株洲中车时代电气股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688187（A股）     证券简称：时代电气（A股）    公告编号：2024-007

　　证券代码： 3898（H股）       证券简称：时代电气（H股）

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　株洲中车时代电气股份有限公司(以下简称“时代电气”、“本公司”或“公司”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发〔2023〕194号)的规定，编制了2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将2023年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 实际募集资金金额和资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）240,760,275股，发行价格为人民币31.38元/股，募集资金总额为人民币755,505.74万元，扣除不含增值税发行费用人民币11,184.54万元后，募集资金净额为人民币744,321.20万元。2021年9月1日，公司募集资金账户到账金额人民币746,240.11万元。上述资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具德师报（验）字（21）第00467号《验资报告》予以确认。

　　（二） 募集资金使用和结余情况

　　截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金人民币493,131.06万元（含支付及置换的上市发行费用），为2021年、2022年及2023年使用，尚未使用的募集资金余额计人民币277,733.45万元（其中包含募集资金现金管理收益及利息收入扣除银行手续费等人民币26,543.30万元）。具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《A股募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。上述三方/四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　（二）募集资金专户的存储情况

　　截至2023年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　注1：因补充流动资金项目账户内募集资金已使用完毕，为方便公司资金账户管理，减少管理成本，公司于2022年1月26日对补充流动资金项目募集资金账户予以注销。

　　注2：因工业传动装置研发应用项目账户内募集资金已使用完毕，为了便于对募集资金专用账户进行管理，减少管理成本，公司于2023年12月19日对工业传动装置研发应用项目募集资金账户予以注销。

　　三、2023年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目资金使用情况

　　2023年，公司募投项目资金使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。

　　（二） 募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况

　　2023年，公司未发生募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

　　（三） 募集资金置换预先支付发行费用的情况

　　2023年，公司未发生募集资金置换预先支付发行费用的情况。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2023年，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2023年8月22日，公司召开第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用不超过人民币320,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品余额为人民币193,000万元。报告期内具体的现金管理产品如下:

　　单位：人民币元

　　（六）节余募集资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司首次公开发行不存在超募资金。

　　（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司首次公开发行不存在超募资金。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　2023年5月19日，公司召开第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于募集资金投入方式变更暨向全资子公司增资的议案》，同意公司将募投项目“工业传动装置研发应用项目”投入的11,760万元募集资金投入方式由借款变更为增资，公司以募集资金向该募投项目的实施主体子公司株洲变流技术国家工程研究中心有限公司增资11,760万元。公司独立非执行董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。

　　2023年12月15日，公司召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于募集资金投入方式变更暨向全资子公司增资的议案》，同意公司将募投项目“轨道交通智慧路局和智慧城轨关键技术及系统研发应用项目”投入的32,000万元募集资金投入方式由借款变更为增资，公司以募集资金向该募投项目的实施主体子公司湖南中车时代通信信号有限公司增资32,000万元；同意公司将募投项目“深海智能装备研发应用项目”投入的10,000万元募集资金投入方式由借款变为增资，公司以募集资金向该募投项目的实施主体子公司上海中车艾森迪海洋装备有限公司增资10,000万元。公司独立非执行董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。

　　特此公告。

　　株洲中车时代电气股份有限公司

　　2024年3 月 28日

　　附表1：

　　2023年募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元