海尔智家股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告（上接D79版）

　　（上接D79版）

　　该修订事宜尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　二、备查文件：

　　1、海尔智家股份有限公司第十一届董事会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司董事会

　　2024年3月27日

　　证券代码：600690     证券简称：海尔智家      公告编号：临2024-009

　　海尔智家股份有限公司关于2024年

　　开展大宗原材料套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟开展铜、铝、钢材、塑料等大宗原材料套期保值业务的合约价值不超过14,900万美元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。

　　● 公司的大宗原材料套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范生产经营中使用的原材料价格风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。

　　● 本次大宗原材料套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。

　　公司于2024年3月27日分别召开第十一届董事会第九次会议和第十一届监事会第九次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展铜、铝、钢材、塑料等大宗原材料套期保值业务的合约价值不超过14,900万美元（额度范围内资金可滚动使用），并授权公司总裁及大宗原材料套期保值业务领导小组在额度范围内具体实施上述套期保值业务相关事宜，包括但不限于办理相关业务并签署相关协议。资金来源为自有，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。具体情况如下：

　　一、套期保值的目的和必要性

　　铜、铝、钢材、塑料等为公司生产所需的主要原材料，由于国内外经济形势复杂多变，铜、铝、钢材、塑料等市场价格波动较大，为减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降低对公司正常经营的影响，公司及子公司拟开展大宗原材料套期保值业务。

　　二、套期保值业务概述

　　1、交易品种

　　公司及子公司拟开展的套期保值业务品种只限于与生产经营相关的铜、铝、钢材、塑料等商品品种。交易方式不限于期货及远期、掉期、期权等衍生品形式。

　　2、投资金额、资金来源

　　公司及子公司拟开展套期保值业务的合约价值不超过14,900万美元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有，不涉及募集资金。

　　3、业务期间

　　有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。

　　4、会计处理

　　公司将按照财政部发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期保值》《企业会计准则第37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对套期保值业务进行相应的会计核算处理及披露。

　　三、套期保值可行性分析

　　由于公司生产所需的主要原材料为铜、铝、钢材、塑料等，这些原材料与期货品种具有高度相关性，市场波动比较大，在原料采购到产品销售期间，铜、铝、钢材、塑料等价格大幅波动时将对公司盈利能力带来较大的压力。公司认为通过开展大宗原材料套期保值业务规避价格波动风险是切实可行的，对生产经营是有利的。实际操作时，结合原材料点价、产品交货情况及市场行情，实施具体套期保值交易计划。

　　四、套期保值的风险分析

　　1、市场风险

　　期货及衍生品市场自身存在着一定的系统性风险，同时套期保值需要对价格走势作出一定的预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。

　　2、政策风险

　　期货及衍生品市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。

　　3、资金风险

　　由于期货市场采取严格的保证金制度和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金浮亏风险。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，控制资金规模，在制定交易预案的同时做好资金测算，以确保资金充裕。在业务操作过程中将合理计划和使用保证金，合理调度资金以规避风险。

　　4、操作风险

　　可能出现供应商违反约定，取消或者延迟发货，导致与实际套期保值的数量、周期等不匹配，造成公司损失。

　　5、内部控制风险

　　期货及衍生品交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或人为的操作失误所造成的风险。公司制定了《大宗原材料套期保值业务管理办法》，对套期保值交易的授权范围、审批程序、风险管理等方面做出了明确规定，加强内控管理和提高专业素养，落实风险防范措施，提高套期保值业务的管理水平。

　　五、公司采取的风险控制措施

　　1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲市场波动风险。

　　2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。

　　3、公司制定了《大宗原材料套期保值业务管理办法》对组织机构及其职责、业务流程、风险管理、档案管理等方面作出了明确规定。公司将严格按照内部控制制度的规定对各个环节进行控制， 按制定的管理办法执行。

　　4、加强相关人员培训，提高相关人员专业素养及综合素质；强化期货及衍生品市场研究，把握市场变化，设计好交易业务具体操作方案。

　　5、公司内部审计部门将定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

　　六、审议程序

　　公司于2024年3月27日召开第十一届董事会第九次会议和第十一届监事会第九次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》，同意公司及子公司拟开展套期保值业务的合约价值不超过14,900万美元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。

　　七、独立董事意见

　　独立董事认为：公司已制定了大宗原材料套期保值业务管理办法，通过套期保值的避险机制可减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，进而维护公司正常生产经营活动，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形，公司及子公司开展大宗原材料期货套期保值业务是可行的，风险是可控的。

　　综上，独立董事同意公司开展大宗原材料套期保值业务。

　　八、备查文件

　　1、海尔智家股份有限公司第十一届董事会第九次会议决议；

　　2、海尔智家股份有限公司第十一届监事会第九次会议决议；

　　3、海尔智家股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第九次会议相关事项的意见。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司董事会

　　2024年3月27日

　　股票简称：海尔智家     股票代码：600690       编号：临2024-010

　　海尔智家股份有限公司

　　关于变更回购股份用途并注销的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月27日召开第十一届董事会第九次会议，会议审议通过了《海尔智家股份有限公司关于变更部分回购股份用途并注销的议案》，公司拟对2021年度回购计划回购专用证券账户中的54,051,559股用途进行变更，将“用于股权激励/员工持股计划”变更为“用于注销以减少注册资本”，该议案尚需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、回购股份情况

　　海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月5日召开第十届董事会第十六次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于回购部分社会公众股份方案的议案》（简称“2021年度回购计划”），同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分A股社会公众股股份，用于实施公司员工持股计划或股权激励。公司于2021年3月6日披露了《海尔智家股份有限公司关于回购部分A股社会公众股份方案的报告书》（公告编号：临2021-012）。

　　自2021年3月12日首次回购股份至2021年11月16日，公司通过2021年度回购计划专用证券账户在二级市场以集中竞价交易方式累计回购股票79,492,366股，约占当时公司总股本的0.85%，支付总金额为人民币2,201,974,679.75元（不含交易费用）。其中25,440,807股股份已于2021年7月份非交易过户至“海尔智家股份有限公司-A股核心员工持股计划（2021年-2025年）”专户（详见公司于2021年7月24日披露的《海尔智家股份有限公司关于A股员工持股计划完成股票非交易过户的公告》，公告编号：临2021-054）。因此，截至目前，2021年度回购计划专用证券账户内合计持有回购股份54,051,559股，该股份尚未用于实施员工持股计划或股权激励计划，属于库存股。

　　二、本次变更回购股份用途并注销的原因及内容

　　根据公司实际情况，为维护广大投资者利益，公司拟对公司2021年度回购计划回购股份的用途进行变更。回购股份用途由“用于股权激励/员工持股计划”变更为“用于注销以减少注册资本”，即拟对2021年度回购计划回购专用证券账户中的全部54,051,559股进行注销并相应减少公司的注册资本。

　　三、预计本次回购股份注销后公司股本结构变动情况

　　以上股本结构变动的最终情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　四、本次变更回购股份用途并注销对公司的影响

　　本次变更回购股份用途并注销事项符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展产生重大不利影响，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市地位，公司股权分布情况仍符合上市公司的条件。

　　五、 本次回购股份用途拟变更尚待履行的程序

　　根据相关法律法规及公司章程的规定，本次回购股份用途变更并注销的事项尚需提交公司股东大会审议，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理股份注销的相关手续。公司后续将按照相关法律法规履行审议程序并相应进行披露。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司董事会

　　2024年3月27日

　　证券代码：600690     证券简称：海尔智家      公告编号：临2024-012

　　海尔智家股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会、

　　2024年第一次A股类别股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年6月20日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　● 拟出席本次2023年年度股东大会（以及将于同日召开的2024年第一次D股类别股东大会、2024年第一次H股类别股东大会）的D股、H股股东参会事项，参见本公司于公司境外信息披露平台（德国信息披露平台https://www.dgap.de/、香港联交所网站https://www.hkexnews.hk）、德国联邦公报以及公司网站http://smart-home.haier.com/en/ggyxw/，向D股股东、H股股东另行发出的2023年年度股东大会等的通函

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会、2024年第一次A股类别股东大会、2024年第一次D股类别股东大会、2024年第一次H股类别股东大会（四个会议顺次召开）

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年6月20日  14点00分

　　召开地点：青岛市崂山区海尔科创生态园人单合一研究中心

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年6月20日

　　至2024年6月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　（一）2023年年度股东大会审议议案及投票股东类型

　　此次会议还将听取公司独立董事做《海尔智家股份有限公司独立董事2023年述职报告》。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　提交本次会议审议的议案经公司第十一届董事会第九次会议、第十一届监事会第九次会议审议通过。详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站等披露的《海尔智家股份有限公司第十一届董事会第九次会议决议公告》（临2024-003）、《海尔智家股份有限公司第十一届监事会第九次会议决议公告》（临2024-004）及相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案12-19

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6-12、17、18

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　（二）2024年第一次A股类别股东大会审议议案及股东类型

　　注：（1）为避免A股股东不必要的重复投票，本公司在计算2024年第一次A股类别股东大会参加网络投票A股股东的表决结果时，将直接采纳该股东在2023年年度股东大会对上述议案的表决结果。参加现场会议的A股股东将分别在2023年年度股东大会及2024年第一次A股类别股东大会上进行表决。（2）上述议案同时需要2024第一次D股类别股东大会、2024年第一次H股类别股东大会审议。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　提交本次会议审议的议案经公司第十一届董事会第九次会议等审议通过。详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站等披露的《海尔智家股份有限公司第十一届董事会第九次会议决议公告》（临2024-003）及相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案1-3

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(五) 同时持有本公司A股、D股、H股的股东，应当分别投票。

　　(六) 为避免A股股东不必要的重复投票，本公司在计算2024年第一次A股类别股东大会参加网络投票A股股东的表决结果时，将直接采纳该股东在2023年年度股东大会对上述议案的表决结果；参加现场会议的A股股东将分别在2023年年度股东大会及2024年第一次A股类别股东大会上进行表决。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一)内资股股东（A股股东）

　　1、 登记方式：个人股东持股东账户卡、本人身份证和持股凭证（委托代理人持授权人股票账户卡、授权人持股凭证、授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；法人股股东持法人单位证明、股东账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进行登记（以2024年6月14日16:00前公司收到传真或信件为准）。

　　2、 登记时间：2024年6月13日-2024年6月14日上午9:30-11:30、下午13:00-16:00。

　　3、 登记地点：青岛市海尔路1号海尔科创生态园海尔智家股份有限公司证券部。

　　(二)外资股股东（D股股东、H股股东）

　　参见本公司于公司境外信息披露平台（德国信息披露平台https://www.dgap.de/、香港联交所网站https://www.hkexnews.hk）、德国联邦公报以及公司网站http://smart-home.haier.com/en/ggyxw/，向D股股东、H股股东另行发出的2023年年度股东大会、2024年第一次D股类别股东大会、2024年第一次H股类别股东大会等的通函。

　　六、 其他事项

　　(一)本次会议会期预计半天，与会股东食宿、交通费自理。

　　(二)网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按当日通知进行。

　　(三)联系地址：青岛市海尔路1号海尔科创生态园海尔智家股份有限公司证券部

　　邮政编码：266101

　　联系人：刘晓梅 刘涛

　　联系电话：0532-8893 1670

　　传真：0532-8893 1689

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件1.1：2023年年度股东大会授权委托书

　　授权委托书

　　海尔智家股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年6月20日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件1.2：2024年第一次A股类别股东大会授权委托书

　　授权委托书

　　海尔智家股份有限公司：

　　兹委托________先生/女士代表本单位（或本人）出席2024年6月20日召开的贵公司2024年第一次A股类别股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持A股数量：　　　　 　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。