21家上市券商展示金融科技实力：

9家2023年信息技术投入超10亿元 6家专业人才占比超7%

　　本报记者 周尚伃

　　见习记者 于  宏

　　截至4月2日，已有22家上市券商披露了2023年年报，其中，21家上市券商“晒出”了公司信息技术投入情况，合计投入金额达202.22亿元，单家公司投入均超1.5亿元。

　　当前，证券行业数字化转型已成为实现高质量发展的内在引擎。中国证券业协会数据显示，有近八成的券商将数字化转型列为重要战略任务。同时，行业网络安全事件时有发生，对券商信息技术安全管理能力提出更高要求，各家公司正持续加强信息安全能力的建设。

　　不断加大信息技术投入

　　积极推进人才队伍建设

　　为推动券商加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，提高资本市场网络和信息安全水平，防范化解网络与信息系统安全风险，2023年，中国证券业协会印发了《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》（以下简称“《安全提升计划》”），鼓励有条件的券商2023年至2025年三个年度信息科技平均投入金额不少于上述三个年度平均净利润的10%或平均营业收入的7%。

　　2023年，券商积极响应《安全提升计划》，纷纷加大信息技术投入，夯实系统运行保障能力。同时，信息技术的投入也提升了不少公司的运营效率与竞争力。

　　据《证券日报》记者梳理，2023年，21家披露了相关数据的上市券商中，共有9家公司信息技术投入超10亿元。其中，信息投入最多的是华泰证券，投入达25.78亿元；紧随其后的是海通证券，投入达24.31亿元；国泰君安、中金公司、招商证券、中信建投、广发证券、中国银河、申万宏源的信息技术投入也均超10亿元。

　　从增速来看，2023年，申万宏源信息技术投入为10.85亿元，同比增长25.95%；国泰君安信息技术投入为21.6亿元，同比增长20.1%；招商证券信息技术投入为15.54亿元，同比增长7.55%。从长期增长率来看，以金融科技为引领的华泰证券信息技术投入的5年复合增长率为18.9%；国泰君安信息技术投入的5年复合增长率为14%。

　　在政策的推动下，上市券商去年信息技术投入额占营业收入的比例也在不断提升。信息技术投入额占上一年营业收入比例超7%的券商包括国海证券、国联证券、信达证券、中国银河、华安证券、红塔证券、中泰证券等。

　　数字化平台的升级需要专业的数字化人才作为支撑。值得关注的是，《安全提升计划》还鼓励有条件的券商结合自身实际情况逐步提升信息科技专业人员比例至企业员工总数的7%。

　　2023年，上市券商持续加强数字化人才的培养和建设。在信息技术人才队伍建设方面，有6家券商的信息科技人员占企业员工总数的比例达到了《安全提升计划》鼓励的7%。具体来看，截至去年末，招商证券的信息技术员工为1917人，占企业总员工的比例为15.01%，暂列第一；其次是东方证券和申万宏源，分别拥有信息技术员工786人和998人，占员工总数的比例分别为9.3%和8.46%；中信建投、中泰证券和中信证券信息技术人员占员工总数的比例也均超过7%。

　　持续提升安全管控能力

　　筑牢网络安全“防火墙”

　　当前，数字技术正深刻改变证券行业的生态、竞争格局和经营模式。2023年，多家上市券商通过推进信息技术方面的建设，助力改善客户体验、优化业务流程、提升经营效率，在衍生品、机构业务、国际化业务、生态化场景上加强应用，构建金融生态体系。

　　具体来看，国海证券持续优化升级展业工具与系统，夯实业务一线精准营销和客户经营能力。海通证券开展以“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为特点的金融科技平台建设。国泰君安也持续优化数字化财富管理平台和机构客户综合服务平台，并发布大模型及应用成果。招商证券一方面重点加强大财富、大机构、大投资、大投行、大运营五大业务领域系统的建设；另一方面持续夯实三大中台及数字化底座，包括打造全面云原生的多云平台，聚焦“AI+金融”战略，构建技术中台探索基于证券核心业务能力的创新应用等。海通证券的信息技术投入重点用于新一代核心交易系统三期工程、机构交易服务平台全面升级、推动财富管理数字化转型、助力智慧运营建设等。

　　近年来，因网络安全事件收到监管部门“罚单”的券商不在少数，网络系统安全也成为券商重点发力建设的领域，不少公司持续加大网络安全投入，通过加强网络安全手段、平台建设，全方位筑牢网络安全“防火墙”。多家上市券商在年报中披露了2023年在网络安全方面的建设成效，以及进一步的布局计划。

　　例如，方正证券优化了“两地三中心”的建设，在灾备恢复时间（RTO）和灾备数据丢失时间（RPO）等核心指标方面取得一定进步，成功落地云原生架构体系，提升了系统的稳定性和故障恢复能力，降低业务中断风险。光大证券则不断优化和完善网络安全事件应急预案，通过定期的应急演练进一步提升信息技术风险监测和应急处置能力，确保公司信息系统稳定运行。

　　随着信息技术的发展，以金融科技为支撑的券商数字化转型正全面加速，科技与证券业务融合程度日渐提高。方正证券表示，积极探索大语言模型在智能问答、代码辅助、智慧办公等领域的应用研究，构建智能搜索问答引擎。中信证券也表示，利用知识图谱、数据挖掘、大语言模型等技术手段丰富客户画像和舆情识别监测的维度和深度，提升风险管理前瞻性和数据质量。