云南铜业股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　证券代码：000878          证券简称：云南铜业         公告编号：2024-007

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 R否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,003,628,310为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）公司主要业务

　　公司主要业务涵盖了铜的勘探、采选、冶炼，贵金属和稀散金属的提取与加工，硫化工以及贸易等领域，是中国重要的铜、金、银和硫化工生产基地，在铜以及相关有色金属领域建立了较为完善的产业链，是具有深厚行业积淀的铜企业。

　　公司主要产品包括：阴极铜、黄金、白银、工业硫酸、铂、钯、硒、碲、铼等，其中阴极铜产能130万吨/年。公司主产品均采用国际标准组织生产，按照国际ISO9001质量管理体系有效运行，保证产品受到严格的质量控制。公司主产品阴极铜广泛应用于电气、轻工、机械制造、建筑、国防等领域；黄金和白银用于金融、珠宝饰品、电子材料等；工业硫酸用于化工产品原料以及其他国民经济部门。

　　公司“铁峰牌”阴极铜在上海期货交易所和伦敦金属交易所注册，“铁峰牌”黄金在上海黄金交易所、上海期货交易所注册，“铁峰牌”白银在上海黄金交易所、上海期货交易所、伦敦贵金属市场协会注册。

　　（二）公司经营模式

　　1. 采购模式：公司原材料主要来源于自有矿山及外部采购。公司外部采购以长期合同为主，即一般签订年度采购框架协议，根据不同订单的实际采购数量、规格、品质等确定具体采购结算金额。国内采购结算定价以上海期货交易所（SHFE）铜价格、上海黄金交易所（SGE）金价格和华通铂银现货市场二号国标白银价格为基础；进口矿含铜以伦敦金属交易所（LME）市场价格为基础，进口矿含金、银以伦敦金银协会(LBMA)的报价为基础。

　　2. 生产模式：

　　（1）矿山业务

　　公司所属在产矿山坚持技术可行、安全环保、效益优先的原则，紧盯全年生产经营目标，狠抓落实保产增产、对标提质、成本管控措施，强弱项、补短板，进一步抓好安全攻坚行动，提高生产调度的安全生产指挥能力，稳产量、保持续、控风险、防事故。公司在产矿山的铜矿物主要是硫化矿为主，核心业务涵盖采矿、选矿，地下矿山工艺流程为开拓—采切—回采，选矿工艺均采用泡沫浮选法，浮选铜矿物的同时将矿石中伴生的金、银等贵金属也一起回收，实现矿产资源的综合回收利用。

　　（2）冶炼业务

　　公司所属铜冶炼企业，分别采用富氧顶吹（艾萨炉）、底吹（底吹炉）、侧吹（金峰炉）熔池冶炼以及闪速冶炼等国际、国内先进冶炼技术，让公司成为世界上铜火法冶炼工艺较为全面的铜业公司。多种冶炼工艺技术齐头并进发展，为打造复杂铜精矿高效清洁提取技术差异化竞争优势提供了技术保障，使得公司在生产组织及冶炼过程中可以合理调配，提高原料适应性，降低成本。公司冶炼主要工艺流程按功能分为熔炼、精炼、电解、稀贵、制酸、水处理、制氧、动力等八个生产单元，各环节密切配合协作，产出核心产品阴极铜及主产品黄金、白银、工业硫酸。

　　（3）协同业务

　　公司协同业务主要包含技术研发服务、矿山开发项目管理、检验检测和综合回收等，旨在发挥协同效应，为公司冶炼、矿山企业提供技术、管理、工程建设及采掘劳务、辅助材料等服务，同时打造公司技术管理、开发研究和人才培养平台。各协同业务单位通过创新激励机制，激发内生动力，进一步提升员工队伍积极性，为公司降本增效和持续发展提供动力。

　　3. 销售模式：

　　（1）阴极铜

　　公司阴极铜主要采用区域化直销模式，并建立了覆盖华北、华东、华南、西南和香港等境内外市场的销售网络。公司阴极铜销售价格以上海期货交易所和伦敦金属交易所铜产品期货价格为基础，结合市场行情确定。

　　（2）工业硫酸

　　公司工业硫酸销售以直销模式为主，销售客户主要为周边地区氢钙、磷肥、钛白等行业企业和相关贸易企业。硫酸销售价格主要根据硫酸供需情况、下游行业生产情况、国内国际硫磺制酸市场情况不定期调整。

　　（3）金、银等稀贵金属

　　公司金、银等稀贵金属产品在国际、国内市场均可销售。其中，国内黄金通过上海黄金交易所（SGE）销售，价格根据上海黄金交易所（SGE）现货价格确定，加工复出口黄金参照伦敦金银协会(LBMA)报价结合现货市场升贴水确定价格；国内白银产品以上海黄金交易所（SGE）白银价格、上海期货交易所（SHFE）期货价格为参考进行定价，加工复出口白银参照伦敦金银协会(LBMA)报价结合现货市场升贴水确定价格。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　R是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　元

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　公司自2023年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，按照《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目，该项会计政策变更影响公司2022年归母净利润649,098.21元，影响公司2021年归母净利润718,732.82元。

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　前十名股东较上期发生变化

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　注：欠发达地区产业发展基金有限公司已于2022年通过公司非公开发行股票成为公司股东。上表仅为对公司前十大股东报告期末较2022年末发生变化情况的对比列示。

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2022年5月25日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具《云南铜业股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告》，评定公司主体信用等级为AA+级。2023年6月1日，公司已完成债券兑付兑息。

　　（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　1. 公司下属西南铜业分公司搬迁项目进展事项

　　2023年3月，公司与安宁市政府签订《云南铜业股份有限公司西南铜业分公司搬迁项目招商引资投资协议》，以加快推动公司下属西南铜业分公司搬迁项目在甲方所属安宁市工业园区的建设，更好响应国家“碳达峰、碳中和”政策，实现企业的转型升级和高质量发展，打造“清洁、节能、高效”的铜冶炼企业，提升公司的综合竞争力。协议的签署符合国家产业政策和矿产资源战略，对于实现公司铜冶炼产业千亿战略目标、绿色低碳转型、资源高效综合利用、综合竞争力提升及高质量可持续发展具有重大意义，为公司建设西南、东南、北方三大铜冶炼基地奠定了坚实基础。根据搬迁升级改造进展要求，西南铜业老装置于2023年12月30日开始有序停产，实现危化品生产装置去功能化的目标。具体内容详见公司2022年12月14日、2023年3月23日和2023年12月30日披露的《云南铜业股份有限公司关于投资建设西南铜业分公司搬迁项目的公告》（公告编号：2022-106）《云南铜业股份有限公司关于西南铜业分公司搬迁项目事项的进展公告》（公告编号：2023-011）《云南铜业股份有限公司关于西南铜业政策性搬迁进展的提示性公告》（公告编号：2023-079）。

　　2. 公司非公开发行股票解除限售事项

　　2022年，公司通过非公开发行股票方式向15名特定投资者非公开发行人民币普通股303,949,750股（A股），新增股份的登记手续于2022年11月17日在中登深圳分公司办理完毕，并于2022年11月29日在深圳证券交易所上市，公司总股本由1,699,678,560股增加至2,003,628,310股。本次非公开发行股份限售期自股份上市之日起开始计算，六个月内不得转让。截止披露日，本次非公开发行限售股份已全部解除限售，限售股份可上市流通日为2023年5月29日。具体内容详见公司于2023年5月25日披露的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》(公告编号：2023-029)。

　　3. 公司与中国铜业签署中矿国际股权托管协议事项

　　为履行承诺，避免中矿国际与公司的同业竞争，保护公司和股东尤其是中小股东的利益，中国铜业将其持有的中矿国际100%的股权委托公司管理。公司与中国铜业于2023年6月16日签署《股权托管协议》，就托管事宜进行约定，公司代表中国铜业依据中矿国际公司章程、属地法律法规及其他规范性文件规定，行使托管标的所对应的除收益权、要求解散公司权、清算权、剩余财产分配权和处置权（含质押权）外的其他股东权利。具体内容详见公司于2023年6月17日披露的《云南铜业股份有限公司关于与中国铜业有限公司签署股权托管协议暨关联交易的公告》(公告编号：2023-034)。

　　4. 公司控股股东承诺延期事项

　　2023年11月，公司收到控股股东云铜集团出具的《关于同业竞争事项延期的承诺函》，对原承诺其中关于凉山矿业的承诺二事项“二、在符合相关法律法规、中国证监会相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，在本公司将所持有的云南迪庆有色金属有限责任公司股权注入云南铜业完成之日起一年内，启动将持有的凉山矿业股份有限公司股权注入云南铜业的工作”进行延期，延期后的承诺为：“在符合相关法律法规、中国证监会相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，在2026年11月29日之前，启动将持有的凉山矿业股份有限公司股权注入云南铜业的工作。”其余承诺项内容不变。具体内容详见公司于2023年11月14日披露的《云南铜业股份有限公司关于控股股东承诺事项延期的公告》（公告编号：2023-060）。

　　5. 公司间接控股股东中铝集团增持公司股份事项

　　2024年2月5日，公司收到间接控股股东中铝集团《关于拟通过深圳证券交易所交易系统增持云南铜业股份有限公司股份的通知》，中铝集团基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护中小投资者利益，中铝集团计划未来6个月内，通过深圳证券交易所交易系统允许的方式增持公司股票，拟增持数量不低于公司已发行总股本的1%，即20,036,283股，且不超过公司已发行总股本的2%，即40,072,566股，增持股份的价格根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势确定；中铝集团在本次增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的云南铜业股份。具体内容详见公司2024年2月6日披露的《于中铝集团增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-004）。

　　证券代码：000878    证券简称：云南铜业      公告编号：2024-009

　　云南铜业股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2023年年度股东大会

　　（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：经2024年3月27日召开的公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，同意召开公司2023年年度股东大会（董事会决议公告已于2024年3月29日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。

　　本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　（四）会议召开日期和时间：

　　现场会议召开时间为：2024年4月18日下午14:30

　　网络投票时间为：2024年4月18日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年4月18日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月18日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2024年4月11日

　　（七）出席对象：

　　1、在2024年4月11日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于2024年4月11日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

　　（八）现场会议地点：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦3222会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会审议事项

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　（二）本次股东大会审议的事项已由公司董事会和监事会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。上述审议事项披露如下：

　　1.提案6《云南铜业股份有限公司2023年度董事会工作报告》、提案13《云南铜业股份有限公司关于选举孔德颂先生为第九届董事会非独立董事的议案》已在公司第九届董事会第二十三次会议上审议通过，详细内容见刊登于2024年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2023年度董事会工作报告》和《云南铜业股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议公告》；

　　2.提案7《云南铜业股份有限公司2023年度监事会工作报告》已在公司第九届监事会第十六次会议上审议通过，详细内容见刊登于2024年3月29日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2023年度监事会工作报告》；

　　3.其他提案均已经公司第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第十六次会议审议通过。

　　其他提案详细内容详见公司于同日在指定信息披露媒体披露的《云南铜业股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司第九届监事会第十六次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司2023年年度报告全文》《云南铜业股份有限公司2023年年度报告摘要》《云南铜业股份有限公司2023年度财务决算报告》《云南铜业股份有限公司2024年度财务预算方案》《云南铜业股份有限公司关于公司2023年度利润分配预案的公告》《云南铜业股份有限公司关于2024年度授信及融资计划的公告》《云南铜业股份有限公司关于2024年度为控股子公司提供担保计划的公告》《云南铜业股份有限公司关于开展商品类金融衍生套期保值业务的公告》《云南铜业股份有限公司关于开展货币类金融衍生套期保值业务的公告》《云南铜业股份有限公司关于为子公司提供财务资助暨关联交易的公告》。

　　（二） 说明

　　1.本次股东大会仅涉及1名董事候选人选举，不适用累积投票制。

　　2.审议提案12为关联交易事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，关联股东需对该议案进行回避表决；在本次股东大会上对上述议案进行回避表决的关联股东，不可接受其他股东委托进行投票。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上就2023年工作情况进行述职。

　　三、提案编码注意事项

　　股东大会对多项提案设置“总议案”（总议案中不包含累积投票提案，累积投票提案需另外填报选票数），对应的提案编码为100。股东对总议案进行投票，视为对除累积投票制议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　四、会议登记事项

　　1、登记时间：2024年4月12日上午8:30—11:30，下午13:30—17:30

　　2、登记地点：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦证券部办公室（3310 室）

　　3、 登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。

　　4、 对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求

　　（1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

　　（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；

　　（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

　　注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　5、会议联系方式

　　本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

　　联系方式

　　地址：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦3310办公室。

　　邮编：650224              联系人：韩锦根

　　电话：0871-63106792       传真：0871-63106792

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次年度股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

　　（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

　　六、备查文件

　　（一）云南铜业股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议；

　　（二）云南铜业股份有限公司第九届监事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　附件一：

　　参加网络投票的操作程序

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”，投票简称为“云铜投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2024年4月18日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和 13:00—15:00。  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月18日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　1.委托人姓名（名称）：

　　委托人持有上市公司股份的性质和数量：

　　2.受托人姓名：            身份证号码：

　　3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

　　4.授权委托书签发日期：          有效期限：

　　5.委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　本次股东大会提案表决意见示例表

　　证券代码：000878     证券简称：云南铜业    公告编号：2024-006

　　云南铜业股份有限公司

　　第九届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第九届监事会第十六次会议通知于2024年3月15日以加密邮件形式发出，会议于2024年3月27日以现场方式在云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦会议室召开，会议应到监事4人，实到监事4人，会议由监事会主席彭捍东先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。到会监事经过充分讨论，经书面表决的方式审议并通过了如下议案:

　　一、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年年度报告全文》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2023年年度报告全文》。

　　监事会对公司2023年年度报告的内容和编制审议程序进行了全面审核，发表意见如下：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议云南铜业股份有限公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　二、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年年度报告摘要》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　本报告尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　三、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年度财务决算报告》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2023年度财务决算报告》。

　　本报告尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　四、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2024年度财务预算方案》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2024年度财务预算方案》。

　　本报告尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　五、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年度利润分配预案》；

　　公司2023年度利润分配预案为：以2023年末总股本2,003,628,310股为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利3元（含税），合计分配现金股利人民币601,088,493元（含税），不进行资本公积金转增股本。

　　本次分配现金股利人民币601,088,493元后，母公司剩余未分配利润1,786,380,140.45元累积滚存至下一年度。

　　本次分配预案公告后至实施期间，如公司股本发生变化，公司拟保持分配总额不变，按照调整每股分配比例的原则进行相应调整。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2023年度利润分配预案的公告》。

　　本预案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　六、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年度监事会工作报告》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2023年度监事会工作报告》。

　　本报告尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　七、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2023年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》。

　　八、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年生态环境年度工作报告》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2023年生态环境年度工作报告》。

　　九、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2023年度内部控制评价报告》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　公司监事会对公司内部控制评价报告发表意见如下：

　　（一）公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定要求，遵循内部控制的基本原则，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司生产经营业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。

　　（二）公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

　　（三）报告期内，公司未发生违反《企业内部控制基本规范》及公司相关内部控制制度的情形。

　　（四）公司出具的内部控制评价报告对公司内部控制制度建设、重点控制活动、存在的缺陷和问题以及改进计划和措施等几个方面的内容作了详细介绍和说明，是符合企业内部控制各项工作运行现状的客观评价。

　　监事会认为，公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

　　十、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司2024年度风险评估报告》；

　　十一、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于中国铝业财务有限责任公司风险评估的议案》；

　　为确保公司存放在中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务公司）的资金安全、金融业务开展的合规性，公司聘请信永中和会计师事务所对中铝财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。根据信永中和会计师事务所出具的《关于中铝财务有限责任公司2023年12月31日风险评估审核报告》，中铝财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》，未发现中铝财务公司存在违反中国银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求，未发现中铝财务公司风险管理存在重大缺陷。公司与中铝财务公司开展金融业务风险可控、资金安全。

　　该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，在提交董事会审议之前已经独立董事专门会议审议并取得全体独立董事同意。关联董事回避该议案的表决。

　　十二、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之标的资产2023年度业绩承诺实现情况的专项说明》；

　　该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，在提交董事会审议之前已经独立董事专门会议审议并取得全体独立董事同意。关联董事回避该议案的表决。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之标的资产2023年度业绩承诺实现情况的专项说明》。

　　十三、以4票赞成，0票反对，0票弃权，《云南铜业股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　十四、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2024年度授信及融资计划的预案》；

　　围绕2024年度生产经营需要，持续拓宽融资渠道，确保公司资金安全，2024年度公司及子公司拟向各金融机构申请综合授信额度共计1,751.12亿元（具体额度以金融机构审批为准）， 2024年末融资规模不超过人民币173.80亿元，具体融资金额将视公司及分子公司的实际生产经营、项目建设情况需求确定。

　　西南铜业搬迁项目为公司重点建设项目，根据项目建设需要，由公司西南铜业分公司作为融资主体开展融资事项。

　　本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　十五、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于2024年度为控股子公司提供担保计划的预案》；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于2024年度为控股子公司提供担保计划的公告》。

　　本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　十六、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于开展商品类金融衍生套期保值业务的预案》；

　　公司编制的《云南铜业股份有限公司开展商品类金融衍生套期保值业务的可行性分析报告》作为议案附件与本议案一并经监事会审议通过；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于开展商品类金融衍生套期保值业务的公告》和《云南铜业股份有限公司关于开展商品类金融衍生套期保值业务的可行性分析报告》；

　　本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　十七、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于开展货币类金融衍生套期保值业务的预案》；

　　公司编制的《云南铜业股份有限公司开展货币类金融衍生套期保值业务的可行性分析报告》作为议案附件与本议案一并经监事会审议通过；

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于开展货币类金融衍生套期保值业务的公告》和《云南铜业股份有限公司关于开展货币类金融衍生套期保值业务的可行性分析报告》；

　　本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　十八、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于向子公司增资暨关联交易的议案》；

　　该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，在提交董事会审议之前已经独立董事专门会议审议并取得全体独立董事同意。关联董事回避该议案的表决。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于向子公司增资暨关联交易的公告》。

　　十九、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于为子公司提供财务资助暨关联交易的预案》；

　　该预案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，在提交董事会审议之前已经独立董事专门会议审议并取得全体独立董事同意。关联董事回避该议案的表决。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于为子公司提供财务资助暨关联交易的公告》。

　　本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　特此公告

　　云南铜业股份有限公司监事会

　　2024年3月29日

　　云南铜业股份有限公司

　　关于2023年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，云南铜业股份有限公司（以下简称 “本公司”、“云南铜业”）编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）非公开发行股票募集资金情况

　　根据本公司2022年第二次临时股东大会审议，经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1853号《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，本公司以非公开发行方式向中国国有企业结构调整基金股份有限公司等15家特定投资者发行新股303,949,750股，每股面值人民币1.00元，发行价格人民币8.80元/股，募集资金总额为人民币2,674,757,800.00元，中信证券股份有限公司扣除保荐承销费17,771,031.20 元（含增值税进项税）后，云南铜业收到中信证券股份有限公司转入募集资金人民币 2,656,986,768.80 元。扣除非公开发行保荐承销费用人民币16,765,123.77元，扣除其他相关发行费用人民币1,049,774.12元（含验资费人民币94,339.62元、新股登记费人民币286,745.05元、印花税668,689.45元），募集资金净额为人民币2,656,942,902.11元。

　　该次募集资金到账时间为2022年11月4日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年11月7日出具了“天职业字[2022]17255-6号”验资报告。

　　（二）本年度使用金额及年末余额

　　截至2023年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币2,656,942,902.11元，其中：以前年度使用2,655,936,994.68元，本年度使用1,005,907.43元，均投入募集资金项目。

　　本公司累计使用募集资金人民币2,656,942,902.11元，本次非公开发行募集资金专用账户所存放的募集资金已按规定用途使用完毕，为规范募集资金账户的管理，本公司2023年5月23日对募集资金专项账户进行销户，并将结余资金（为利息收入扣除手续费后净额445,106.70元以及用自有资金支付发行费用43,866.69元）合计488,973.39元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，制定并修订了《云南铜业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

　　根据《募集资金管理办法》规定，本公司董事会批准在中国银行云南省分行设立了募集资金专项账户，仅用于本公司非公开发行募集资金的存储和使用，不用作其他用途。募集资金存放于董事会审批的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　根据《募集资金管理办法》的要求，本公司和保荐机构中信证券股份有限公司与中国银行云南省分行签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，募集资金三方监管协议得到了切实履行。截至2023年12月31日，公司已完成本次募集资金专户的全部注销工作。账户注销后，上述《募集资金三方监管协议》相应终止。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日，募集资金存储情况如下：

　　三、 本年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截至2023年12月31日，本公司累计以募集资金投入募投项目共计265,694.29万元，其中收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权投入187,480.53万元，补充流动资金及偿还银行贷款投入78,213.76万元。具体使用情况详见“附表：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2023年度，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2023年度，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

　　2023年度，本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2023年度，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　2023年度，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　本公司累计使用募集资金人民币2,656,942,902.11元，本次非公开发行募集资金专用账户所存放的募集资金已按规定用途使用完毕，为规范募集资金账户的管理，本公司2023年5月23日对募集资金专项账户进行销户，并将结余资金（为利息收入扣除手续费后净额445,106.70元以及用自有资金支付发行费用43,866.69元）合计488,973.39元转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2023年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　2023年度，本公司未发生变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2023年12月31日，本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2023年度募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　云南铜业股份有限公司

　　二二四年三月二十七日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：云南铜业股份有限公司                                                                                                             单位：人民币万元

　　注1：根据《2021年度非公开发行A股股票预案》，若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。调整后投资总额与募集资金承诺投资总额合计数差异系支付发行费用所致。注2：上表“本年度实现的效益”，根据迪庆有色2023年度矿业权口径净利润乘新增持股比例38.23%计算。

　　证券代码：000878    证券简称：云南铜业   公告编号：2024-008

　　云南铜业股份有限公司

　　关于2023年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第九届董事会第二十三次会议和第九届监事会第十六次会议于2024年3月27日召开，审议通过《公司2023年度利润分配的预案》，该预案尚需提请公司2023年年度股东大会审议，现将相关情况公告如下：

　　一、利润分配预案的基本情况

　　经信永中和会计师事务所审计，云南铜业2023年度合并报表实现归属于母公司所有者净利润1,578,987,341.1元。母公司实现净利润1,476,973,884.79元，提取法定盈余公积147,697,388.48元后，母公司当年实现可供分配利润为1,329,276,496.31元，加上年初未分配利润1,859,643,461.14元，扣除2022年度实际分配的现金股利801,451,324元，截止2023年12月31日母公司未分配利润为2,387,468,633.45元。

　　公司以2023年末总股本2,003,628,310股为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利3元（含税），合计分配现金股利人民币601,088,493元（含税），不进行资本公积金转增股本。

　　本次分配现金股利人民币601,088,493元后，母公司剩余未分配利润1,786,380,140.45元累积滚存至下一年度。

　　本次分配预案公告后至实施期间，如公司股本发生变化，公司拟保持分配总额不变，按照调整每股分配比例的原则进行相应调整。

　　二、利润分配预案的合法性、合规性

　　本次利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》及《云南铜业股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划》的相关规定，符合公司利润分配的原则和政策。

　　三、履行决策程序情况

　　本次利润分配预案已经第九届董事会第二十三次会议和第九届监事会第十六次会议审议通过。

　　监事会认为：公司2023年度利润分配预案的制定符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》《公司未来三年（2022-2024）股东回报规划》等有关规定，决策程序合法，符合公司发展需要，充分考虑了全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　四、其他说明

　　1、在本预案披露前，公司及相关人员严格按照公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等规定做好信息保密工作，尚未发现信息泄露或知情人进行内幕交易的情况；

　　2、2023年度利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，存在一定的不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　五、备查文件

　　（一）云南铜业股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议；

　　（二）云南铜业股份有限公司第九届监事会第十六次会议决议。

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　证券代码：000878    证券简称：云南铜业   公告编号：2024-010

　　云南铜业股份有限公司

　　关于2023年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　（一）计提资产减值准备的原因

　　根据《企业会计准则》和云南铜业股份有限公司（以下简称公司）会计政策的相关规定，为客观、真实、准确地反映公司2023年12月31日的资产状况及2023年度经营成果，公司及子公司基于谨慎性原则，对各类资产进行了清查、分析、评估，对部分可能发生信用减值及存在减值迹象资产进行了减值测试，并根据减值测试结果计提了相应的减值准备。

　　（二）本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间

　　公司2023年计提各项资产减值准备共计83,621.84万元，转销/核销资产减值准备16,956.36万元。具体情况如下：

　　单位：万元

　　2023年计提减值准备主要项目说明及计提依据：

　　1.信用减值损失

　　公司应收款项采用整个存续期内预期信用损失法和个别认定法计提信用减值损失，2023年计提坏账准备1,162.18万元。

　　2.存货跌价准备

　　公司存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。2023年度计提存货跌价准备11,882.17万元，转销存货跌价准备16,607.80万元，其中2023年半年度已计提存货跌价准备5,539.89万元，转销存货跌价准备7,493.05万元。公司及子公司各类存货2023年12月31日账面余额、可变现净值及存货跌价准备情况如下：

　　单位:万元

　　存货可变现净值的计算过程：直接用于出售的存货（如库存商品），以该存货的估计售价减去估计的销售相关费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。需要经过加工的存货（原材料、在产品），以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售相关费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。以原料铜精矿含铜为例，以其产成品阴极铜的估计售价减去至生产出产成品估计所需的加工成本、估计的销售相关费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。估计的加工成本为当期各企业相应存货累计平均加工费，估计的销售相关费用和相关税费以当期实际发生数为基础、结合运输价格波动等因素综合确定。

　　本次计提存货跌价准备依据：《企业会计准则》和相关会计政策的规定。

　　3.长期资产减值准备

　　（1）公司西南铜业分公司（以下简称西南铜业）为贯彻落实中央生态环境保护督察整改要求和城镇人口密集区危险化学品生产企业搬迁改造要求，优化冶炼布局，提升企业综合竞争力，西南铜业正在进行搬迁升级改造，根据进展要求，老装置于2023年12月30日开始有序停产，实现危化品生产装置去功能化的目标。西南铜业老装置存在减值迹象，需进行减值测试。

　　鉴于西南铜业搬迁项目老装置存在减值迹象，聘请中和资产评估有限公司对相关资产进行评估。根据评估报告结果，西南铜业老厂区停产不再续用固定资产账面价值70,489.23万元，计提长期资产减值准备49,616.66万元，无形资产账面价值9.74万元，计提长期资产减值准备9.74万元。

　　（2）云南楚雄矿冶有限公司六苴铜矿（以下简称楚雄矿冶六苴铜矿）因资源枯竭，剩余资源开采安全风险高，不具备开采价值和安全开采条件。

　　2023年云南冶金资源股份有限公司编制的《云南省大姚县六苴矿区风险地质勘查报告》经专家审查后意见为：楚雄矿冶六苴铜矿六苴矿区及凹地苴矿区经多年的勘查论证，边深部虽具有一定的找矿潜力，但找矿方法应用难度大；六苴河以南区域凹地苴含矿层位向西南方向倾斜，赋存埋深超过1000米，利用难度大，开采安全风险高，不宜再投入开展找矿工作。鉴于以上原因，拟对楚雄矿冶六苴铜矿进行关停。

　　鉴于楚雄矿冶六苴铜矿相关资产存在减值迹象，聘请中和资产评估有限公司对相关资产进行评估。根据评估报告结果，六苴铜矿固定资产账面价值20,571.95万元，计提长期资产减值准备14,266.82万元，六苴铜矿无形资产账面价值9,747.50万元，计提长期资产减值准备6,684.27万元。

　　本次计提固定资产减值准备依据：《企业会计准则》和相关会计政策的规定。

　　二、本次计提资产减值准备的合理性说明

　　应收款项采用整个存续期内预期信用损失法和个别认定法计提信用减值损失；个别认定法，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提信用减值损失；存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；对于有迹象表明长期资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提减值准备。

　　本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了谨慎性原则，计提资产减值准备依据充分、真实的反映了公司资产状况。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　2023年计提信用减值损失1,162.18万元，计提存货跌价准备11,882.17万元，计提固定资产减值准备63,883.48万元，计提无形资产减值准备6,694.01万元，减少2023年度合并报表利润总额83,621.84万元（不含存货跌价准备转销部分），减少公司2023年12月31日所有者权益83,621.84万元。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司

　　2024年3月29日