翱捷科技股份有限公司 关于公司2023年度利润分配预案的公告

　　证券代码：688220        证券简称：翱捷科技        公告编号：2024-010

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●翱捷科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度利润分配预案为：不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。

　　●公司2023年度利润分配方案已经公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　●本年度不进行利润分配，主要原因为2023年12月31日母公司未分配利润仍为负数，不符合利润分配的相关规定。

　　一、利润分配方案的主要内容

　　经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2023年母公司期末可供分配利润为负数。

　　根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》、《上市后未来三年股东分红回报规划》等相关规定，由于2023年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，且为保障公司正常生产经营和未来发展需要，公司2023年度拟不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年3月29日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于2023年年度利润分配预案的议案》，鉴于母公司当前未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件。为保证公司的正常经营和持续发展，公司2023年度利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配，并同意提交公司股东大会审议。

　　??（二）监事会意见

　　??监事会认为：由于公司2023年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，同意本次利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润分配。本次利润分配方案充分考虑了公司当前的实际经营状况，符合相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，有利于维护公司全体股东的长期利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此同意本次利润分配方案。

　　??三、相关风险提示

　　?  （一）公司2023年度利润分配方案符合公司的实际经营情况，有利于公司的可持续发展，不会对公司的正常经营活动产生影响。

　　（二）本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688220      证券简称：翱捷科技    公告编号：2024-012

　　翱捷科技股份有限公司

　　2023年年度募集资金存放与实际使用

　　情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　翱捷科技股份有限公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《翱捷科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等相关规定，结合公司实际情况，就2023年年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年12月14日《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3936号文），翱捷科技股份有限公司(以下简称“本公司“)获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股41,830,089股，每股发行价格为人民币164.54元，募集资金总额为人民币6,882,722,844.06元，上述资金于2022年1月10日到位，已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2022)第0046号《验资报告》。公司募集资金总额扣除所有实际股票发行费用人民币336,290,837.22元(包括不含增值税承销保荐费用人民币309,722,527.98元以及其他发行费用人民币26,568,309.24元)后的净额为人民币6,546,432,006.84元。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2023年12月31日，本公司募集资金专户余额为人民币917,926,961.65元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)，本公司募集资金使用情况如下：

　　截至2023年12月31日，超募资金转入回购专用证券账户及其孳息合计人民币660,082,352.69 元，实际累计已支付的资金总额为人民币639,612,899.35元。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《翱捷科技股份有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储，截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

　　本公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并于2022年1月与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金监管账户银行招商银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行、北京银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司上海虹口支行、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。    为了便于募投项目实施，本公司于2022年1月与保荐机构海通证券股份有限公司、本公司子公司翱捷智能科技(上海)有限公司、宁波银行股份有限公司上海张江支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；同月，本公司与保荐机构海通证券、子公司翱捷科技(深圳)有限公司、募集资金监管账户银行招商银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本公司2023年募集资金实际使用情况请见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　本年度，本公司无募投项目先期投入及置换情况发生。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2023年12月31日止，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2023年2月1日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募投项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币450,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　2023年4月27日，本公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司及全资子公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币450,000万元(含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单等)，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司第一届董事会第十六次会议关于暂时闲置募集资金现金管理的授权额度失效。

　　在2023年度，本公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2023年4月27日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意本公司拟使用部分超募资金人民币124,900.00万元用于永久补充流动资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　2023年5月19日，公司2022年年度股东大会审议通过上述议案。    截至2023年12月31日，公司本年使用超募资金用于永久补充流动资金金额为人民币1,220,000,000.00元，公司累计使用超募资金用于永久补充流动资金金额为人民币2,377,933,135.83元，公司在使用超募资金永久补充流动资金后未进行高风险投资或为他人提供财务资助。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2023年12月31日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2023年12月31日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2023年2月14日，本公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意本公司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，用于员工持股计划或股权激励。本公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币50,000.00万元(含)，不超过人民币100,000.00万元(含)，回购价格为不超过人民币88元/股，回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。截至2023年12月31日，本公司本年使用超募资金用于股份回购金额为人民币639,612,899.35元。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　本公司募投项目于本年度发生了变更，详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

　　近年来，由于该投资项目所面临的市场环境以及竞争格局发生了较大变化，下游终端产品市场竞争态势以及 IPC 芯片的切入机会不及预期，从而延缓了公司产品推进节奏，影响了募集资金使用效率，基于谨慎原则和合理利用募集资金原则，为降低项目收益的不确定风险，以提高募集资金的使用效率，于2023年10月27日，本公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目并将部分募集资金投入新项目的议案》，同意变更部分募投项目并将部分募集资金投入“新一代智能可穿戴设备软硬件平台开发项目”项目，该议案于2023年11月15日本公司2023 年第一次临时股东大会审议通过。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　金额单位：人民币元

　　注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换预先投入募集资金投资项目的金额。

　　附表2：变更募集资金投资项目情况表

　　金额单位：人民币元

　　证券代码：688220          证券简称：翱捷科技        公告编号：2024-013

　　翱捷科技股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　翱捷科技股份有限公司（以下简称“翱捷科技”或“公司”）于2024年3月29日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币200,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　董事会授权公司董事长在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责实施。保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）对本事项出具了明确同意的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年12月14日出具的《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3936号）并经上海证券交易所自律监管决定书（[2022]11号）同意公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,183.0089万股，发行价格为164.54元/股，募集资金总额为人民币688,272.28万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币654,643.20万元。

　　上述募集资金已于2022年1月10日到位。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了普华永道中天验字（2022）第0046号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。

　　根据《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《关于使用自有资金对募投项目追加投资的公告》（公告编号：2022-027）《关于变更募投项目并将部分募集资金投入新项目的公告》（公告编号：2023-062），公司首次公开发行股票募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

　　截至本公告披露日，公司的募投项目正按照既定计划积极推进，由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

　　二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募投项目，故按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

　　（二）投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单等），产品期限最长不超过12个月，且相关产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（三）投资额度及期限

　　自董事会审议通过之日起12个月内，公司及其全资子公司使用最高不超过人民币200,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。

　　（四）实施方式

　　董事会授权公司董事长在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将依据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不影响公司募投项目的资金周转和需要。通过适当现金管理，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、公司拟购买的投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济等因素影响，不排除投资收益将受到市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及收益情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有金融机构现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　五、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　监事会认为，在保障资金安全的前提下，公司及其全资子公司拟使用额度不超过200,000万元人民币（含）的部分暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单等），有利于资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益。该事项不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情形。同意公司及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金使用管理办法。保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　《海通证券股份有限公司关于翱捷科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688220        证券简称：翱捷科技        公告编号：2024-014

　　翱捷科技股份有限公司

　　关于公司及全资控股子公司2024年度

　　向银行等金融机构申请综合授信额度

　　并提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人：翱捷智能科技（上海）有限公司（以下简称“翱捷智能”），为翱捷科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“翱捷股份”）全资子公司。

　　● 公司拟为翱捷智能在授信额度范围内提供担保，最高金额不超过5亿元，最终以翱捷智能实际申请的授信额度以及公司、翱捷智能与银行等金融机构签署的担保合同为准。截至2024年3月29日，公司为翱捷智能提供的担保余额为1亿元，未发生对外担保逾期的情况。

　　● 本次担保不涉及反担保。

　　● 2024年度为经营情况需要，公司拟向金融机构申请不超过10亿元的综合授信额度，公司的全资子公司翱捷智能拟向金融机构申请不超过5亿元的综合授信额度。根据公司章程等有关规定，本次公司及全资控股子公司申请综合授信额度及公司为全资子公司提供担保董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。

　　一、 申请综合授信额度并提供担保情况概述

　　2024年度公司为经营情况需要，拟向金融机构申请不超过10亿元的综合授信额度，公司的全资子公司翱捷智能拟向金融机构申请不超过5亿元的综合授信额度；授信种类包括各类贷款（含抵押、信用、担保贷款等）、保函、承兑汇票、信用证、进口押汇、出口保理等融资品种（包含但不限于上述融资品种）。

　　同时，基于上述综合授信及公司经营发展需要，公司为全资控股子公司翱捷智能在不超过5亿元担保额度的范围内，对翱捷智能所负债务提供担保。

　　上述申请综合授信额度及担保额度有效期自董事会审议通过本事项之日起12个月。

　　二、 被担保人情况

　　1、 翱捷智能科技（上海）有限公司

　　（1） 基本信息

　　（2）主要财务数据（未经审计）

　　单位：万元

　　（3）影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

　　（4）失信被执行人情况：被担保人不属于失信被执行人

　　（5）被担保人与公司的关联关系或其他关系：被担保人为公司全资子公司

　　三、担保协议的主要内容

　　本次的担保额度尚未签订相关授信及担保协议，上述计划授信及担保总额仅为公司拟申请的授信额度和拟提供的担保额度，具体授信及担保金额尚需银行或相关金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。

　　四、担保的原因及必要性

　　公司及子公司本次申请综合授信额度及提供担保事项符合2024年度公司及子公司正常生产经营、项目建设资金的需要，有助于公司的持续发展。被担保对象为公司合并报表范围内正常、持续经营的子公司，资产信用情况良好，具有偿还债务能力，担保风险总体可控。

　　五、 审批程序

　　公司于2024年3月39日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司及全资控股子公司2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度并提供担保的议案》。

　　六、专项意见说明

　　监事会认为：本次公司及全资控股子公司申请综合授信额度是为满足经营发展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。为公司全资子公司翱捷智能科技（上海）有限公司提供担保，有利于解决其融资问题，支持其良性发展。翱捷智能科技（上海）有限公司经营和财务状况稳定，有能力偿还到期债务，同时公司对翱捷智能科技（上海）有限公司有绝对的控制权，公司对其担保风险较小，不会对公司和全体股东利益产生影响。公司对于该议案的决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保金额

　　截至本公告披露日，公司对外担保事项均为对子公司提供的担保，担保总额（担保总额是指已获批的额度范围内尚未使用的额度4.00亿元与担保实际发生余额1.00亿元之和，不含本次审批的担保额度）共计5.00亿元人民币，占公司最近一期经审计的净资产和总资产比例为分别为7.87%和6.85%。

　　公司无逾期担保和涉及诉讼的担保。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688220        证券简称：翱捷科技        公告编号：2024-016

　　翱捷科技股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年4月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年4月19日  10点00分

　　召开地点：中国（上海）自由贸易试验区科苑路399号10幢8层会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年4月19日

　　至2024年4月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司于2024年3月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》的相关公告。

　　2、 特别决议议案：9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7、8

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：2024年04月17日（上午10:00-12:00，下午14:00-16:00）

　　2、登记地点：中国（上海）自由贸易试验区科苑路399号10幢8层会议室

　　3、登记方式：

　　（1）自然人股东凭本人身份证、证券账号卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示。

　　（2）委托代理人凭本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示。

　　（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖法人印章的营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示。

　　（4）由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、加盖法人印章的营业执照复印件、授权委托书（加盖公章）和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示。

　　（5）异地股东可采用信函的方式登记，在来信上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样于2024年04月17日下午16时前送至公司。

　　（6）特别提示：股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一） 联系方式

　　联 系 人：韩旻

　　联系电话：021-60336588*1188

　　邮箱：ir@asrmicro.com

　　联系地址：中国（上海）自由贸易试验区科苑路399号10幢8层（名义楼层9层）

　　（二） 本次会议预计会期半天，与会股东的食宿及交通费用自理。

　　（三） 临时提案请于会议召开前10天提交董事会。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　翱捷科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年4月19日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688220        证券简称：翱捷科技        公告编号：2024-018

　　翱捷科技股份有限公司关于使用部分

　　超募资金永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2024年3月29日，翱捷科技股份有限公司（以下简称“公司”或“翱捷科技”）召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币不超过124,900万元用于永久补充流动资金，最高额占超募资金总额的比例为29.98%。本次补充超募资金永久补充流动资金需待公司股东大会审议通过，于上次使用超募资金用于永久补充流动资金间隔12个月后方能实施。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。本事项尚需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年12月14日出具的《关于同意翱捷科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3936号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,183.0089万股，发行价格为164.54元/股，募集资金总额为人民币688,272.28万元，扣除发行费用人民币33,629.08万元后，实际募集资金净额为人民币654,643.20万元，超募资金为416,643.20万元。

　　上述募集资金已于2022年1月10日到位。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了普华永道中天验字（2022）第0046号《验资报告》。公司根据相关法律法规的要求，规范募集资金的管理和使用，为本次的募集资金开设了专项账户，对募集资金进行专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。

　　二、募集资金使用情况

　　（1）募集资金投资项目

　　根据《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《关于使用自有资金对募投项目追加投资的公告》（公告编号：2022-027）《关于变更募投项目并将部分募集资金投入新项目的公告》（公告编号：2023-062），公司首次公开发行股票募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

　　（2）前次使用部分超募资金永久补充流动资金情况

　　公司于2022年4月25日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第十次会议，于2022年5月19日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币124,900万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.98%。具体详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-014）。

　　公司于2023年4月27日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十五次会议，于2023年5月19日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币124,900万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.98%。具体详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-031）。

　　三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

　　在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。本次补充超募资金永久补充流动资金需待公司股东大会审议通过，于上次使用超募资金用于永久补充流动资金间隔12个月后方能实施。   

　　公司超募资金总额为416,643.20万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为不超过124,900万元，占超募资金总额的比例为29.98%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、对公司日常经营的影响和承诺

　　本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，本次补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。

　　公司承诺每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的30%；承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

　　五、已履行的内部审议程序

　　2024年3月29日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币不超过124,900万元超额募集资金永久补充流动资金。相关审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定要求。公司监事会对上述使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项发表了明确的同意意见，保荐机构亦出具了明确同意的核查意见。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　六、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司监事会认为：本次使用部分超募资金人民币不超过124,900万元永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益。符合公司发展战略和全体股东的利益。本次超募资金的使用符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上市规则》等相关法律法规的规定。本次超募资金的使用不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；且公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。综上所述，我们同意公司使用部分超募资金人民币不超过124,900万元永久补充流动资金的事项，并同意提交股东大会审议。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司超募资金用于永久补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规的要求，保荐机构同意翱捷科技使用超募资金补充流动资金。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688220        证券简称：翱捷科技        公告编号：2024-017

　　翱捷科技股份有限公司

　　关于开展外汇衍生品交易业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，翱捷科技股份有限公司（以下简称“公司”或“翱捷科技”）及全资控股子公司（以下简称“子公司”）拟开展外汇衍生品交易业务。

　　● 公司及子公司拟开展合约价值总额度不超过1亿美元（或等值其他货币）（额度范围内资金可滚动使用）的外汇衍生品交易业务，包括外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率互换、利率掉期、利率期权、货币互换等。同时授权公司管理层或相关人员具体实施相关事宜，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　● 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率或利率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易。

　　公司于2024年3月29日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及子公司使用自有资金在合约价值总额度不超过1亿美元（或等值其他货币）范围内开展外汇衍生品交易业务，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在审批期限内可循环滚动使用，同时授权公司管理层或相关人员具体实施相关事宜。本次事项在董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。本次事项不构成关联交易。具体情况如下：

　　一、开展外汇衍生品交易业务的目的

　　公司出口业务外汇结算比重较大，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务。公司及子公司的外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

　　二、开展外汇衍生品交易业务的品种

　　公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的外汇衍生产品或组合，主要是锁定汇率功能的品种，包括外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率互换、利率掉期、利率期权、货币互换等。公司不会从事以投机和套利为目的的衍生品交易。

　　三、开展外汇衍生品交易业务的交易额度、期限及授权

　　公司及子公司拟使用自有资金开展合约价值总额度不超过1亿美元（或等值其他货币）的外汇衍生品交易业务，期限自董事会批准之日起12个月内有效，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。公司董事会授权管理层或相关人员在上述额度和期限内，行使决策权并签署相关文件。

　　四、外汇衍生品交易业务的风险分析及风险控制措施

　　（一）外汇衍生品交易业务的风险分析

　　公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但外汇衍生品交易操作仍存在包括但不限于以下风险：

　　1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动引起外汇衍生品价格变动，造成亏损的市场风险。

　　2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

　　3、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　4、履约风险：开展外汇衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　5、其它风险：在开展交易时，如交易合同条款不明确，将可能面临法律风险。

　　（二）公司采取的风险控制措施

　　1、选择交易结构简单、流动性强、风险可控的外汇衍生品，禁止任何风险投机行为。

　　2、公司仅与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务，规避可能产生的法律风险。

　　3、公司财务部门将持续跟踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，并定期向公司管理层报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。

　　4、公司内部审计部门对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。

　　五、外汇衍生品交易的会计政策及核算原则

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算与会计处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　六、开展外汇衍生品交易业务对上市公司的影响

　　公司及子公司开展外汇衍生品交易业务是为提高公司应对外汇波动风险的能力，防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，增强公司财务稳健性，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　七、履行的审议程序

　　2024年3月29日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》。本事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　翱捷科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日