江苏金迪克生物技术股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　公司代码：688670                                                  公司简称：金迪克

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“风险因素”的相关内容。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。本议案已经第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六会议审议通过，尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司专注于人用疫苗研发、生产和销售，公司的主要产品包括对流行性感冒、狂犬病、水痘、带状疱疹和肺炎疾病等5种传染性疾病进行预防的10种人用疫苗产品。其中已上市销售的产品1个，为四价流感病毒裂解疫苗，公司四价流感疫苗多项关键指标优于中国药典（CP2020）和欧洲药典（EP9.0）的标准，具有免疫效果好、安全性高的优势。

　　流感病毒毒株每年都可能出现变异，故每年均需接种流感疫苗，流感疫苗效期一年。流感季是指每年流感病毒流行的高发期，对于我国所处的北半球而言，主要是从每年9月至次年5月，热带和亚热带可能全年都会发生，对应的当季流感疫苗销售周期为每年8月至次年6月，销售旺季主要集中在9-12月，次年1-6月为销售淡季。北半球流感疫苗企业每年3月左右领到WHO预测的当期流感季可能流行的毒株后组织生产，经过生产、检验、批签发后，产品一般于当年8月开始上市销售。因此，主营流感疫苗企业经营业绩也随之出现明显的季节性波动特征，即业绩主要集中体现在下半年。

　　目前国内流感疫苗接种率还处于较低水平，未来市场增长空间广阔。目前我国流感疫苗总体接种率约3%，远低于欧美接近50%的接种率。同时WHO强调的老人小孩慢病患者等重点人群流感疫苗接种率达到75%目标，目前国内重点人群覆盖率还不足5%，但欧美、东亚各其他地区重点人群均超过了60%。中国18岁以下儿童、60岁以上老人、医护人员这三类重点人群基数是5.17亿人，整体接种率低，随着政策积极推动、老百姓接种意识提升，接种率将不断提升，流感疫苗市场增长空间广阔。

　　国家非常重视流感疫苗的接种，政策推动流感疫苗接种的效果比较明显。自2018年以来，国家疾控中心每年颁布《中国流感疫苗预防接种技术指南》，2019年国家健康中国行动推进委员会做了《健康中国行动（2019~2030）》的展望，建议每年重点人群接种流感疫苗，2022年4月国务院印发《“十四五”国民健康规划》，明确要求强化疫苗预防接种，做好流感疫苗供应保障，推动重点人群流感疫苗接种。为提升流感疫苗接种率，国家采取了两个具体措施，一是鼓励有条件的地区以政府采购的方式免费给辖区内的部分重点人群（如60岁以上老人、中小学生、医护人员等）接种流感疫苗；二是在部分地区鼓励用医保卡的个人部分来进行支付接种流感疫苗费用，根据疾控中心统计报告显示，2021年度实施免费接种政策的地区所覆盖的重点人群接种率达到了38%。随着相关政策的推动和推广，未来市场增长可期。

　　除深度研发四价流感病毒裂解疫苗系列产品外，公司还专注于传统疫苗的升级换代和创新疫苗的研发，积极拓宽产品管线，形成符合产业趋势且市场前景广阔的产品梯队。目前，公司主要产品管线（含在研）已实现了对流行性感冒、狂犬病疫苗、水痘、带状疱疹和肺炎疾病等5种重要传染性疾病预防的覆盖。公司在研产品正有序推进，其中冻干人用狂犬病疫苗（Vero细胞）已完成III期临床试验，四价流感病毒裂解疫苗（儿童）完成了I期临床试验，23价肺炎球菌多糖疫苗、四价流感病毒裂解疫苗（高剂量）、冻干水痘减毒活疫苗、冻干带状疱疹减毒活疫苗、13价肺炎球菌多糖结合疫苗、重组带状疱疹疫苗、冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5细胞）等处于临床前研究阶段。

　　凭借多年的技术积累，公司已经建立了四个核心平台技术，分别为鸡胚基质疫苗制备生产技术、细胞基质病毒培养与疫苗制备技术、多糖纯化与蛋白偶联技术和规模化制剂生产技术，覆盖人用疫苗研发和产业化的全流程。公司在疫苗开发过程中所应用的技术路线包括灭活疫苗、减毒疫苗、组分疫苗和重组疫苗等4类主流技术路径，具备持续开发、产业化多种病毒型疫苗及细菌型疫苗的能力。

　　截止2023年12月31日，公司已建成了覆盖全国30个省（直辖市、自治区）的2,000余家区县疾控中心的营销网络，为公司未来的品牌化发展和在研产品的市场开拓奠定坚实基础。

　　(二) 主要经营模式

　　由于流感病毒毒株每年都可能出现变异，故每年均需接种流感疫苗，流感疫苗效期一年。北半球流感疫苗销售旺季集中在9-12月，次年1-6月为销售淡季，主营流感疫苗企业经营业绩也随之出现明显的季节性波动特征，即业绩主要集中体现在下半年，上半年基本亏损。

　　四价流感病毒裂解疫苗相关的季节性业务活动特征

　　公司主要经营模式如下：

　　1、采购模式

　　报告期内，公司采购的主要原材料包括生产用鸡胚、培养基、辅料包材、抗原检测试剂等。公司严格根据GMP规定制定了《供应商选择管理程序》，对供应商的选择、管理和监控过程进行规范管理。

　　对于流感疫苗生产所用的当季流感病毒毒株，WHO主要通过全球4个实验室向全世界的流感疫苗生产企业免费分发，中国流感疫苗生产企业及相关权威检测机构一般选择向NIBSC（英国国家生物制品检定所）免费领取流感病毒毒株，并同时采购相应的检测抗原、抗体标准品等。

　　2、生产模式

　　公司根据产品的商业化策略、市场环境等情况制定每年的生产计划，并安排生产、质量部门完成对相关疫苗产品的生产与质检。每批疫苗在销售前需经中检院等批签发机构按照相关技术要求进行审核、检验、放行。在获得批签发后，对应批次的疫苗产品才能够上市流通。

　　3、销售模式

　　公司目前上市销售及在研的产品均为非国家免疫规划疫苗，由人民群众自费自愿接种，疫苗的价格由疫苗生产企业自主定价。国内疫苗的销售与流通实行“一票制”，除科研用疫苗外，公司销售基本采用直接向疾控中心销售的直销模式。公司在省级公共资源交易平台中标并获得区县级疾控中心订单后，聘用具备冷链运输资质的专业疫苗物流配送商对产品全程冷链运输。

　　4、研发模式

　　公司目前的研发模式主要为自主研发，即由公司内部的技术团队参与疫苗产品研发的全阶段，从临床前研究、质量标准确定、药效药学研究和安全性评价，到临床试验、提交新药注册和工艺开发等。对于某些与研发活动有关的部分关键技术攻关、测试活动以及部分临床试验研究等，公司也会与独立的第三方合作机构开展研发合作。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）所处行业

　　公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售。根据《上市公司行业分类指引》，公司所处行业为“医药制造业（代码：C27）”；根据《国民经济行业分类与代码》，公司所处行业为“医药制造业（代码：C27）”之“基因工程药物和疫苗制造（代码：C2762）”；根据《战略性新兴产业分类（2018）》，公司所处行业为“生物药品制品制造”之“基因工程药物和疫苗制造”。公司所处的细分行业为疫苗行业。

　　（2）行业发展阶段及基本特点

　　疫苗接种是预防传染病最安全、有效的方法之一。随着全球经济的发展和民众对防疫重视程度的日益提高，各国政府及国际机构对新疫苗的研发也给予大力支持和推动，全球疫苗行业发展速度较快。在我国，疫苗产业是关系国计民生、社会稳定和经济发展的新兴战略性产业，保障国家公共卫生安全，国家近年来陆续出台了多项支持性的行业政策，促进疫苗行业健康发展。

　　①全球疫苗市场情况

　　根据美国约翰霍普金斯大学的研究，对于全球疫苗免疫联盟（GAVI）所支持73个的国家，在2021-2030年，每1美元的疫苗相关投入预计约会节约21美元的疾病经济负担、获得54美元的统计生命价值。得益于全球人均寿命的提高、老龄化比例的提升、民众疾病预防意识的增强、公共医疗卫生支出的增加及公共医疗卫生的发展，全球疫苗市场规模持续增长。

　　WHO《全球疫苗市场报告2022》显示，从总体市场上来看，2019-2021年，全球疫苗市场供应总量从58亿剂增长到161亿剂，总金额从380亿美元增长到1，410亿美元。从疫苗品种上来看，不包含新冠疫苗，2021年全球疫苗市场供应了大约53亿剂疫苗，总销售额420亿美元，占全球药品市场的4%；从分发剂次来看，2021年全球疫苗市场中，分发最多的疫苗是新冠疫苗（108亿剂）、流感疫苗（10亿剂）和口服脊灰疫苗（9亿剂）。从销售额来看，2021年全球销售额最高的三种疫苗是新冠疫苗（990亿美元）、流感疫苗（80亿美元）和肺炎结合疫苗（70亿美元），销售额前10大的疫苗占全球疫苗市场的75%（不含新冠疫苗）。

　　据Statista预测，2024年全球疫苗市场（不含新冠疫苗）规模将达到467.9亿美元，至2028年增长至666.0亿美元，2024年至2028年年化复合增长率达到9.23%。

　　②中国疫苗市场情况

　　由于中国人均可支配收入和医药卫生费用支出快速增长，中国疫苗市场规模持续扩张。尽管中国疫苗市场经历了多年的高速发展，但2018年中国人均疫苗支出仅为3.7美元，而美国人均疫苗支出为47.7美元，欧洲五国和日本分别为14.4美元和20.0美元，中国人均疫苗费用支出远低于发达国家，中国疫苗市场有较大的发展潜力。2019年6月，我国正式发布《疫苗管理法》，首次就疫苗管理单独立法，国家将疫苗纳入战略物资储备，实行中央和省级两级储备。随着居民生活质量的改善，医疗需求增加，疫苗等可选消费领域存在大量未被满足的需求，消费升级将拉动疫苗需求增长。

　　据Statista预测，2024年中国疫苗市场（不含新冠疫苗）规模将达到53.48亿美元，至2028年增长至78.19亿美元，2024年至2028年年化复合增长率达到9.96%。

　　③公司主要产品流感疫苗和狂犬疫苗市场情况

　　A、流感疫苗

　　WHO报告显示，2021年全球流感疫苗发分发剂次（10亿剂）、销售额（80亿美元），在47个疫苗品种中均排名第二，为仅次于新冠疫苗的最大单品种疫苗。

　　中国流感疫苗接种率目前偏低，与国外有近10倍左右的差距，2018年后随着四价流感疫苗上市同时国家鼓励重点人群每年接种流感疫苗，行业已进入快速增长轨道。

　　（1）中国流感疫苗未来市场增长潜力较大。目前我国流感疫苗总体接种率约3%，远低于欧美及东亚地区水平。同时WHO强调老人小孩慢病患者等重点人群流感疫苗接种率需达到75%目标，目前国内重点人群接种率不足5%，但欧美、东亚其他地区的重点人群均超过了60%。中国18岁以下儿童、60岁以上老人重点人群基数约5.17亿人，随着国家政策推动、老百姓接种意识提升，流感疫苗市场增长空间较大。

　　（2）政策推动对流感疫苗接种率的提升拉动作用提升比较明显。为了推动流感疫苗的接种，疾控中心自2018年以来每年颁布《流感疫苗预防接种指南》，鼓励重点人群每年接种流感疫苗，此外，为提升流感疫苗接种率，目前国家主要推动了两个具体措施：一是鼓励有条件的地区以政府采购的方式免费给辖区内的部分重点人群接种（如60岁以上老人、学龄儿童、医护人员等），目前全国约有256个区县实施免费接种政策，2021年实施免费接种政策的地区重点人群接种率达到了38%。二是在部分地区鼓励用医保卡的个人部分支付接种流感疫苗费用，目前全国约有10个省132个区县实施了这个政策。

　　我国人口基数大，目前接种率低，随着政策推动、老百姓疫苗接种意识提升，流感疫苗接种的渗透率将逐步的提升，流感疫苗市场增长未来可期。

　　B、狂犬病疫苗

　　接种疫苗是狂犬病毒暴露人群预防狂犬病发病的关键，狂犬病疫苗具有较为刚性的接种需求。随着国内居民饲养宠物习惯的逐渐兴起，宠物数量呈现逐年增长趋势，国内宠物市场规模的扩大以及狂犬病毒暴露后免疫知识的普及，预计国内人用狂犬病疫苗市场的接种需求保持增长。目前，我国的狂犬病疫苗主要为Vero细胞疫苗、地鼠肾细胞疫苗和人二倍体细胞疫苗。

　　④疫苗市场竞争格局

　　全球疫苗市场经过多年整合，行业集中度颇高。国际四大疫苗企业葛兰素史克、默沙东、赛诺菲和辉瑞合计约占全球80%的市场，新冠疫苗研发加速了mRNA技术的发展，Moderna、BioNTech等企业成为行业重要一员，而强生、阿斯利康等企业也正扩大疫苗板块布局。

　　我国疫苗目前市场参与者众多，市场集中度相对较低。目前本土疫苗企业约30多家，从2014-2021年疫苗批签发看，一半以上国产疫苗企业仅生产1-2个品种，大部分企业产品较为单一，销售规模较小。全球重磅疫苗的上市推动我国疫苗向新型疫苗的升级，部分疫苗制备技术已取得长足的进步，也呈现出与国际疫苗市场相同的重磅疫苗品种驱动的特点，随着国家对于创新疫苗研发的支持政策不断出台，加之疫苗企业对研发投入的不断加大，我国创新疫苗的比重将不断增大，未来具有较强创新研发实力和能安全稳定生产的优质疫苗公司将占据更多市场份额，国内行业集中度趋于提升。

　　（3）主要技术门槛

　　疫苗由健康人群接种，对质量要求相对较高，因此需严格控制产品的纯度、安全和效价，具有较高的技术门槛。

　　首先，疫苗研发周期长，获批的不确定性风险较高。且疫苗产品在研发后的产业化难度较高，拥有稳定的生产技术平台及质控体系，实现安全、稳定、连续生产对新进入者是挑战。

　　其次，疫苗的质量和安全性高度依赖于其生产过程控制，即使作用机理或抗原相同，疫苗开发人员也可以调整生产步骤和参数，得到不同的年龄适应度、血清型覆盖率和抗原组成的疫苗组分及最终产品。《疫苗管理法》规定，未经国务院有关部门审批，疫苗不允许外包生产，因此行业新进入者必须具备丰富的专业知识、稳定的工艺技术及质控体系，同时不断提升管理水平。

　　第三，疫苗行业对专业人才素质要求较高，无论新产品研发和注册、质量标准制定、生产现场和供应链管理，还是市场推广、销售管理等，均需要专业知识和行业经验丰富的专业人才。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　（1）公司是国内第二家四价流感疫苗批签发及上市销售的企业。

　　公司率先在国内开展四价流感疫苗的研发，第二家获得四价流感疫苗批签发及上市销售，是国内主要的四价流感疫苗生产企业之一，2020年是公司产品上市销售第一年，市场占有率约10%，2021年、2022年全行业流感疫苗接种下滑较大，公司流感疫苗销售也同步下降，但保持了相对稳定的市场占有率。

　　（2）公司四价流感疫苗产品质量标准明显优于国家药典标准和欧洲药典标准。

　　公司在四价流感疫苗的生产工艺流程中创新采用三步纯化工艺，该技术较传统两步纯化方法增加了一步纯化工艺，能更有效地去除病毒培养基质中的卵清蛋白杂质，并有效提高疫苗有效成分血凝素的纯度，公司的四价流感疫苗具有更好的安全性和更优的有效性。

　　公司的四价流感疫苗相关指标均优于中国药典及欧洲药典标准，具体如下：

　　注：蛋白质含量/血凝素含量指标越低代表流感疫苗的有效成分纯度越高。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　近年来，随着医疗水平以及民众疫苗接种意识的提高，全球加大新发传染病疫苗的研发力度，创新疫苗不断面世。《“十四五”医药工业发展规划》中强调了新型疫苗研发和产业化能力建设，并支持建设新型病毒载体疫苗、DNA疫苗、mRNA疫苗、疫苗新佐剂和新型递送系统等技术平台。政策和技术的共同推进将带来行业新一轮的发展机遇。

　　公司将继续聚焦人用疫苗研发，结合已掌握的关键核心技术持续加大研发投入，密切关注行业新产品、新工艺技术的发展，发挥公司稳定产业化和质量管理的优势，持续提升公司的核心竞争力，稳健发展，成长为一家在人用疫苗领域中具有国际一流水平的中国生物科技公司。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入13,459.14万元，同比减少57.74%；实现归属于母公司所有者的净利润-7,099.03万元，同比减少270.88%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-7,257.09万元，同比减少420.85%。报告期末，公司总资产163,160.13万元，较期初减少10.68%，报告期末，公司归属于母公司的所有者权益为137,108.16万元，较期初减少6.07%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688670     证券简称：金迪克     公告编号：2024-015

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“深圳大华国际”）

　　● 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 变更原因：深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）认真学习贯彻上级部门的文件精神，深刻认识深圳市注册会计师行业现状和发展趋势，勇当先锋。在深圳市政府部门的大力支持协调下，已逐步完成了特殊普通合伙转制、证券业务报备、人员及业务拓展，并吸收大华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所部分人员及业务。截至目前，深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）已拥有具有相关行业经验及上市公司审计经验的合伙人、注册会计师和从业人员队伍，完全具备服务大型国有企业、上市公司的专业能力。

　　鉴于为公司服务的原审计团队目前已转入深圳大华国际，为保持公司审计工作的连续性，公司拟变更2024年度审计机构为深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)。并提请股东大会授权公司管理层根据2024年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月15日分别召开第二届董事会第六次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意变更深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度审计机构，本议案尚须提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称:深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)

　　成立日期:2005年1月12日

　　组织形式:特殊普通合伙

　　注册地址:深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路9号广电金融中心14F

　　2、人员信息

　　首席合伙人：张建栋

　　截至2023年12月31日，合伙人数量：21人

　　截至2023年12月31日，注册会计师数量：68人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：32人。

　　3、 业务规模

　　2022年度业务总收入：2,026.11万元

　　2022年度审计业务收入：9.36万元

　　2022年度上市公司年报审计家数：0家。

　　2022年度上市公司年报审计收费总额：0元

　　公司同行业上市公司审计客户家数：0家

　　4、投资者保护能力

　　职业风险基金上年度年末数:105.38万元,职业保险累计赔偿限额:0万元，深圳大华国际计提的职业风险金100余万元，职业风险基金计提符合相关规定;近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　5、诚信记录

　　深圳大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施0次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人： 柯敏婵。2014年4月24日成为注册会计师，2006年8月开始从事上市公司审计，2023年9月开始在深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）执业。近三年承做或复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过5家次。

　　拟签字注册会计师： 于颖。2000年11月成为注册会计师，2000年11月开始从事上市公司审计，2022年11月开始在深圳大华国际执业；近三年签署上市公司审计报告情况1家。

　　拟安排的项目质量复核人员：曾丽琼，1999年4月成为注册会计师，2002年1月开始从事上市公司审计，2021年12月开始在深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）执业，近三年复核的上市公司审计报告合计24家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚，未因执业行为受到证监会及派出机构的行政监管措施。

　　二、拟聘任会计师事务所的独立性

　　深圳大华国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　三、拟聘任会计师事务所的审计收费

　　2023年度财务报表审计费用80万元（含税），内部控制审计费用30万元（含税），审计费用总额110万元（含税）。审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的专业技能水平以及投入的工作时间等因素定价。

　　2024年度财务报表审计及内部控制审计费用将由双方按照市场公允、合理的定价原则协商确定。

　　四、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　公司前任会计师事务所大华会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供审计服务多年，上年度审计意见为标准无保留意见。

　　（二）拟变更会计师事务所原因

　　近日，公司收到深圳大华国际的来函，主要内容如下：“深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）认真学习贯彻上级部门的文件精神，深刻认识深圳市注册会计师行业现状和发展趋势，勇当先锋。在深圳市政府部门的大力支持协调下，已逐步完成了特殊普通合伙转制、证券业务报备、人员及业务拓展，并吸收大华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所部分人员及业务。截至目前，深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）已拥有具有相关行业经验及上市公司审计经验的合伙人、注册会计师和从业人员队伍，完全具备服务大型国有企业、上市公司的专业能力。”

　　鉴于为公司服务的审计团队目前已转入深圳大华国际，为保持公司审计工作的连续性，公司拟变更2024年审计机构为深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)。并提请股东大会授权公司管理层根据2024年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。

　　（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就拟变更会计师事务所与前后任会计师事务所进行了沟通，双方均已知悉本事项，并对本次变更无异议。 前后任会计师事务所已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他相关要求进行了沟通及相关问询事项的答复。

　　五、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会通过对深圳大华国际会计师事务所及会计师的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等方面进行充分审查，认为深圳大华国际及拟签字会计师具备胜任公司年度审计工作的专业资质与能力，同意公司聘任深圳大华国际为公司 2024年度的审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）董事会审议和表决情况

　　公司第二届董事会第六次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意变更深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度审计机构，认为深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，公司拟变更深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的事项不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，公司拟变更深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的事项不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。全体监事一致同意通过该议案。

　　（四）生效日期

　　本次续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：688670     证券简称：金迪克     公告编号：2024-016

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年4月15日，江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，自第二届董事会第六次会议审议通过后12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏金迪克生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1877号）同意，公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A股）22,000,000股，发行价格为每股55.18元，募集资金总额1,213,960,000.00元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用78,283,870.00元后，实际募集资金净额为人民币1,135,676,130.00元。上述资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000524号《验资报告》。

　　公司对募集资金采取了专户存储制度，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，公司已按规定与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》，保证募集资金监管的有效实施，同时严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。

　　二、募集资金的使用情况

　　2021年8月12日，公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，具体调整如下：                                                                                                                        单位：万元

　　按照投资项目的轻重缓急顺序，截至 2023年 12 月 31 日，公司已经使用募集资金99,147.43万元，募集资金余额为15,803.43万元。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。

　　三、 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用，保障募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务费用，提高资金使用效率，增加公司收益。

　　（ 二）投资产品品种

　　公司拟用于购买安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的投资行为。

　　（三）投资额度及期限

　　本次公司拟使用额度最高不超过人民币2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，自第二届董事会第六次会议审议通过后 12个月内有效，在上述期限和额度范围内，资金额度可以循环滚动使用。

　　（四）实施方式

　　董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、 对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、 投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理时将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定办理相关现金管理业务，并及时履行信息披露义务。

　　2、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性高、流动性好的投资产品。

　　3、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向及进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制风险，保障资金安全。

　　4、公司独立董事、监事会对资金使用情况进行监督与检查。

　　六、审议程序及合规说明

　　公司于2024年4月15日分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过2亿元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第二届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜符合相关法律法规的要求。上述事项无需提交股东大会审议。

　　七、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施的，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。该事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。公司监事会同意公司使用不超过人民币2亿元（含）的部分暂时闲置资金进行现金管理，期限自本次董事会通过之日起不超过12个月。

　　（二）保荐机构核查意见

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。该事项已经公司董事会审议通过，监事会发表了同意意见，履行了必要的程序，符合有关法律法规、规范性文件和公司相关制度的规定。

　　综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　八、 上网公告附件

　　（一）《中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

　　特此公告。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：688670     证券简称：金迪克     公告编号：2024-017

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司关于

　　使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月15日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保公司生产经营资金需求以及保证资金安全的前提下，使用不超过人民币5亿元（含）的暂时闲置自有资金进行现金管理。现就该事项的具体情况公告如下：

　　一、拟使用暂时闲置自有资金进行现金管理的概况

　　（一）投资产品目的

　　为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营的情况下，利用暂时闲置的自有资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及为公司股东获取更多回报。

　　（二）投资产品额度

　　公司拟使用额度不超过人民币5亿元（含）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的的产品，上述额度可在有效期内循环使用。

　　（三）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、定期存款、大额存单等），且不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）投资行为授权期限

　　自公司第二届董事会第六次会议审议通过之日起12个月内有效。

　　（五）实施方式

　　在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　为控制风险，公司将选择安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、定期存款、大额存单等），总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地投入资金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将根据相关制度和实际情况签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、现金管理涉及的资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义调入调 出资金，禁止从委托账户中提取现金，严禁出借委托账户、使用其他投资账户、 账外投资。

　　3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对暂时闲置的自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于提高资金使用效率，增加收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、审议程序及专项意见

　　（一）审议程序

　　2024年4月15日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司生产经营资金需求的情况下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目的，同意公司使用额度不超过5亿元（含）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　公司本次计划使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对暂时闲置的自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于提高资金使用效率，增加收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。因此监事会同意公司使用自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：688670     证券简称：金迪克     公告编号：2024-019

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司

　　关于聘任董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月15日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任周进先生为公司董事会秘书的议案》。经董事长提名，提名委员会审核，公司董事会同意聘任周进先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会会议通过之日起至第二届董事会届满之日止。周进先生的简历详见附件。

　　截止本报告披露日，周进先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于失信被执行人。

　　周进先生已通过上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格培训，并取得科创板董事会秘书资格证书，具备履行董事会秘书职责所必需的工作经验和专业知识，不存在相关法律法规规定的禁止任职的情形，其任职资格符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定。

　　联系方式：

　　地址：江苏省泰州市郁金路12号

　　邮 编：225300

　　联系电话：0523-86205860

　　特此公告。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　简历：

　　周进先生：男，1984年9月生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权。硕士学历。2012年9月至2015年9月，任职于三全食品股份有限公司证券法务部，2015年9月至2018年3月，任郑州信大捷安信息技术股份有限公司证券事务代表，2018年3月至2024年2月，任江苏硕世生物科技股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。2024年3月至今，任职于本公司。

　　证券代码：688670     证券简称：金迪克     公告编号：2024-021

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司关于

　　召开2023年年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2024年4月25日（星期四）15:00-16:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：网络文字互动方式

　　● 投资者可于2024年4月24日（星期三）17:00前将有关问题通过电子邮件、传真的形式发送至公司邮箱gdk001@gdkbio.com。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2024年4月16日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2023年年度报告》及其摘要。为便于广大投资者更加全面、深入地了解公司 2023年年度经营成果、财务状况，在上海证券交易所的支持下，公司计划于2024年4月25日（星期四）15:00-16:00在“上证路演中心”网络平台召开 2023年年度业绩说明会，就各位投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以图文展示（可选）+网络文字互动方式召开，公司将针对 2023年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开时间和方式

　　（一）召开时间：2024年4月25日（星期四）15:00-16:00

　　（二）召开方式： 图文展示（可选）+网络文字互动方式

　　（三）召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　三、参加人员

　　公司董事长余军先生、独立董事管建强先生、董事会秘书周进先生、财务总监黄强先生。

　　（如有特殊情况，公司参会人员可能进行调整）

　　四、投资者参与方式

　　（一）投资者可以在 2024年4月25日（星期四）15:00-16:00通过上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（网址：http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年4月24日（星期三）17:00 前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 gdk001@gdkbio.com 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：证券部

　　联系电话：0523-86205860

　　传        真：0523-86200152

　　联系邮箱：gdk001@gdkbio.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（网址：http://roadshow.sseinfo.com/），查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：688670     证券简称：金迪克     公告编号：2024-012

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司

　　第二届监事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议通知于2024年4月3日以电子邮件方式送达，并于2024年4月15日以现场及通讯相结合的方式召开。会议由监事会主席魏大昌先生主持，应出席本次会议的监事3人，实际参与表决的监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

　　公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司管理制度的有关规定，编制《公司2023年度监事会工作报告》。全体监事一致同意通过该报告。

　　表决结果：同意票3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票

　　本议案尚需股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2023年度财务决算的议案》

　　公司根据《公司法》《企业会计准则》《公司章程》的有关规定编制《公司2023年度财务决算报告》。全体监事一致同意通过该报告。

　　表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司2024年度财务预算的公告》

　　公司根据战略发展规划，参照历史经营状况以及现有生产能力，结合 2023年度公司的市场营销计划及生产经营计划，公司制定了 20234年度财务预算报告。全体监事一致同意通过该报告。

　　表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》

　　监事会认为：公司2023年年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定；报告的内容与格式符合有关规定，公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项；监事会保证公司 2023年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，公司在编制 2023年年度报告的过程中，未发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。全体监事一致同意通过该报告。

　　表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票

　　本议案尚需股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司2023年年度报告》和《江苏金迪克生物技术股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　（五）审议通过《关于制定公司2024年度监事薪酬方案的议案》

　　为了充分鼓励公司监事勤勉尽责，履行监督职责，为公司经营与发展做出贡献，现拟订2024年度的薪酬方案，具体情况如下：

　　5.1《关于制定魏大昌先生2024年度薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票0票。魏大昌先生回避表决。

　　5.2《关于制定黄玲女士2024年度薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票0票。黄玲女士回避表决。

　　5.3《关于制定余晖晟先生2024年度薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票0票。余晖晟先生回避表决。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于<2023年度利润分配预案>的议案》

　　监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，充分考虑了公司盈利情况、现金流状态、资金需求以及公司可持续发展等因素，符合公司经营发展的实际情况，履行了相应的决策程序。全体监事一致同意通过该议案。

　　表决结果：同意票3票，反对票 0 票，弃权票 0 票

　　本议案尚需股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司2023年度利润分配预案的公告》。

　　（七）审议通过《关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定。不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成不利影响。募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。全体监事一致同意通过该报告。

　　表决结果：同意票 3票，反对票 0 票，弃权票 0 票

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　（八）审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》

　　监事会认为：深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，公司拟变更深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的事项不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。全体监事一致同意通过该议案。

　　表决结果：同意票3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》。

　　（九）审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为：《江苏金迪克生物技术股份公司 2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，公司现有的内部控制体系已经基本健全，并能得到有效执行，能够适应公司管理的要求和企业发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。全体监事一致同意通过该报告。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　（十）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常建设和募集资金安全的前提下进行实施的，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益。该事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。公司监事会同意公司使用不超过人民币2亿元（含）的部分暂时闲置资金进行现金管理，期限自董事会通过之日起不超过12个月。全体监事一致同意通过该议案。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　（十一）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次计划使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对暂时闲置的自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于提高资金使用效率，增加收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。全体监事一致同意通过该议案。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于使用部分暂时自有资金进行现金管理的公告》。

　　（十二）审议通过《关于申请银行授信额度的议案》

　　监事会认为：公司申请银行授信方案是根据公司发展战略规划和生产经营需要，为持续优化融资结构，拓宽融资渠道，不断提高资本营运能力，结合公司资产负债状况制定，监事会同意公司拟向合作银行申请授信额度不超过人民币18亿元（含）。全体监事一致同意通过该议案。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》

　　监事会认为：公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定；报告的内容与格式符合有关规定，公允地反映了公司2024年第一季度的财务状况和经营成果等事项；监事会保证公司 2024年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，公司在编制 2024年第一季度报告的过程中，未发现参与2024年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。全体监事一致同意通过该报告。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过《关于作废部分限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及本激励计划的相关规定，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司监事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：688670     证券简称：金迪克     公告编号：2024-018

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司

　　关于作废部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月15日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、2021年限制性股票激励计划的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年8月27日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》及《关于提请召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事就公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案发表了明确同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本激励计划发表了同意的核查意见。

　　2、2021年8月28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》，同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-012），公司独立董事邵蓉女士作为征集人，就公司2021年第三次临时股东大会审议公司本次激励计划相关的议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2021年8月28日至2021年9月6日，公司在公司内部对本次激励计划首次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021年9月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-014）。

　　4、2021年9月13日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。2021年9月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-015）。同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-016）。

　　5、2021年9月16日，公司召开第一届董事会第十一次会议与第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　6、2022年10月27日，公司召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》等议案，公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　7、2023年8月2日，公司召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。

　　8、2024年4月15日，公司召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废部分限制性股票的议案》。

　　二、关于作废部分限制性股票的说明

　　根据《激励计划（草案）》及公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定：“以2020年的营业收入为基数，对个考核年度的营业收入值比2020年营业收入基数的增长率（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层面归属比例（X）。若各归属期内，激励对象当期计划归属的限制性股票因公司层面业绩考核原因不能归属或不能完全归属的，则该部分不能归属的限制性股票取消归属，并作废失效。”

　　根据公司经审计的2023年度财务报告，公司2023年营业收入值比2020年营业收入基数的增长率未达上述公司层面业绩考核目标。鉴于首次授予的限制性股票在第三个归属期未达到公司业绩考核目标，369名激励对象对应的第三个归属期的限制性股票全部取消归属并由公司作废，取消归属并作废失效的限制性股票为28.728万股。

　　综上，本次共计作废的限制性股票数量为28.728万股。

　　四、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心管理团队的稳定性。

　　五、监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及本激励计划的相关规定，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

　　六、法律意见书结论性意见

　　上海市锦天城律师事务所认为：

　　（一）公司已就本次实施事项获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》《公司章程》及《激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定履行相应的信息披露义务；

　　（二）公司本次激励计划作废限制性股票事项符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　八、上网公告附件

　　（一）《上海市锦天城律师事务所关于江苏金迪克生物技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见书》

　　特此公告。

　　江苏金迪克生物技术股份有限公司董事会

　　2024年4月16日