郑州安图生物工程股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告（下转D3版）

　　证券代码：603658         证券简称：安图生物         公告编号：2024-024

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 全体监事均亲自出席本次监事会。

　　● 无监事对本次监事会议案投反对/弃权票。

　　● 本次监事会全部议案均获通过。

　　一、 监事会会议召开情况

　　郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）第四届监事会第十三次会议的会议通知和材料于2024年4月7日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月17日在公司会议室以现场表决方式召开，会议应参加监事3名，实际参加监事3名。会议由公司监事会主席韩明明先生主持。

　　会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

　　1. 审议通过《2023年度监事会工作报告》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　2. 审议通过《2023年度财务决算报告》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　3. 审议通过《2024年度财务预算报告》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　4. 审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司监事会根据《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》等有关规定，对该议案发表了如下意见：

　　公司2023年度利润分配预案符合《公司法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，综合考虑了公司长远发展利益和股东权益，我们同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　5. 审议通过《关于<2023年年度报告及摘要>的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司监事会根据《中华人民共和国证券法》和证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）》等有关规定，对董事会编制的公司2023年年度报告进行了认真审核，审核意见如下：

　　（1）年报编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）年报的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　6. 审议通过《关于公司2023年度募集资金存放和实际使用专项报告的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　7. 审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　8. 审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

　　《安图生物2023年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，公司内部控制制度健全、执行有效，达到了公司内部控制的目标，未发现重大缺陷和对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。公司内部控制的评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，同意董事会对内部控制进行的自我评价。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　9. 审议通过《关于向金融机构申请贷款的议案》

　　为保证正常经营及持续发展的需要，公司及控股子公司拟向金融机构申请不超过人民币15亿元的贷款，在上述贷款额度内，可滚动使用。本次申请不等于公司及控股子公司实际贷款金额，具体贷款金额将视实际生产经营的资金需求而确定。同时提请授权公司法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述贷款额度内办理相关手续，并签署相关文件，授权期限一年。

　　截至2024年3月31日，公司及控股子公司向金融机构申请的贷款金额为98,597.98万元，占最近一期经审计的净资产的11.38%。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　10. 审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　11. 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告及《安图生物章程》。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　12. 审议通过《关于修订及制定公司相关治理制度的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告及相关制度。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案中的《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易决策制度》4项治理制度的修订，尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司监事会

　　2024年4月18日

　　证券代码：603658         证券简称：安图生物         公告编号：2024-027

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　关于续聘公司2024年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一） 机构信息

　　1. 基本信息

　　中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中勤万信）系2013年12月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业，2013年12月11日经北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083号），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核发《合伙企业营业执照》。注册地址在北京市西城区西直门外大街112号阳光大厦10层。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证券期货相关业务审计资格。

　　分支机构名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所

　　分支机构性质：特殊普通合伙企业分支机构

　　分支机构历史沿革：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所是中勤万信在河南区域设立的专业分支机构，成立于2014年3月27日，持有郑州市市场监督管理局专业分局核发的合伙企业分支机构《营业执照》。

　　分支机构注册地址：郑州市金水区纬四路东段17号12层1207号

　　分支机构是否曾从事过证券服务业务：是

　　中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截至2023年末，中勤万信合伙人数量72人，注册会计师人数377人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数130人。

　　中勤万信2022年度总收入为45,348.27万元，其中审计业务收入37,388.66万元，证券期货业务收入9,582.40 万元。

　　2023年度中勤万信审计上市公司年报审计32家，主要行业涉及采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，文化、体育和娱乐业。2023年度本公司同行业上市公司审计客户共4家。

　　2. 投资者保护能力

　　截至2023年12月31日，中勤万信共有职业风险基金余额5,113.39余万元，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为8,000万元的职业责任保险，职业保险购买符合相关规定，近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

　　3. 诚信记录

　　2021年度收到证券监管部门采取行政监管措施一份，2名从业人员受到行政监管措施1次。

　　2022年度收到证券监管部门采取行政监管措施一份，2名从业人员受到行政监管措施1次。

　　2023年度收到证券监管部门采取行政监管措施一份，2名从业人员受到行政监管措施1次。

　　（二）项目信息

　　1. 项目信息

　　拟签字项目合伙人：王猛，注册会计师。自 2006 年加入中勤万信并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2008 年成为注册会计师，为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计等证券服务。近三年签署了天迈科技、凯旺科技等公司的审计报告。

　　质量控制复核人：黄凯华，注册会计师。2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在中勤万信会计师事务所执业，为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、新天科技股份有限公司等多家上市公司提供 IPO 申报审计、上市公司年报审计等证券服务。2016年开始为中勤万信提供审计复核服务，近三年复核上市公司情况为河南中原高速公路股份有限公司、吉林省金冠电气股份有限公司、郑州捷安高科股份有限公司、河南凯旺电子科技股份有限公司、郑州天迈科技股份有限公司、河南天马新材料股份有限公司等多家上市公司质量控制复核。

　　拟签字注册会计师：吕芳草，自2015年加入中勤万信并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2018年成为注册会计师，为郑州安图生物工程股份有限公司、河南凯旺电子科技股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、河南天马新材料股份有限公司等多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计等证券服务。近三年签署了安彩高科的审计报告。

　　2. 诚信记录

　　就中勤万信拟受聘为公司2024年度审计机构，拟签字项目合伙人王猛、拟签字注册会计师吕芳草及质量控制复核人黄凯华最近三年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施和纪律处分。

　　3. 独立性

　　就中勤万信拟受聘为公司2024年度审计机构，拟签字项目合伙人王猛、拟签字注册会计师吕芳草及质量控制复核人黄凯华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4. 审计收费

　　2023年财务审计费用为55万元，内部控制审计费20万元，合计审计费用75 万元，与上期收费金额一致。2024年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审议意见

　　2024年4月17日，公司董事会审计委员会2023年年度会议审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，公司董事会审计委员会认为：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，且在公司历年的审计执业过程中勤勉尽责，能够客观、独立地对公司财务报告及内部控制情况进行审计，有利于保护公司及全体股东的利益。为保持公司财务审计工作的连续性，董事会审计委员会同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2024年度财务和内控审计机构，并将续聘事项提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　2024年4月17日，公司召开第四届董事会第十五次会议，全票审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司2024年度财务报告及内部控制审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2024年4月18日

　　● 报备文件

　　1. 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况的说明；

　　2. 董事会审计委员会2023年年度会议决议。

　　证券代码：603658                      证券简称：安图生物

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　2024年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东中回购专户情况说明：

　　公司回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至报告期末，郑州安图生物工程股份有限公司回购专用证券账户持有公司人民币普通股5,758,350股，占公司报告期末总股本的0.9822%。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用     □不适用

　　单位:股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2024年3月31日

　　编制单位:郑州安图生物工程股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨增利 主管会计工作负责人：冯超姐 会计机构负责人：杨玉红

　　合并利润表

　　2024年1—3月

　　编制单位：郑州安图生物工程股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

　　公司负责人：杨增利 主管会计工作负责人：冯超姐 会计机构负责人：杨玉红

　　合并现金流量表

　　2024年1—3月

　　编制单位：郑州安图生物工程股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：杨增利 主管会计工作负责人：冯超姐 会计机构负责人：杨玉红

　　(三) 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2024年4月17日

　　证券代码：603658         证券简称：安图生物         公告编号：2024-030

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　为进一步促进郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）规范运作，提升法人治理水平，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司股份回购规则》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第3号——上市公司分红》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及规范性文件的最新修订情况，并结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行修改。

　　公司于2024年4月17日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，具体章程修订条款对照如下：

　　除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。董事会提请股东大会授权公司管理层，办理上述事项涉及的工商登记机关章程备案等相关事宜，本次修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过后实施。

　　公司本次修订章程，符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，符合公司的根本利益，不存在损害本公司和中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2024年4月18日

　　证券代码：603658           证券简称：安图生物          公告编号：2024-026

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　2023年度募集资金存放

　　和实际使用专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等的规定，现将郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”）截至2023年12月31日募集资金存放及使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）2019年公开发行可转换公司债券

　　根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867号）核准，公司于2019年6月28日公开发行68,297.90万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，发行数量为682,979手（6,829,790张），债券期限为发行之日起6年，即自2019年6月28日至2025年6月27日。募集资金总额为人民币682,979,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集资金人民币674,764,891.10元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】第0033号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。

　　以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：

　　（二）2020年非公开发行股票募集资金

　　根据收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079号）核准，本公司向特定对象非公开发行不超过43,060,289股新股。根据发行结果，公司向10名特定对象非公开发行股票20,375,760股，每股面值1元，发行价格151.16元/股，募集资金总额为3,079,999,881.60元，本公司主承销商招商证券股份有限公司已于2020年11月3日将扣除相关承销保荐费用人民币26,719,998.93元后的余款人民币3,053,279,882.67元汇入公司开立的中信银行郑州郑东新区支行监管账户内（账号：8111 1010 1380 1230 564）。募集资金总额扣除与本次发行有关的费用人民币28,264,504.42元（不含增值税），募集资金净额为3,051,735,377.18元。上述募集资金到位情况业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了勤信验字【2020】第0063号验资报告。

　　以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募集资金管理办法》。

　　根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

　　（二）募集资金在专项账户的存放情况

　　1、2019年公开发行可转换公司债券

　　本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：7620 0078 8013 0000 4024）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 403）开设了募集资金存放专项账户。截至2023年12月31日止，募集资金存放专项账户余额为23,501,490.80 元。

　　2、2020年非公开发行股票募集资金

　　本公司在中信银行郑州郑东新区支行（账号：8111 1010 1380 1230 564）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 200）开设了募集资金存放专项账户。截至2023年12月31日止，募集资金存放专项账户余额为100,014,615.67元。

　　（三）募集资金三方监管情况

　　1、2019年公开发行可转换公司债券

　　本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2019年7月15日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2019年7月15日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

　　2、2020年非公开发行股票募集资金

　　本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2020年11月16日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2020年11月16日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

　　三、报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表一）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、2019年7月4日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,347.48万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　根据《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定及本公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》有关说明,本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2019】第0535号《募集资金置换专项审核报告》。

　　2、2020年11月16日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5,958.77万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　根据《2020年非公开发行股票预案（修订稿）》，本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定及本公司《2020年非公开发行股票预案（修订稿》有关说明,本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2020】第1141号《募集资金置换专项审核报告》

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2023年1月11日，公司召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司分别使用不超过2.8亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过19.7亿元非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买期限不超过12个月的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。

　　2023年4月19日，公司召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度及投资品种的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司分别使用不超过2.3亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过18.8亿元非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买结构性存款、大额存单、券商收益凭证、券商理财产品等安全性高的保本型产品。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，本次调整后的现金管理授权期限与调整前保持一致，即自公司四届董事会第八次会议审议通过之日起一年有效，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　不适用。

　　（七）结余募集资金使用情况

　　募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　无。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司报告期未发生变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，报告期募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《安图生物2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。认为公司管理层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作（2023年12月修订）》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了郑州安图生物工程股份有限公司2023年度募集资金存放与使用的实际情况。

　　七、保荐机构对公司2023年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　保荐机构招商证券股份有限公司出具了《招商证券关于安图生物2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》。认为安图生物遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与安图生物已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）招商证券股份有限公司出具的《招商证券关于安图生物2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》；

　　（二）中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《安图生物2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2024年4月18日

　　（下转D3版）