华泰证券股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告

　　证券简称：华泰证券          证券代码：601688          编号：临2024-018

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第六次会议通知及议案于2024年3月18日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2024年3月28日在南京召开。会议应到监事7人，实到监事7人。会议由公司监事会主席顾成中主持。本次会议有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经与会监事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：

　　一、同意公司2023年度监事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　二、同意关于公司2023年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　三、同意关于公司2023年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。

　　1、同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2023年度报告。

　　2、同意出具如下书面审核意见：

　　公司2023年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及监管部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　四、同意关于公司2023年度内部控制评价报告的议案。全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　五、同意关于公司监事2023年度绩效考核和薪酬情况的报告。

　　本议案实行分项表决，在公司领取薪酬的职工监事顾成中先生、王莹女士、王娟女士在审议本人薪酬情况时已分项回避表决，监事李崇琦女士、于兰英女士、张晓红女士、周洪溶女士不在公司领取薪酬。

　　（一）顾成中先生的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权

　　（二）王莹女士的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权

　　（三）王娟女士的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权

　　会议还听取了《关于公司2023年度内部审计工作情况的报告》和《公司2024年度内部审计工作计划》。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司监事会

　　2024年3月29日

　　证券简称：华泰证券            证券代码：601688               编号：临2024-021

　　华泰证券股份有限公司

　　关于预计2024年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本日常关联交易计划需要提交公司股东大会审议

　　● 本日常关联交易计划不会导致公司对关联方形成较大的依赖

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年3月28日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次会议已对《关于预计公司2024年日常关联交易的预案》进行了审议，公司关联董事分别回避该预案中涉及自身相关关联交易事项的表决，表决通过后形成的《关于预计公司2024年日常关联交易的议案》，将提交公司2023年年度股东大会审议批准；在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将分别回避该议案中涉及自身相关关联交易事项的表决。

　　公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议和公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议分别事先审核了《关于预计公司2024年日常关联交易的预案》，认可并一致同意将上述议案提交董事会审议。

　　（二）公司2024年度预计日常关联交易情况

　　公司对2024年度内可能发生的日常关联交易进行了预计，具体见下：

　　1、与江苏省国信集团有限公司相关的关联交易预计

　　（1）江苏省国信集团有限公司及其下属企业

　　（2）紫金财产保险股份有限公司

　　（3）利安人寿保险股份有限公司

　　（4）苏州中方财团控股股份有限公司

　　2、与江苏交通控股有限公司相关的关联交易预计

　　（1）江苏交通控股有限公司及其下属企业（江苏金融租赁股份有限公司、江苏宁沪高速公路股份有限公司单独预计）

　　（2）江苏金融租赁股份有限公司

　　（3）江苏宁沪高速公路股份有限公司

　　（4）南京银行股份有限公司

　　（5）紫金信托有限责任公司

　　（6）东部机场集团有限公司

　　（7）江苏省港口集团有限公司

　　（8）中国大地财产保险股份有限公司

　　（9）富安达基金管理有限公司

　　3、与江苏高科技投资集团有限公司的关联交易预计

　　4、与江苏省苏豪控股集团有限公司的关联交易预计

　　5、与南方基金管理股份有限公司相关的关联交易预计

　　（1）南方基金管理股份有限公司

　　（2）南方东英资产管理有限公司

　　6、与江苏银行股份有限公司的关联交易预计

　　7、与圆通速递股份有限公司的关联交易预计

　　二、关联方及关联关系情况介绍

　　1、江苏省国信集团有限公司2023年末持有本公司1,373,481,636股股份，占公司总股本的15.14%，是本公司第一大股东。江苏省国信集团有限公司成立于2002年2月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币300亿元。紫金财产保险股份有限公司、利安人寿保险股份有限公司系由江苏省国信集团有限公司出任本公司董事的人员担任董事的公司。苏州中方财团控股股份有限公司系由江苏省国信集团有限公司出任本公司监事的人员过去12个月内担任董事的公司。

　　2、江苏交通控股有限公司2023年末持有本公司489,065,418股股份，占公司总股本的5.39%，是本公司第二大股东。江苏交通控股有限公司成立于1993年3月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币168亿元。江苏金融租赁股份有限公司、江苏宁沪高速公路股份有限公司是江苏交通控股有限公司的下属企业，其中江苏金融租赁股份有限公司也是江苏交通控股有限公司出任本公司监事的人员担任董事的公司。南京银行股份有限公司、紫金信托有限责任公司、东部机场集团有限公司、江苏省港口集团有限公司、中国大地财产保险股份有限公司、富安达基金管理有限公司系江苏交通控股有限公司的联营企业，其中南京银行股份有限公司也是江苏交通控股有限公司出任本公司监事的人员过去12个月内担任董事的公司。

　　3、江苏高科技投资集团有限公司2023年末持有本公司355,915,206股股份，占公司总股本的3.92%，是本公司第三大股东，本公司董事、监事担任其高级管理人员。江苏高科技投资集团有限公司成立于1992年7月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币30亿元。

　　4、江苏省苏豪控股集团有限公司2023年末持有本公司277,873,788股股份，占公司总股本的3.06%，是本公司第四大股东，本公司董事、监事担任其高级管理人员。江苏省苏豪控股集团有限公司成立于1994年4月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币20亿元。

　　5、南方基金管理股份有限公司系本公司董事、高级管理人员担任董事的公司。南方基金管理股份有限公司成立于1998年3月，注册资本人民币3.6172亿元，注册地在深圳市，主要从事基金募集、基金销售、资产管理等。南方东英资产管理有限公司系本公司董事担任董事的公司。

　　6、江苏银行股份有限公司系本公司高级管理人员担任董事的公司。江苏银行股份有限公司成立于2007年1月，注册资本人民币147.696567亿元，注册地在南京市，主要从事存贷款、结算业务等。

　　7、圆通速递股份有限公司系本公司离任未满12个月的董事担任董事的公司。圆通速递股份有限公司成立于1992年12月，注册资本人民币34.36146954亿元，注册地在大连市，主要从事国内、国际快递；道路、航空、水路国际货物运输代理业务等。

　　三、交易目的及对公司的影响

　　1、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益。

　　2、上述关联交易是公允的，交易的定价坚持市场定价原则，不存在损害公司利益的情况。

　　3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　四、关联交易协议签署情况

　　在预计的公司2024年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

　　五、2023年度日常关联交易执行情况

　　根据上市规则，公司对在预计范围内的日常关联交易进行了分类汇总，并在公司2023年年度报告中予以披露。公司2023年度日常关联交易执行情况请参阅《华泰证券股份有限公司2023年年度报告》“重要事项”之“十一、重大关联交易（一）与日常经营相关的关联交易”。

　　六、独立董事专门会议意见

　　公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过了《关于预计公司2024年日常关联交易的预案》，一致同意将该议案提交公司董事会审议。专门会议审查意见如下：预计的关联交易是公允的，交易的定价坚持市场定价原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形。预计的关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益。预计的关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《章程》和公司《关联交易管理制度》的要求。

　　七、备查文件

　　（一）公司第六届董事会第七次会议决议；

　　（二）公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议；

　　（三）公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议决议。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　证券简称：华泰证券            证券代码：601688               编号：临2024-017

　　华泰证券股份有限公司

　　第六届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次会议通知及议案于2024年3月14日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2024年3月28日以现场及视频会议方式召开，现场会议地点为南京。会议应到董事13人，实到董事12人，王兵独立非执行董事未亲自出席会议，书面委托王全胜独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：

　　一、同意公司2023年度经营管理层工作报告。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2024年3月27日，公司第六届董事会发展战略委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。

　　二、同意公司2023年度财务决算报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2024年3月26日，公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过本议案。

　　三、同意公司2024年度财务预算报告。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2024年3月26日，公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过本议案。

　　四、同意关于公司2023年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　根据公司2023年度财务报表，母公司2023年度实现净利润人民币10,466,720,027.50元，根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》及公司《章程》的有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币3,140,016,008.25元后，本年可供分配的利润为人民币7,326,704,019.25元。考虑以前年度结余未分配利润，截至2023年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币26,560,767,758.75元。

　　根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2023年12月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币2,874,964,524.65元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币23,685,803,234.10元。

　　从股东利益和公司发展等综合因素考虑，建议公司2023年度利润分配预案如下：

　　1、以公司现有总股本9,029,384,840.00股为基数，每股派发现金红利人民币0.43元（含税），分配现金红利总额为人民币3,882,635,481.20元(含税)，占2023年度合并口径归属于母公司股东净利润的30.45%。

　　如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。

　　2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2023年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司2023年年度利润分配方案公告》。

　　2024年3月26日，公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过本预案。

　　五、同意公司2023年度董事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　六、同意关于公司2023年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2023年度报告。

　　公司2023年度报告及摘要于同日在上海证券交易所网站披露。

　　2024年3月26日，公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过本议案。

　　七、同意关于公司2023年度合规报告的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2024年3月27日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。

　　八、同意关于公司2023年度风险管理报告的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2024年3月27日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。

　　九、同意关于公司2023年度内部控制评价报告的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司2023年度内部控制评价报告于同日在上海证券交易所网站披露。

　　2024年3月26日、27日，公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议和第六届董事会合规与风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。

　　十、同意关于公司2023年度信息技术管理暨网络和信息安全管理专项报告的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　十一、同意关于公司2023年度社会责任报告的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司2023年度社会责任报告于同日在上海证券交易所网站披露。

　　十二、同意关于预计公司2024年日常关联交易的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　（一）与江苏省国信集团有限公司相关的关联交易预计

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事丁锋先生回避表决。

　　（二）与江苏交通控股有限公司相关的关联交易预计

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事陈仲扬先生回避表决。

　　（三）与江苏高科技投资集团有限公司的关联交易预计

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事柯翔先生回避表决。

　　（四）与江苏省苏豪控股集团有限公司的关联交易预计

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘长春先生回避表决。

　　（五）与南方基金管理股份有限公司相关的关联交易预计

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事周易先生回避表决。

　　（六）与江苏银行股份有限公司的关联交易预计

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　（七）与圆通速递股份有限公司的关联交易预计

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司2024年日常关联交易预计情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于预计2024年度日常关联交易的公告》。

　　2024年3月26日，公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议和第六届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过本预案。

　　十三、同意关于预计公司2024年自营投资额度的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营业务管理、风险控制指标等相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自营投资规模：

　　1、自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的100%；

　　2、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的500%。

　　上述额度不包括公司长期股权投资，以及因承销业务所发生的被动型持仓。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计额根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》进行计算。

　　需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司经营管理层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。

　　十四、同意公司2024年度内部审计工作计划。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2024年3月26日，公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过本计划。

　　十五、同意关于公司续聘会计师事务所的议案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司2024年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告；聘请德勤?关黄陈方会计师行为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，审计服务费用不超过人民币460万元（其中，内部控制审计费用为人民币40万元）。

　　具体情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　2024年3月26日，公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过本议案。

　　十六、同意关于修订《华泰证券股份有限公司制度建设管理办法》的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2024年3月27日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。

　　十七、同意关于修订《华泰证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理及保密制度》的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　修订后的《华泰证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理及保密制度》于同日在上海证券交易所网站披露。

　　十八、同意关于公司董事2023年度绩效考核和薪酬情况的报告。

　　本议案实行分项表决，在公司领取薪酬的执行董事张伟先生、周易先生、尹立鸿女士及独立非执行董事王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、谢涌海先生在审议本人薪酬情况时已分项回避表决，非执行董事丁锋先生、陈仲扬先生、柯翔先生、刘长春先生、张金鑫先生不在公司领取薪酬。

　　（一）张伟先生的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（二）周易先生的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（三）尹立鸿女士的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（四）王建文先生的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（五）王全胜先生的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（六）彭冰先生的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（七）王兵先生的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（八）谢涌海先生的2023年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　2024年3月27日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。

　　十九、同意关于公司高级管理人员2023年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事周易先生回避表决。

　　2024年3月27日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议全票审议通过本议案。

　　二十、同意公司独立董事2023年度履职报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司独立董事2023年度履职报告于同日在上海证券交易所网站披露。

　　2024年3月26日，公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议全票审议通过本议案。

　　二十一、同意关于召开公司2023年度股东大会的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，定在南京召开公司2023年度股东大会。公司董事会授权董事长张伟先生择机确定本次股东大会的具体召开时间并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其他相关文件。

　　会议还听取了《公司独立董事独立性情况自查报告》《公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》《公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》《公司对2023年度年审会计师事务所履职情况的评估报告》《公司董事会审计委员会对2023年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告》《公司2023年度合规总监工作报告》《公司2023年度反洗钱工作报告》和《关于公司2023年度内部审计工作情况的报告》（非表决事项），并审查了《关于公司2023年度净资本等风险控制指标具体情况的报告》，全体董事对上述报告及专项意见无异议。

　　其中，《公司独立董事独立性情况自查报告》已经公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议全票审议通过，《公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》《公司对2023年度年审会计师事务所履职情况的评估报告》《公司董事会审计委员会对2023年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告》和《关于公司2023年度内部审计工作情况的报告》已经公司第六届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　证券简称：华泰证券             证券代码：601688           编号：临2024-019

　　华泰证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）、德勤?关黄陈方会计师行（以下简称“德勤香港”）。

　　● 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次会议建议续聘德勤华永为公司及控股子公司2024年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，续聘德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告。

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、德勤华永

　　（1）基本信息

　　德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

　　德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永亦在英国财务汇报局注册从事相关审计业务。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023年末合伙人人数为213人，从业人员共5,774人，注册会计师共1,182人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过270人。

　　德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币8亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.75亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为金融业，制造业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输，仓储和邮政业。其中，金融业的上市公司共12家。

　　（2）投资者保护能力

　　德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　（3）诚信记录

　　近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分；德勤华永曾受到行政处罚一次，受到证券监管机构的行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次，三名从业人员受到自律监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。

　　2、德勤香港

　　（1）基本信息

　　德勤香港为一家根据香港法律，于1972年设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。德勤香港注册地址为香港金钟道88号太古广场一座35楼。

　　自2019年10月1日起，德勤香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，德勤香港经财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会(US PCAOB)、日本金融厅(Japanese Financial Services Authority)等机构注册的从事相关审计业务的会计师事务所。德勤香港2022年度上市公司财务报表审计客户主要行业包括金融业，制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业等。

　　2023年末，德勤香港合伙人人数为101人，香港注册会计师人数为540人。

　　（2）投资者保护能力

　　德勤香港已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而产生的合理风险。近三年，德勤香港无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民事赔偿责任的情况。

　　（3）诚信记录

　　自2020年起，香港会计及财务汇报局（原名：财务汇报局）对德勤香港公众利益实体项目每年进行独立检查，自2022年10月1日起，香港会计及财务汇报局被赋予对非公众利益实体项目进行查察的权力，在此之前则由香港会计师公会每年对德勤香港进行同类的独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对德勤香港的审计业务有重大影响的事项。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人及拟签字注册会计师胡小骏女士，自1997年开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2001年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。胡小骏女士2004年加入德勤华永，2022年开始为华泰证券股份有限公司提供审计专业服务。胡小骏女士近三年签署或复核的上市金融机构审计报告超过10份。

　　项目质量控制复核合伙人杨梁女士，自1997年开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，1999年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员及资深会员，英国特许公认会计师协会资深会员。杨梁女士2007年加入德勤华永，2022年开始为华泰证券股份有限公司提供审计专业服务。杨梁女士近三年复核的上市公司审计报告超过10份。杨梁女士是财政部企业会计准则咨询委员会咨询委员，并担任国际公共部门会计准则理事会理事。

　　拟签字注册会计师韩健先生，合伙人，自2007年加入德勤华永并开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2010年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。韩健先生2022年开始为华泰证券股份有限公司提供审计专业服务，近三年签署或复核的上市金融机构审计报告共5份。

　　2、诚信记录

　　以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　德勤华永、德勤香港及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　德勤华永和德勤香港对华泰证券2024年度财务报表以及内部控制审计的服务收费是以其合伙人及其他各级别员工在本次审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。2024年度本项目的审计费用不超过人民币460万元(其中，内控审计费用为人民币40万元)。

　　二、续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会对德勤华永和德勤香港的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查，并于2024年3月26日召开会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的预案》，认为德勤华永和德勤香港具有独立的法人资格，具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，同意公司继续聘请德勤华永为公司及控股子公司2024年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司第六届董事会第七次会议于2024年3月28日召开，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意公司聘请德勤华永为公司及控股子公司2024年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　证券简称：华泰证券             证券代码：601688            编号：临2024-020

　　华泰证券股份有限公司

　　2023年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.43元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在2023年度利润分配预案披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　一、利润分配方案内容

　　经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币26,560,767,758.75元。经董事会决议，公司2023年年度利润分配方案如下：

　　1、以公司现有总股本9,029,384,840.00股为基数，每股派发现金红利人民币0.43元（含税），分配现金红利总额为人民币3,882,635,481.20 元(含税)，占2023年度合并口径归属于母公司股东净利润的30.45%。

　　如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。

　　2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2023年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年3月28日召开公司第六届董事会第七次会议审议并一致通过了公司2023年度利润分配方案，上述方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，审议通过后，公司将于股东大会审议批准利润分配方案后两个月内派发2023年度现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。有关本次H股股息派发的记录日、暂停股东过户登记期间以及A股股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行通知。

　　（二）监事会意见

　　同意关于公司2023年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2024年3月29日