，同比增长14.77%。

　　基金做市业务连续多年保持行业前列。报告期内，公司再度荣获2023年上交所上市基金主做市商年度综合评价AA级、深交所基金流动性服务商评级AA级。报告期末，公司基金做市数量达到600只，同比增长20.48%。

　　衍生品业务稳定发展。报告期内，公司收益互换业务新增名义本金76.32亿元，与去年基本持平；场外期权业务新增名义本金37.34亿元，同比增长18.31%。方正中期期货的风险管理子公司上海际丰净增2个期货做市商资格，参与28个期货品种及3个期权品种的做市业务，交易量超过2,650万手，同比增长42.79%；期货做市成交金额11,744.47亿元，同比增长7.30%；场外衍生品名义成交本金约217亿元，同比减少30.64%；参与41个“保险+期货”项目，为23万吨以上的农作物提供价格风险管理，涉及场外期权名义本金9.34亿元。

　　（4）权益投资

　　控制投资规模，做好风险防控，收益好于市场主要指数。报告期内，A股市场震荡、热点快速频繁切换，公司坚持多策略稳健投资，控制股票投资仓位和品种，严控回撤，主动权益投资业务较好地防御了市场风险，小幅亏损0.36亿元，投资收益率好于市场主要指数。

　　1.3资产管理业务

　　资产管理业务是本集团快速发展业务布局中的第三动力，包括私募股权基金投资管理、公募基金管理、证券资产管理、期货资产管理等业务。报告期内，本集团以“追求特色，强化协同，打造新引擎”为发展目标，私募股权基金管理规模、收入实现高速增长，成为聚焦特定产业的特色券商私募股权基金；公募基金管理规模、净利润均再创新高。

　　（1）私募股权基金管理业务

　　“募投管退”良性循环，管理规模和收入持续增长，形成投资特色。

　　本集团通过方正和生投资开展私募股权基金投资管理业务。报告期内，方正和生投资设立了铜陵和生鼎智创业投资基金合伙企业（有限合伙）、安徽和生星图空天智能产业基金（有限合伙）2只基金，认缴规模合计30.60亿元；投资方面，着力“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康”的大科技、大健康领域，投资41个股权项目，投资金额合计25.03亿元；投资标的公司芯联集成（688469.SH）、芯动联科（688582.SH）在科创板上市，宜明昂科（1541.HK）在港股上市，另有2个项目已递交上市申请并获得受理；截至报告期末，方正和生投资已累计投资170个项目，投资金额91.21亿元；管理存续私募基金21只，基金认缴规模191亿元，形成了中早期基金、成长期基金兼备、布局完整的基金梯队。方正和生投资报告期内退出项目14个，项目收益良好。

　　报告期内，方正和生投资实现营业收入3.34亿元，净利润1.86亿元。方正和生投资荣获“投中2022年度中国最佳券商私募基金子公司TOP10” “清科2023年中国私募股权投资机构100强”等多项荣誉。

　　（2）公募基金管理业务

　　基金管理规模快速增长，营业收入和净利润再创新高。

　　本集团通过方正富邦基金开展公募基金管理业务。报告期内，方正富邦基金做强主动权益产品、做大固定收益产品、布局特色指数产品，打造多元投资管理能力。截至报告期末，方正富邦基金已创设并管理46只公开募集的证券投资基金，其中股票型证券投资基金10只、混合型证券投资基金20只、债券型证券投资基金14只、货币市场基金2只；管理基金份额620.38亿份，同比增加111.19亿份，增幅21.84%；管理公募基金资产规模611.67亿元，同比增加111.82亿元，增幅22.37%。根据海通证券研究所金融产品研究中心的业绩评价，2023年方正富邦基金权益类产品平均收益率-10.87 %，行业排名67/164；2023年方正富邦固定收益类产品平均收益率4.31%，行业排名28/167。

　　方正富邦基金报告期内管理私募资产管理计划39只，产品涵盖现金管理类、债券类及主动权益类等，资产管理规模163.54亿元，同比增加47.82亿元，增幅41.32%。

　　报告期内，方正富邦基金实现营业收入2.72亿元，同比增长6.41%，实现净利润4,459.50万元，同比增长63.66%。

　　（3）证券资产管理业务

　　受多重因素影响，管理规模及收入下降。报告期内，公司证券资产管理业务全面布局固定收益类、权益类、FOF类和量化类，公私募业务协同发展，丰富产品线布局，但受银行委外规模下降、存续的历史受托业务逐步到期、个别管理产品变更管理人及市场环境等因素影响，截至报告期末，公司受托资产总规模5576.80亿元，同比减少18.95%。

　　5注：本处以管理资产份额计算。

　　报告期内，公司证券资产管理业务实现净收入1.66亿元。

　　（4）期货资产管理业务

　　方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务。截至报告期末，方正中期期货受托资产规模29.83亿元，其中自主管理产品规模15.45亿元，占总管理规模的51.79%；个人客户占比10.49%，机构客户占比89.51%。

　　1.4投资银行业务

　　投资银行业务是本集团快速发展业务布局中的第三动力，包括股权融资、债券融资、并购重组、新三板推荐挂牌、财务顾问等业务，由方正承销保荐开展。报告期内，方正承销保荐积极发挥资本市场融资中介功能，优化内部管理，强化项目承揽与储备，股权业务实现提升，债券业务稳健发展。

　　发挥融资中介功能，股权承销规模与排名提升。方正承销保荐积极推进全面注册制下的业务调整，完成股权承销金额41.23亿元，行业排名第25（数据来源：WIND），较上年提升4名；其中，完成宁新新材 (839719.BJ)北交所IPO项目，为企业募集资金3.42亿元，荣获证券时报主办的“2023年中国证券业IPO销售投行君鼎奖”；完成中矿资源(002738.SZ）、岱勒新材(300700.SZ)、广东鸿图(002101.BJ)等3家上市公司再融资，募集资金37.81亿元。方正承销保荐新三板业务持续督导企业73家，包含创新层16家、基础层57家。报告期内，方正承销保荐股权业务实现收入0.77亿元。

　　积极承销地方政府债券，推动地方经济发展。方正承销保荐完成公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各类债券承销规模196.82亿元，其中公司债、企业债承销规模141.26亿元，行业排名第47 (数据来源:WIND)。方正承销保荐积极响应国家政策，高度重视地方政府债券承销工作，报告期内，承销地方政府债48只，为全国14个省市及自治区政府募集资金逾23亿元，为地方基础建设提供了有力的资金支持，为推动地方经济高质量发展发挥自身作用。报告期内，方正承销保荐债券业务实现收入1.02亿元。

　　报告期内，方正承销保荐实现营业收入2.17亿元。

　　1.5研究服务业务

　　研究服务业务是本集团快速发展业务布局中的第三动力，致力于以专业的研究品质助力公司成长、客户成长，成为值得客户持续信赖的头部卖方研究机构。

　　大力优化人才结构，提升研究实力。报告期内，公司引入宏观、金融、电子、商社、军工等多位行业知名分析师，不断完善研究体系和管理机制，坚持深度研究，为公募基金、保险、银行理财子公司、私募基金等资本市场客户以及公司内部其他业务发展提供系统化、专业化的研究和咨询服务。公司对外发布研究报告3,600余篇，开展路演、调研、培训等各种研究服务累计超过16,000次。

　　报告期内，公司通过研究服务、产品销售及做市交易，实现佣金分仓收入3.01亿元。

　　1.6 业务创新情况与对公司经营业绩和未来发展的影响，以及风险控制情况

　　报告期内，公司衍生品业务持续拓展场外期权、收益互换等衍生品业务创新，丰富交易策略，探索新的挂钩标的种类及收益结构。公司对场外衍生品业务制订具体风险限额和风控标准，将Delta、Gamma、Vega 等希腊值敞口风险控制在可承受范围内；建立标的入池、交易对手履约担保比例、标的集中度等管理标准，防范市场风险及交易对手违约风险。

　　报告期内，上海际丰新增6个期货做市品种、1个期权做市品种，公司已将新增品种纳入管理体系，保障业务在风险可测、可控、可承受的前提下平稳运行。

　　2  公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2024-003

　　方正证券股份有限公司

　　第五届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第五届监事会第四次会议于2024年3月19日在长沙市湘江中路二段36号华远国际中心37层会议室现场召开。本次会议的通知和会议资料于2024年3月8日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席蔡平女士召集和主持，应出席监事3名，现场实际出席监事3名，董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2023年度监事会工作报告》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《2023年度财务决算报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《2023年年度报告》

　　经审核，监事会认为《2023年年度报告》的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《2023年度利润分配预案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《2023年度社会责任报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《2023年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《2023年度关联交易内部专项审计报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《2023年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于变更会计政策的议案》

　　经审核，监事会认为本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》的相关规定进行的合理变更，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司监事会

　　2024年3月20日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2024-004

　　方正证券股份有限公司

　　2023年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● A股每股派发现金红利0.023元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本年度现金分红比例低于30%的主要原因系公司综合考虑了发展阶段、资金需求、长期发展和股东回报等因素。当前公司正处于快速发展阶段，留存未分配利润可以保证公司净资本充足，优化资产负债结构，补充营运资金以保障各项业务的资金需求，提高盈利能力，提升公司价值。

　　一、利润分配方案内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，母公司报表中期末未分配利润为13,792,789,185.11元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.23元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司总股本为8,232,101,395股，以此计算合计拟派发现金红利总额不超过189,338,332.09元（含税）。本年度公司现金分红比例为8.80%。

　　在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于审议通过本次利润分配方案的股东大会召开之日起两个月内派发现金红利，权益分派有关事宜将另行公告。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为2,152,451,934.07元，母公司累计未分配利润为13,792,789,185.11元，公司拟分配的现金红利总额不超过189,338,332.09元（含税），分红比例低于本年度归属于上市公司股东净利润的30%，具体原因说明如下：

　　（一）公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力及资金需求

　　近年来，证券行业并购重组预期强烈，头部集中趋势强化，市场竞争激烈。在证券公司的收入中，资本中介和资本投资占比不断提高，证券公司的资本实力在提高综合竞争力方面的作用更加突出。因此，证券公司均加大融资力度补充资本金，应对日益激烈的行业竞争。

　　公司业务主要分为财富管理、投资与交易、资产管理、投资银行、研究服务五大板块。公司秉承“做大利润、提升价值”的原则，坚定快速发展的“三大动力”业务布局，以管理促效率，以效率增效益，实现高质量发展。

　　2023年度，公司实现营业收入71.19亿元，归属于上市公司股东的净利润21.52亿元。因公司处于各项业务快速发展阶段，仍需投入大量资金，以扩大业务规模，提高盈利能力。

　　（二）公司留存未分配利润的预计用途及收益情况

　　公司以“快速发展、高效经营、扬长补短”为经营方针，留存未分配利润可以保证公司净资本充足，优化资产负债结构，补充营运资金以保障各项业务的资金需求，提高盈利能力，提升公司价值。

　　（三）为中小股东参与现金分红决策提供便利情况

　　在公司年度股东大会审议本议案时，中小股东可通过网络投票方式对本议案进行投票，公司将披露分段表决情况。同时，公司将于近期召开业绩说明会，投资者对公司经营、现金分红等相关事项的意见或建议，均可在线与公司沟通。

　　（四）为增强投资者回报水平拟采取的措施

　　按照中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的要求，公司将积极研究在符合利润分配的条件下，增加现金分红频次，统筹好业绩增长与股东回报的动态平衡，与投资者共享发展成果。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2024年3月19日，公司召开第五届董事会第五次会议，全体董事一致同意《2023年度利润分配预案》。

　　（二）监事会意见

　　2024年3月19日，公司召开第五届监事会第四次会议，全体监事一致同意《2023年度利润分配预案》。

　　四、相关风险提示

　　（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、资金需求、长期发展和股东回报等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2024年3月20日