瑞达期货股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　证券代码：002961      证券简称：瑞达期货        公告编号：2024-009

　　债券代码：128116      债券简称：瑞达转债

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 R否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及相关监管机构批准，公司从事的主要业务为：期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务，并通过全资子公司分别开展风险管理业务、境外金融服务和公募基金业务，业务内容具体如下：

　　（1）期货经纪业务：指公司接受客户委托，按照客户的指令，代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续，并且交易结果由客户承担的经营活动，是公司的一项中介业务。公司通过推广期货市场投资知识和技巧，为客户提供参与期货交易的通道，赚取手续费及相关收入。

　　1）盈利模式

　　公司期货经纪业务的收入来源主要包括收取经纪业务手续费和保证金利息收入。其中，对于经纪业务手续费，公司根据地理位置、期货合约品种、相关期货交易所收取的佣金、交易模式及客户忠诚度等多项因素，监控及调整公司的经纪业务佣金率水平，公司收取的经纪业务手续费直接从相关客户期货交易的账户中自动划转；对于保证金利息收入，公司基于中国人民银行公布的人民币存款基准利率按照与保证金存款存放银行约定的存款利率收取保证金利息收入。

　　2）客户

　　公司商品期货经纪业务和金融期货经纪业务的主要客户群体为与期货品种相关的产业客户、提供专业投资服务的机构客户和具有一定风险承受能力的个人投资者。由于金融期货、对外开放期货品种及期权等特定品种交易的风险具有特殊性，根据相关的适当性法规、规则规定，公司对客户在财务状况、参与期货交易必备的知识水平和交易经历等方面制定更高的要求。

　　3）营销渠道

　　公司期货经纪业务的主要营销渠道包括营业网点和居间人。近年来，公司积极利用互联网提升期货经纪业务营销能力。

　　（2）资产管理业务：指公司接受客户的书面委托，为受托客户的资产进行投资和管理的金融服务。

　　1）盈利模式

　　公司资产管理业务收入主要来自两方面：一是管理费收入，二是管理业绩分成收入。管理费收入主要取决于公司管理的资产规模和资产管理合同约定的管理费率。随着公司管理受托资产的规模逐步扩大，管理费收入也将随之增加。管理业绩分成收入是公司与管理的受托资产盈利水平挂钩的利润分成，主要取决于公司管理资产的盈利水平和资产管理合同约定的分成比例。

　　2）客户

　　公司资产管理业务的主要客户群体为具有较强资金实力和风险承受能力的高净值客户及机构投资者。

　　3）营销模式

　　公司根据不同客户的资产管理需求为客户提供特色和专业化的资产管理服务，一方面依托公司在全国各地设立的营业网点向特定投资者开展营销活动；另一方面，公司积极与其他具有金融产品销售资格的金融机构建立了良好的合作关系，并由其代为销售公司资产管理产品。

　　（3）期货投资咨询业务：通过为客户提供风险管理顾问、专项培训、研究分析报告、设计投资方案、期货交易策略等咨询服务，赚取咨询费及相关收入。

　　1）盈利模式

　　公司期货投资咨询业务的盈利模式为向客户收取投资咨询费。在业务开展过程中，公司根据不同的咨询业务设定不同的收费标准。

　　2）客户

　　公司期货投资咨询业务的主要客户群体为提供专业投资服务的机构投资者以及对期货投资有咨询需求的企业或自然人投资者。

　　3）营销模式

　　公司按投资策略、服务时间等细分了多种服务内容供客户选择，并充分利用自身行业地位、品牌知名度和营业网点覆盖等方面的优势建立了多渠道的期货投资咨询业务营销模式。

　　（4）风险管理业务：公司通过子公司瑞达新控及其下属子公司开展基差贸易、场外衍生品业务、做市业务、仓单服务等风险管理业务以及其他与风险管理相关的服务；公司风险管理业务涵盖农产品、化工和黑色等期货上市品种及其产业链相关品种，以服务实体产业客户为宗旨，依靠期货、现货各方面的渠道资源，结合场内、场外两个市场，综合利用期货、期权、互换等金融衍生工具，致力于为客户提供丰富有效的风险管理产品与服务。

　　1）盈利模式

　　基差贸易的盈利模式为公司根据自身积累的研发优势、产业服务经验和完善的风险控制体系，发现基差机会，利用相对价格变化，帮助客户（尤其是中小微企业客户）管理价格风险或锁定远期价格，转移实体企业远期订单、库存管理等经营中的价格风险，同时，公司从中获取一定的基差收益。基差贸易过程中，公司与客户签订基差买卖合同，以期货价格加升贴水的形式进行结算，客户获得了灵活定价的机会，规避一定的价格风险，有利于客户灵活安排订单和库存；客户锁定基差时，公司在期货盘面进行对冲；客户点价时，平仓公司的对冲头寸，公司获取基差收益。

　　场外衍生品业务的盈利模式为与产业或机构投资者客户交易场外期权、远期、互换等场外衍生品的同时，利用标准期货合约、场内期权等金融工具进行风险对冲，使公司在帮助投资者管理风险的同时，获得相应的组合投资收益。

　　做市业务盈利模式主要来自为做市合约承担报价、回应报价等义务而获得的交易所手续费减收优惠和交易所补贴，以及做市合约、对冲合约买卖报价的价差收入。

　　仓单服务的盈利模式为向客户收取资金占用费以及服务费等，公司根据客户、产品和风险管理服务类型等因素确定收费标准及分配方式，在实际业务开展过程中根据公司与客户的合同约定执行。

　　2）客户

　　公司风险管理服务业务的主要客户群体为与期货品种相关的产业客户和提供专业投资服务的机构客户。

　　3）营销模式

　　公司风险管理服务业务以“满足产业客户全方位需求”为经营理念，实行以“企业保姆”式全方位服务为核心的专业化一站式竞争策略，致力于为客户提供多元化的风险管理服务。在营销策略方面，公司结合行业特点，以开展“一对一”专业化个性营销为主要市场竞争手段。

　　（5）境外业务：公司通过在香港设立的全资子公司瑞达国际金融股份有限公司作为持股平台，由瑞达国际股份下设的全资孙公司瑞达国际金融控股有限公司和瑞达国际资产管理（香港）有限公司等，为国内以及海外个人、企业、机构客户提供一周五天24小时不间断交易、清算、风险管理、咨询一站式全球期货、证券经纪服务，同时为海内外地区高净值客户及专业投资者提供全球资产管理以及跨境产品服务。香港子公司通过开展前述服务赚取手续费、管理费、业绩报酬及相关收入。

　　1）盈利模式

　　境外期货业务盈利模式主要为接受客户委托，代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续，从而收取经纪手续费。资产管理业务盈利模式主要为接受客户委托或发行基金，针对专业投资者进行资金募集并管理发行的基金，作为管理人收取管理费及业绩报酬。

　　2）客户

　　公司境外业务的主要客户群体为具有境外金融市场投资和风险管理需求的企业、持牌金融机构、个人投资者及专业投资者。

　　（6）公募基金业务：公司全资子公司瑞达基金管理有限公司是经中国证监会批准设立的公募基金管理公司，在国内公开发行公募基金产品，为国内个人、企业、机构客户提供证券投资管理服务。瑞达基金通过开展前述服务赚取管理费。

　　1）盈利模式

　　公募基金业务的收入主要为基金管理公司管理运作基金财产获取的基金管理费。在开展公募基金业务时，基金管理公司根据所募集和管理的不同类型基金产品，按基金合同约定的费率收取管理费。

　　2）客户

　　公司公募基金的主要客户群体为对公募基金产品有投资需求的机构投资者和个人投资者。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　R是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　详见《2023年年度报告》“第十节财务报告之五、45、重要会计政策和会计估计变更”。

　　（2） 分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　（3） 母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　适用 □不适用

　　单位：股

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　联合资信评估股份有限公司于2023年5月26日出具了《瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券2023年跟踪评级报告》（联合〔2023〕3309号），本次跟踪评级结果与上一次评级结果相比未发生变化，公司主体长期信用等级为AA，“瑞达转债”信用等级为AA，评级展望为稳定。上述跟踪评级报告详见公司于2023年5月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

　　（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　报告期内公司经营情况未发生重大变化，公司发展方向明确，各项业务正在稳步推进中，具体内容详见公司刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年年度报告》。

　　证券代码：002961       证券简称：瑞达期货         公告编号：2024-007

　　债券代码：128116       债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议于2024年3月28日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于2024年3月18日以微信、电子邮件等方式发出，本次会议应参会董事7人，实际参会董事7人，其中董事林志斌、葛昶、于学会先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　（一）审议通过公司《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》

　　董事会认为：公司编制的《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2023年年度报告》已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-009）详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2023年年度报告摘要》同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《证券日报》《上海证券报》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（二）审议通过公司《2023年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（三）审议通过公司《2023年度董事会工作报告》

　　公司2023年度董事会工作情况详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年年度报告》第三节“管理层讨论与分析”及第四节“公司治理”的相关内容。

　　公司第四届董事会的3名独立董事陈守德、于学会、陈咏晖先生分别向董事会递交了《独立董事2023年度述职报告》，并将在2023年年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事2023年度述职报告》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过公司《2023年度首席风险官工作报告》

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（五）审议通过公司《2023年度财务决算报告》

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（六）审议通过公司《2024年度财务预算报告》

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（七）审议通过公司《2023年度内部控制自我评价报告》

　　本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险管理委员会、独立董事专门会议审议通过。

　　《2023年度内部控制自我评价报告》《内部控制规则落实自查表》、监事会发表的意见、年度审计机构出具的《内部控制审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（八）审议通过公司《2023年度利润分配预案》

　　经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为243,813,215.34元，提取盈余公积8,504,106.32元，提取一般风险准备25,266,469.01元，扣除2023年派发的2022年度现金红利97,906,444.02元，加上期初未分配利润1,239,266,843.50元，截至2023年12月31日，可供分配利润为1,351,403,039.49元。该金额低于母公司可供分配利润，因此以其作为利润分配基数。

　　考虑公司整体经营情况、财务状况及股东利益等综合因素，为与所有股东分享公司经营发展的成果，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》的相关规定，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税）。

　　2、以公司截至2023年12月31日的总股本445,029,448股为基数测算，预计拟派发现金红利97,906,478.56（含税），剩余未分配利润结转至下一年度分配。

　　本次利润分配预案公布后至实施前，若总股本由于公司公开发行的可转换公司债券转股而发生变化时，公司将按照“分配比例不变”的原则，对实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东进行分配，对转股新增股份亦按照每10股派发现金红利2.20元（含税）实施分配。

　　公司2023年度利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》中有关利润分配的规定。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（九）审议通过公司《关于2024年中期利润分配计划的议案》

　　为加大投资者回报力度，分享经营成果，提振投资者持股信心，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》的相关规定，在公司持续盈利且满足实际资金需求的情况下，公司2024年中期拟进行现金分红，现金分红金额不低于相应期间合并报表归属于上市公司股东的净利润的30%，且不超过相应期间合并报表归属于上市公司股东的净利润。

　　提请股东大会授权公司董事会在满足上述利润分配条件的情况下，制定具体的2024年中期利润分配方案，并在规定期限内实施。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十）审议通过公司《关于2024年度董事薪酬的议案》

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2024-010）。

　　1、关于在公司任职的非独立董事薪酬方案

　　表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。关联董事林志斌、葛昶、郭晓利先生回避表决。

　　2、关于未在公司任职的非独立董事薪酬方案

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。关联董事林鸿斌先生回避表决。

　　3、关于独立董事薪酬方案

　　表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。关联董事陈守德、于学会、陈咏晖先生回避表决。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十一）审议通过公司《关于2024年度高级管理人员薪酬的议案》

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2024-010）。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。关联董事葛昶先生回避表决。

　　（十二）审议通过公司《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。

　　《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2024-011）、年度审计机构出具的鉴证报告及保荐机构出具的专项核查报告详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的议案》

　　本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险管理委员会及独立董事专门会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的公告》（公告编号：2024-012）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十四）审议通过公司《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》

　　本议案已经公司董事会提名委员会、独立董事专门会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告》（公告编号：2024-013）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十五）审议通过公司《关于制定<声誉风险管理制度>的议案》

　　为进一步完善公司治理制度及风险管理体系，防范公司从业人员道德风险，提高声誉风险管理能力，提升期货行业及公司声誉和形象，根据中国期货业协会发布的《期货公司声誉风险管理规则》及有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《声誉风险管理制度》。

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（十六）审议通过公司《关于独立董事独立性评估的专项意见》

　　根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，公司现任独立董事陈守德、于学会、陈咏晖先生向公司董事会提交了《独立董事关于2023年度独立性情况的自查报告》，公司董事会对此进行评估并出具了《董事会关于独立董事独立性评估的专项意见》。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《董事会关于独立董事独立性评估的专项意见》。

　　表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。关联董事陈守德、于学会、陈咏晖先生回避表决。

　　（十七）审议通过公司《董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（十八）审议通过公司《2023年度风险监管指标专项报告》

　　本议案已经公司董事会风险管理委员会审议通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2024-016）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（十九）审议通过公司《关于召开2023年年度股东大会的议案》

　　公司董事会定于2024年4月22日下午15:30在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开2023年年度股东大会，审议如下议案：

　　1、《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》

　　2、《2023年度董事会工作报告》

　　3、《2023年度监事会工作报告》

　　4、《2023年度财务决算报告》

　　5、《2024年度财务预算报告》

　　6、《2023年度利润分配预案》

　　7、《关于2024年中期利润分配计划的议案》

　　8、《关于2024年度董事薪酬的议案》

　　9、《关于2024年度监事薪酬的议案》

　　10、《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　11、《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的议案》

　　12、《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-017）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　三、 备查文件

　　1、《第四届董事会第二十三次会议决议》；

　　2、《第四届董事会独立董事2024年第二次专门会议决议》；

　　3、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：002961         证券简称：瑞达期货         公告编号：2024-017

　　债券代码：128116         债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞达期货”）第四届董事会第二十三次会议决定于2024年4月22日（星期一）召开公司2023年年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2023年年度股东大会

　　2、股东大会召集人：公司第四届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》，决定召开2023年年度股东大会，本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2024年4月22日（星期一）下午15:30

　　（2）网络投票时间：2024年4月22日

　　其中，通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时间为2024年4月22日上午9:15-9:25、9:30—11:30和下午13:00—15:00；通过深交所互联网系统投票的具体时间为2024年4月22日9:15—15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次年度股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者授权委托他人出席现场会议并参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东。

　　（2）网络投票：公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票包含深交所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　（3）公司股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2024年4月15日（星期一）

　　7、会议出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人

　　本次股东大会的股权登记日为2024年4月15日（星期一），于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书样式详见附件一）。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员及独立董事候选人

　　（3）公司聘请的见证律师及相关人员

　　8、现场会议地点：厦门市思明区桃园路18号27楼瑞达期货会议室

　　二、会议审议事项

　　1、以上议案已经公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过，具体内容请查阅公司于《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://wltp.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　3、议案8为涉及关联股东回避表决的议案。

　　4、本次股东大会仅选举一名独立董事，不适用累积投票制。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所审查无异议，股东大会方可进行表决。

　　5、为更好地维护中小投资者的合法权益，本次股东大会将对中小投资者表决结果单独计票。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：1）单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东；2）上市公司的董事、监事、高级管理人员。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2024年4月19日（星期五）上午8:30至11:30，下午13:00至17:00

　　2、登记地点：厦门市思明区桃园路18号29楼，瑞达期货董事会办公室

　　3、登记方式：

　　（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件及有效持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（附件一）、加盖公章的法人营业执照复印件和有效持股凭证。

　　（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证及有效持股凭证；委托代理人出席会议，代理人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、股东授权委托书（附件一）及有效持股凭证。

　　（3）异地股东可以凭以上证件采取信函、电子邮件或传真方式登记，股东请仔细填写参会股东登记表（附件二），以便登记确认。

　　信函、电子邮件或传真请在2024年4月19日下午17:00前送达瑞达期货董事会办公室，不接受电话登记。来信请寄：厦门市思明区桃园路18号29楼瑞达期货董事会办公室，邮编：361000，（信函上请注明“股东大会”字样）。

　　4、联系方式：

　　联系人：林娟、甘雅娟

　　联系电话：0592-2681653

　　联系传真：0592-2397059

　　通讯地址：厦门市思明区桃园路18号29楼瑞达期货董事会办公室

　　邮政编码：361000

　　5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

　　6、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时内到达会场办理登记手续。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

　　五、备查文件

　　1、《第四届董事会第二十三次会议决议》；

　　2、《第四届监事会第二十次会议决议》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件一：《2023年年度股东大会授权委托书》；

　　附件二：《2023年年度股东大会现场会议参会股东登记表》；

　　附件三：《参加网络投票的具体操作流程》。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月30日

　　附件一：

　　瑞达期货股份有限公司

　　2023年年度股东大会授权委托书

　　本公司（本人）作为瑞达期货股份有限公司股东，兹委托_________先生/女士代表本公司/本人出席于2024年4月22日召开的瑞达期货股份有限公司2023年年度股东大会，代表本公司/本人签署此次会议相关文件，并按照下列指示行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司/本人承担。

　　委托人对下述提案表决如下：

　　备注：

　　1、对于非累积投票提案,委托人应当在该项方框中相应的“同意”、“反对”或“弃权”处打“√”表示同意、反对、弃权。

　　2、如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，受托人可否按自己的意愿行使表决权：□可以  □不可以

　　3、授权委托书剪报、复印或按上述格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。

　　委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章）：

　　委托人身份证或营业执照号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：  年  月  日

　　委托期限：至2023年年度股东大会会议结束。

　　附件二：

　　瑞达期货股份有限公司

　　2023年年度股东大会现场会议参会股东登记表

　　附件三：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362961

　　2、投票简称：瑞达投票

　　3、本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：“同意”、“反对”或“弃权”。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对本次所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年4月22日的交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年4月22日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2024年4月22日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：002961         证券简称：瑞达期货         公告编号：2024-008

　　债券代码：128116         债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十次会议于2024年3月28日，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室，以现场和通讯相结合的方式召开。提议召开本次会议的会议通知已于2024年3月18日以微信、电子邮件等方式发出，本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人，其中监事会主席杨璐女士以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　（一） 审议通过公司《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》

　　经认真审议，监事会认为：公司2023年年度报告及摘要的编制、审议程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-009）详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2023年年度报告摘要》同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《证券日报》《上海证券报》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议

　　（二） 审议通过公司《2023年度监事会工作报告》

　　报告期内，公司监事根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》和公司《监事会议事规则》等相关规定，恪尽职守，勤勉尽责，对公司依法运作情况和董事、高级管理人员履职情况进行监督，积极维护公司及股东的合法权益。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（三） 审议通过公司《2023年度财务决算报告》

　　经认真审议，监事会认为：公司财务制度健全、财务管理规范，公司《2023年度财务决算报告》公允地反映了公司截至2023年末的财务状况和2023年度的经营成果、现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（四） 审议通过公司《2024年度财务预算报告》

　　经认真审议，监事会认为：公司《2024年度财务预算报告》以2023年度财务报告为基础，对公司2024年度市场和业务拓展计划进行综合分析，考虑经济环境、政策变动、行业形势及市场需求等因素对预期的影响，经谨慎研究后编制。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（五） 审议通过公司《2023年度内部控制自我评价报告》

　　经认真审议，监事会认为：公司形成了比较系统的公司治理框架，建立了较为完善的内部控制体系并得到了有效执行，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护了公司资产的安全、完整，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。公司《2023年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（六） 审议通过公司《2023年度利润分配预案》

　　经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为243,813,215.34元，提取盈余公积8,504,106.32元，提取一般风险准备25,266,469.01元，扣除2023年派发的2022年度现金红利97,906,444.02元，加上期初未分配利润1,239,266,843.50元，截至2023年12月31日，可供分配利润为1,351,403,039.49元。该金额低于母公司可供分配利润，因此以其作为利润分配基数。

　　考虑公司整体经营情况、财务状况及股东利益等综合因素，为与所有股东分享公司经营发展的成果，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》的相关规定，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税）。

　　2、以公司截至2023年12月31日的总股本445,029,448股为基数测算，预计拟派发现金红利97,906,478.56（含税），剩余未分配利润结转至下一年度分配。

　　本次利润分配预案公布后至实施前，若总股本由于公司公开发行的可转换公司债券转股而发生变化时，公司将按照“分配比例不变”的原则，对实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东进行分配，对转股新增股份亦按照每10股派发现金红利2.20元（含税）实施分配。

　　经认真审议，监事会认为：公司《2023年度利润分配预案》符合公司实际情况，兼顾了对投资者的合理回报，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》的有关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（七） 审议通过公司《关于2024年中期利润分配计划的议案》

　　为加大投资者回报力度，分享经营成果，提振投资者持股信心，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》的相关规定，在公司持续盈利且满足实际资金需求的情况下，公司2024年中期拟进行现金分红，现金分红金额不低于相应期间合并报表归属于上市公司股东的净利润的30%，且不超过相应期间合并报表归属于上市公司股东的净利润。

　　经认真审核，监事会认为：公司2024年中期利润分配计划，综合考虑了对投资者的合理回报以及公司未来发展的资金需求，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》对现金分红的规定和要求，有利于公司持续稳定、健康发展。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（八） 审议通过公司《关于2024年度监事薪酬的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2024-010）。

　　全体监事回避表决，本议案直接提交2023年年度股东大会审议。

　　（九） 审议通过公司《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　经认真审议，监事会认为：报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定，对募集资金进行专户存储、使用、管理和监督，保证了募集资金存储安全、使用合理，保护了公司、股东以及投资者的利益。董事会编制的公司《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观地反映了公司2023年度募集资金的存放与使用情况。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2024-011）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十） 审议通过《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的议案》

　　经认真审议，监事会认为：瑞达新控资本管理有限公司及其下属子公司以自有资金进行理财投资及衍生品交易履行了必要的审批程序，不会影响其正常经营及相关项目的推进，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，同时公司及子公司均制定了相应的风险防范措施对投资行为进行规范，能够有效地防范投资风险，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的公告》（公告编号：2024-012）。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十一） 审议通过公司《2023年度风险监管指标专项报告》

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2024-016）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　三、 备查文件

　　《第四届监事会第二十次会议决议》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　监事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：002961         证券简称：瑞达期货          公告编号：2024-011

　　债券代码：128116         债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　2023年度募集资金存放

　　与使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，现将瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证监会证监许可[2020]1039号《关于核准瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2020年6月29日向社会公众公开发行面值总额为人民币650,000,000.00元可转换公司债券，每张面值人民币100元，共6,500,000张。截至2020年7月3日，本公司募集资金总额为人民币650,000,000.00元，扣除保荐承销费、律师、会计师、资信评级、信息披露费等发行费用合计人民币4,040,377.35元（不含税）后，实际募集资金金额为人民币645,959,622.65元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2020]361Z0060号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　2023年度，公司募集资金使用情况如下：

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

　　2020年7月6日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司分别与厦门银行股份有限公司莲前支行、中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有限公司厦门分行签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2023年12月31日，公司2020年公开发行可转换公司债券募集资金已全部按规定使用完毕，并已经办理完毕募集资金专户的注销手续。具体内容详见公司于2021年9月2日、2023年11月3日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-060）及《关于募集资金使用完毕并注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-060）。

　　三、2023年度募集资金的实际使用情况

　　截至2023年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币64,595.96万元，全部募集资金投资项目均已按计划实施完毕，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　1、截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

　　2、截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

　　附表1：2023年度募集资金使用情况对照表

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月30日

　　附表1：

　　2023年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元