成都豪能科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

　　证券代码：603809          证券简称：豪能股份       公告编号：2024-007

　　转债代码：113662          转债简称：豪能转债

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：截至2024年3月31日，累计共有4,000.00元“豪能转债”转换成公司股票，累计因转股形成的股份数量为316股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000080%。

　　● 未转股可转债情况：截至2024年3月31日，尚未转股的“豪能转债”金额为499,996,000.00元，占“豪能转债”发行总量的99.999200%。

　　● 本季度转股情况：自2024年1月1日至2024年3月31日期间，无“豪能转债”转换成公司股票。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636号）核准，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月25日公开发行可转换公司债券500万张，每张面值100.00元，发行总额5亿元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕350号文同意，公司50,000万元可转换公司债券于2022年12月23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“豪能转债”，债券代码“113662”。

　　根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“豪能转债”自2023年6月1日开始转股，初始转股价格为12.78元/股。因公司实施2022年度利润分配方案，“豪能转债”的转股价格自2023年5月29日起调整为12.60元/股。因公司实施部分股权激励限制性股票回购注销，“豪能转债”的转股价格自2023年7月17日起调整为12.61元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　“豪能转债”的转股期间为2023年6月1日至2028年11月24日。截至2024年3月31日，累计共有4,000.00元“豪能转债”转换成公司股票，累计因转股形成的股份数量为316股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000080%。其中自2024年1月1日至2024年3月31日期间，无“豪能转债”转换成公司股票。

　　截至2024年3月31日，尚未转股的“豪能转债”金额为499,996,000.00元，占“豪能转债”发行总量的99.999200%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：028-86216886

　　特此公告。

　　成都豪能科技股份有限公司董事会

　　2024年4月2日

　　证券代码：603809          证券简称：豪能股份       公告编号：2024-006

　　转债代码：113662          转债简称：豪能转债

　　成都豪能科技股份有限公司

　　关于独立董事辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事余海宗先生的书面辞职报告。余海宗先生因个人原因提出辞去公司独立董事及董事会专门委员会的相关职务，辞职生效之后将不再担任公司任何职务。

　　余海宗先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，并使独立董事中欠缺会计专业人士，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定，余海宗先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，余海宗先生将继续履行公司独立董事及董事会审计委员会召集人、提名委员会委员的相关职责。公司将按照有关规定，尽快完成独立董事的补选工作。

　　余海宗先生在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，积极发挥自己的专业优势和经验，对公司规范运作和持续健康发展发挥了重要作用，公司董事会对余海宗先生在职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　成都豪能科技股份有限公司董事会

　　2024年4月2日

　　证券代码：603809          证券简称：豪能股份          公告编号：2024-008

　　转债代码：113662          转债简称：豪能转债

　　成都豪能科技股份有限公司

　　关于2023年度对外担保计划的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：泸州长江机械有限公司。本次担保为对全资子公司提供的担保，不属于关联担保。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为6,000.00万元，其中成都豪能科技股份有限公司担保3,000.00万元，泸州豪能传动技术有限公司担保3,000.00万元。公司及子公司已实际为其提供的担保余额为72,300.00万元（含本次担保）。

　　● 是否存在反担保：否

　　● 无对外担保逾期情况

　　● 特别风险提示：公司对外担保金额已超过公司最近一期经审计净资产50%，敬请广大投资者注意担保风险。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　因泸州长江机械有限公司（以下简称“长江机械”）借款事宜，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”或“公司”）、泸州豪能传动技术有限公司（以下简称“泸州豪能”）分别与中国农业银行股份有限公司泸州直属支行签署了《保证合同》，为长江机械与其签订的授信合同提供人民币3,000.00万元的连带责任担保，合计担保金额为6,000.00万元。

　　具体担保情况如下：

　　单位：万元

　　（二）内部决策程序

　　公司第五届董事会第十六次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于2023年度对外担保计划的议案》，同时授权公司董事长或其指定的授权代理人全权负责办理担保相关事宜，签署担保（保证或抵押或质押等）合同等相关法律文书。具体内容请详见2023年4月21日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体的《关于2023年度对外担保计划的公告》（公告编号：2023-008）。本次担保在公司股东大会批准的担保计划额度内，无需再次审议。

　　二、被担保人基本情况

　　被担保人名称：泸州长江机械有限公司

　　与本公司关系：公司持股100%的全资子公司

　　注册资本：2,523.69万元

　　法定代表人：张勇

　　注册地址：四川省泸州市江阳区酒谷大道四段18号

　　经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；摩托车零配件制造；机械零件、零部件加工；塑料制品制造；货物进出口；技术进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　截至2022年12月31日，该公司期末总资产为189,956.24万元，负债总额为108,920.16万元，净资产为81,036.08万元，2022年度营业收入为93,088.95万元，净利润为15,477.08万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　四、担保的必要性和合理性

　　公司为长江机械提供担保是为了满足其日常生产经营的资金需要，有利于公司的稳健经营和长远发展。担保额度是在公司董事会和股东大会审批同意的范围内进行的，长江机械经营状况稳定，资信状况良好，公司能对其经营进行有效监控与管理，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司对外担保总额为人民币15.03亿元，占公司2022年度经审计净资产的71.20%，均为对子公司提供的担保，无逾期担保。

　　特此公告。

　　成都豪能科技股份有限公司董事会

　　2024年4月2日