三未信安科技股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　公司代码：688489               公司简称：三未信安

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到https://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“风险因素”相关的内容。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司于2024年4月18日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于2023年年度利润分配方案的议案》，拟以公司总股本扣除回购专用账户中的股份数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），合计拟派发现金红利22,527,908.00元（含税），现金分红总额占当期归属于上市公司普通股股东利润的比例为33.48%，不实施送股，不进行资本公积金转增股本。

　　本次利润分配方案尚需提交2023年年度股东大会审议通过后实施。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司专注于密码技术的创新和密码产品的研发、销售及服务，为网络信息安全领域提供全面的商用密码产品和解决方案。公司作为国内主要的商用密码基础设施提供商，致力于用密码技术守护数字世界。

　　公司产品主要包括密码芯片、密码板卡、密码整机和密码系统。公司产品全面支持国产SM1、SM2、SM3、SM4、SM7、SM9、ZUC等密码算法，为各种信息系统提供数据加解密、数字签名等密码运算，并提供安全、完善的密钥管理机制，可实现各种应用场景的国产密码改造和数据安全保障，为关键信息基础设施和云计算、大数据、区块链、数字货币、物联网、V2X车联网、人工智能等新兴领域提供数据加密、数字签名、身份认证、密钥管理等密码服务。

　　公司的主要产品特点如下：

　　(二) 主要经营模式

　　公司作为国内主要的商用密码基础设施提供商，处于网络信息安全行业上游，为PKI、IPSecVPN、SSLVPN等网络安全产品和解决方案厂商提供密码核心产品，由网络安全厂商将密码产品整合融入其解决方案，应用于电子政务、金融、证券、税务、电力、能源、海关、公安等行业客户。随着公司在底层密码技术的积累和重要行业客户的创新发展需求，公司正在逐步向同时服务厂商客户和最终客户的业务模式发展，形成间接需求和直接需求结合下双轮驱动的业务模式。

　　1.研发模式

　　公司始终坚持自主研发和自主创新的策略，以技术创新为驱动、市场需求为导向进行产品研发。2022年公司的研发体系通过CMMI-DEV ML-5级认证，采用标准的研发流程架构，主要分为需求分析阶段、设计阶段、实现阶段、测试验证阶段、发布阶段、项目管理与支持阶段6个阶段。

　　需求分析阶段：本阶段针对产品系统级的定义，由产品经理提出产品市场需求，对产品开发进行可行性分析与论证，经过评审确认产品可研后，项目经理或需求分析人员对市场需求进行调研、收集与分析形成产品研发需求并编写产品需求规格说明书，针对产品需求规格说明书对产品的整体设计，对需求进行分配；

　　设计阶段：设计人员针对需求规格说明书与总体设计分别对产品的结构、硬件、软件层面的详细设计包括外观设计、整机或密码板卡硬件设计、软件概要设计等；

　　实现阶段：开发人员针对上一阶段的设计说明书或设计方案分别对软件进行详细设计、编码、代码走查、单元测试、模块集成及测试，对应硬件密码板卡或整机进行样卡、样机制作以及软硬件整体集成及测试；

　　测试验证阶段：在产品方案开发完成后，系统测试人员针对产品进行系统测试与验证；

　　产品发布：测试验证完成后执行产品的发版及产品发布，正式纳入公司产品线；

　　项目管理与支持：本过程从项目管理的角度在产品开发的整个生命周期对产品开发的范围、进度、成本、质量、风险、资源、相关方、沟通等方面进行有效控制从而促进产品的成功发布。分五大过程组，分别为启动、规划、执行、监控和收尾。在不同的过程对项目有针对性的进行管控。

　　2.采购模式

　　公司建立了采购及供应商管理制度，规范采购行为。公司根据供应商的资质证书、产品品质、价格、生产能力、交期、商誉、行业地位等情况对供应商进行综合评价，供应商通过评测后会被纳入《合格供方名录》。公司每年会对供应商进行年度评定，考核上一年度的质量、交期、价格、服务等情况，此外公司还会对供应商进行定期稽查，供应商年度评定及定期稽查的评定结果为通过时，则继续纳入《合格供方名录》，若不通过且复审仍不通过，则淘汰供应商。

　　3.生产模式

　　（1）密码产品生产模式

　　公司采取“自主生产+外协加工”的生产模式。其中，自主生产包括程序烧录、半成品测试、组装、成品测试、包装等核心环节；外协加工主要为贴片焊接。公司向外协厂商提供贴片焊接所需的配件，包括但不限于PCB板，阻容件，芯片等。公司生产方式分为订单式生产和备货生产两种。其中，订单生产是指根据市场订单安排生产；备货生产是由于公司产品具有小批量、多规格、交期短等特征，公司会根据生产计划、客户交期、产品技术要求、历史数据及订单情况等，并结合长期合作客户情况，对于一些常规需求产品进行适当生产备货。

　　（2）密码技术服务模式

　　密码技术服务是指公司基于密码专业技术、技能和设施，根据客户的实际需求提供技术咨询、运行维护、质量保障等密码技术支持和保障的活动。

　　4.销售模式

　　公司盈利主要来源于密码产品销售，以及为客户提供密码技术服务。公司位于商用密码行业上游，产业链内分工协作体系较为完善，下游用户具有行业跨度大、地域分布广的特点，公司直接客户分为合作厂商和最终客户两类，报告期内公司对合作厂商销售占比较高。

　　公司早期不直接面对最终用户，将密码产品提供给国内网络安全产品与解决方案厂商，由合作厂商整合后交付给政府、行业单位和企业等最终用户。随着业务发展，公司逐渐开始直接面对重要行业的最终用户，缩短了公司直销的中间环节，加强了密码技术与应用的融合。

　　商用密码产品属于专业性较强的产品，客户选择公司产品之前，一般会提前对公司产品的各项指标进行测试，包括功能测试、适配性测试、稳定性测试、易用性测试、安全性测试和性能测试等。

　　公司的主要销售流程为：公司发现客户需求并与客户进行技术交流；根据客户需求制定并提供产品的测试方案；方案通过客户验证后双方达成合作意向；公司执行报价或投标等商务流程，并约定产品交付时间、交付地点及付款信用期等主要事项；双方签署框架合同或产品合同，并依据签署合同约定执行。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）行业发展阶段

　　密码是保障网络信息安全的核心技术和基础支撑，公司专注于密码技术创新和密码产品的研发、销售及服务，为用户提供全面的密码产品和解决方案，致力于用密码技术守护数字世界。公司所处行业为网络安全领域的商用密码行业，目前我国商用密码处于立法规范的发展阶段。

　　《密码法》正式发布并于2020年1月1日起施行。我国商用密码进入立法规范阶段，作为我国密码领域第一部法律，以立法形式来明确包括商用密码在内的密码管理和应用，体现了国家对于密码这一网络安全核心技术的高度重视，在《密码法》的引导下，我国各领域对商用密码技术和产品的需求明显增加，商用密码产业迎来长期且持续的发展机遇。《数据安全法》于2021年9月1日起施行。《数据安全法》是促进数字经济健康发展的重要举措，将极大地推动数据成为新的生产要素，密码作为数据安全的支撑技术，《数据安全法》赋予密码创新的巨大发展空间。以安全多方计算、同态加密、可搜索加密、联邦学习等为代表的新型密码技术，将成为保障数据安全的核心技术，全面赋能数字经济时代的创新发展。《中华人民共和国个人信息保护法》于2021年11月1日起施行。《个人信息保护法》作为个人信息保护领域的基础性法律，与《网络安全法》《密码法》《数据安全法》共同构建了我国的数据治理立法框架。《个人信息保护法》为个人信息的隐私保护提供了法律依据，以隐私计算、可信计算、机密计算、零信任为代表的密码技术和网络安全技术，将成为个人信息隐私保护的技术支撑。

　　（2）基本特点

　　《密码法》颁布，对密码给予更加明确的定义，密码是指采用特定变换的方法对信息等进行加密保护、安全认证的技术、产品和服务。《密码法》明确我国密码分为核心密码、普通密码和商用密码三大类。其中，核心密码、普通密码用于保护国家秘密信息。商用密码是指对不属于国家秘密内容的信息进行加密保护、安全认证所使用的密码技术、密码产品和密码服务。

　　商用密码行业是政策引导型的网络空间安全关键基础行业。网络与信息安全是国家安全的重要组成部分，密码是保障网络与信息安全的核心技术和基础支撑，密码工作直接关系国家政治安全、经济安全、国防安全和信息安全，直接关系公民、法人和其他组织的切身利益。商用密码行业具有特殊的信息安全要求，同时受到信息产业和安全主管部门的监管，并且具有很强的政策引导特点。商用密码行业是知识密集型的高技术行业。密码技术是保障网络信息安全的核心技术，从功能上看，主要包括加密保护技术和安全认证技术；从内容上看，主要包括密码算法、密钥和密码协议。常用密码技术包括对称加密、公钥加密、哈希、数字签名等。密码在网络空间中对于身份鉴别、安全隔离、信息加密、完整性保护和抗抵赖性等方面具有不可替代的重要作用，可实现信息的机密性、真实性、数据的完整性和行为的不可否认性。商用密码产业链上游主要为工控机、服务器、存储器、芯片及操作系统、数据库等软硬件厂商。产业链上游市场竞争充分，产品更新快，产量充足，产品价格相对稳定，且产品性价比呈上升趋势，上游行业的波动对所处行业的影响较小。中游为提供安全产品、安全服务、安全集成的厂商。为对信息安全具有较高要求的应用行业，主要包括政府、军队、军工、央企、科研院所、金融、能源等行业，以及云计算、物联网等领域的各级用户。下游行业总体的信息化进程仍处于快速发展阶段，信息化发展促进了信息安全及密码产品、集成及服务需求持续增长。

　　（3）主要技术门槛

　　商用密码行业作为知识密集型的高技术行业，技术的不断创新和新产品的持续研发是公司的核心竞争力，技术壁垒较高。此外，随着大数据、人工智能、物联网、区块链等新兴领域的高速发展，以及客户日益增多的个性化、定制化需求，对商用密码技术的前瞻性研究、创新应用能力和产品研发能力等均提出了更大的挑战。商用密码下游不同应用领域的业务环境和要求不同，需要商用密码企业对不同应用场景有着较深的理解和技术积累，并且需要企业在不同应用领域有一定的案例和经验。

　　商用密码作为国家安全的重要行业，产品的资质门槛相对较高。商用密码厂商取得的商用密码产品的资质情况一定程度可以反映商用密码厂商的研发能力和技术水平。商用密码的产品资质主要为商用密码产品认证证书，对于依法列入网络关键设备和网络安全专用产品目录等重点行业和关键信息基础设施领域的密码产品，需要由具备资格的机构检测认证合格后，方可销售或者提供。《商用密码产品认证规则》中对于商用密码产品认证包括产品型式试验、初始工厂检查等环节。产品型式试验阶段需要严格遵循相关密码产品标准，对产品认证文档进行审查，需要经过检测工具检测合格；初始工厂检查环节按照GM/T0065《商用密码产品生产和保障能力建设规范》进行现场检查，对主要技术人员数量、产品知识产权、生产测试能力、质量保障能力、安全保障能力、服务保障能力等有较高的要求，需要满足相关标准，检测合格后才可发放证书。下游客户在采购商用密码产品时基于相关密码应用技术标准对商用密码产品的合规性要求，一般会采购经具备资格的机构检测认证合格并取得产品型号证书的商用密码产品。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司是国内主要的商用密码基础设施提供商，专注于密码技术创新和密码产品的研发、销售及服务，为用户提供全面的密码产品和解决方案，致力于用密码技术守护数字世界。公司的市场地位、产品研发能力、标准制定、国际影响力等行业综合地位等情况在报告期内未发生重大变化，目前属于第一梯队的商用密码厂商。

　　（1）国内市场地位

　　商用密码行业较为分散，尚未形成产业集群优势。在市场占有率方面，公司作为商用密码行业民营企业的代表，聚焦密码技术和密码基础产品，与华为云、移动云、天翼云、京东云在内的国内主流云厂商达成合作，在国内市场取得了较好的市场占有率。

　　（2）产品研发能力

　　在产品体系和综合服务能力方面，公司聚焦商用密码技术创新和产品研发，形成了完备的拥有自主知识产权的商用密码产品体系，包括自研密码安全芯片、密码板卡、密码整机和密码系统产品。产品研发能力可以一定程度上从商用密码产品认证数量和安全等级三级密码产品数据上体现。在商用密码产品认证数量方面，国家推进商用密码检测认证体系建设，制定商用密码检测认证技术规范、规则，鼓励商用密码从业单位自愿接受商用密码检测认证，提升市场竞争力。商用密码产品的认证数量情况一定程度可以反映商用密码厂商的研发能力和技术水平。

　　（3）标准制定

　　在商用密码领域标准制修定方面，我国商用密码的快速发展离不开密码标准体系的重要支撑，密码标准体系是促进密码产业发展、保障密码产品质量、规范密码技术应用的重要保障。参与标准的制修订工作是密码厂商把握标准要求、掌握新技术动向的重要途径，是密码厂商技术实力的重要体现。截至2023年12月31日，公司牵头或参与了7项商用密码国家标准和24项商用密码行业标准。

　　（4）国际市场及影响力

　　在国际市场和影响力方面，公司积极参与国际市场开拓，通过FIPS140-2  Level3（美国联邦信息处理标准3级）安全认证，是国内首款通过认证、符合NISTSP800-38C、SP800-38D、SP800-38E标准的密码机产品，满足中国企业在一带一路等国际市场的需求，推动了公司与Visa、花旗、渣打、国付宝等知名外企的合作。报告期内，公司筹备成立香港子公司。香港作为出海第一站，也是亚太地区数字经济发展的关键城市，公司将以香港为基点，借助香港作为国际金融和商业、科技中心的优势，通过创新的密码安全技术和产品，进一步覆盖并服务亚太市场，助力亚太地区构建数字化安全屏障。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）密评持续推动密码应用加速发展

　　报告期内，密评需求逐步增长，持续推动密码应用加速发展。为了发挥密码在系统安全建设中的支撑作用，2021年国家市场监管总局、国家标准化管理委员会在2021年正式发布《信息安全技术信息系统密码应用基本要求》,对于规范和引导信息系统合规、正确、有效应用密码,切实维护国家网络与信息安全具有重要意义。“十四五”时期，是数字化引领密评高质量发展的重要机遇期，密评在金融、政务、教育、电信、水利等行业将实现规模化布局，为数字经济高速发展构建安全屏障。2023年，随着《商用密码管理条例》的正式生效，国家密码管理局颁布了《商用密码应用安全性评估管理办法》、《商用密码检测机构管理办法》进一步落实上位法要求，体现商用密码应用安全性评估系统性原则，明确商用密码应用安全性评估的实施依据。报告期内，伴随政策和标准要求不断明晰，各领域积极推动密评试点，密评进入加速推广期，进一步推动商用密码应用加速发展。

　　（2）商用密码应用不断深入

　　近年来，商用密码应用愈发广泛，在维护国家主权、安全和发展利益以及保障网络和信息安全方面的作用越来越凸显。2023年4月，国务院正式公布《商用密码管理条例》，明确关键信息基础设施的商用密码使用要求，并加强与国家安全审查、网络安全等级保护制度的衔接，对涉及国家安全、国计民生、社会公共利益的商用密码产品与使用网络关键设备和网络安全专用产品的商用密码服务实行强制性检测认证制度。另一方面，鼓励公民、法人和其他组织依法使用商用密码保护网络与信息安全，支持网络产品和服务使用商用密码提升安全性，规范商用密码在信息领域新技术、新业态、新模式中的应用，进一步明确了商用密码科技发展的重要性，积极促进商用密码科技进步和创新。

　　（3）密码应用领域不断扩大

　　信息技术领域的新技术、新应用持续为商用密码行业提供新的发展动力。量子计算机的出现对传统的密码算法带来挑战，基于格的抗量子密码算法和密码产品将是一个重要的研究方向和新兴产业。随着大数据和数字经济时代的来临，数据资产面临的网络环境和攻击手段日趋复杂，数据要素的流转安全和使用安全更加迫切，对海量数据进行安全防护以及个人隐私的保护需要在安全多方计算技术、支持隐私保护的密码技术、具有同态性质的加密算法、大数据溯源与安全共享技术等方面进行技术创新，研发适应大数据、人工智能、区块链、物联网等新产业的密码产品和系统，为数字经济新时代注入新的发展动力。

　　（4）信创加速行业渗透

　　报告期内，信创市场进入行业推进期，容量和节奏进一步提升。密码是信创建设中不可或缺的重要一环。任何网络信息系统建设都离不开底层密码应用，随着信创推广，密码从芯片、板卡、整机均需要支持国密体系，并完成替换和改造。2023年，信创产业在党政领域已经初见规模，应用和生态逐步落地；重点行业中，金融行业推进速度最快，电信紧随其后，能源、交通、航空航天、教育、医疗也在逐步进行政策推进和试点。国密生态的全面替代已在多个行业信创建设中铺开，如金融、电力、医疗等个行业的国密改造。国家信创政策要求央国企2023-2027年进行基础软硬件的国产替代，并进行国产密码新增或改造。基础设施国产化有望成为密码重要驱动力，随着信创行业加速推进，国产密码改造是市场发展必然方向，且空间更为广阔。

　　（5）落实关键信息基础设施安全保护要求

　　2021年，《关键信息基础设施安全保护条例》出台，这是我国网络安全顶层设计的又一里程碑事件，对维护国家网络安全、保护关键信息基础设施平稳运行具有重要意义。2023年5月，《信息安全技术关键信息基础设施安全保护要求》国家标准正式实施，这项标准贯彻落实了《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规的有关要求，对于关键信息基础设施运营者提升保护能力、构建保障体系具有重要的基础性作用。标准给出了关键信息基础设施安全的三项保护原则，从分析识别、安全防护、检测评估、监测预警、主动防御、事件处置等6个方面提出了111条安全要求，为运营者开展关键信息基础设施保护工作需求提供了强有力的标准保障。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2023年年公司实现营业收入35,860.00万元，较上年同期增长5.54%；归属于上市公司股东的净利润6,727.90万元，较上年同期下降37.26%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,794.80万元，较上年同期下降41.36%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688489               证券简称：三未信安           公告编号：2024-022

　　三未信安科技股份有限公司

　　关于注销部分募集资金专项账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日完成部分公司首次公开发行股票募集资金专项账户的注销工作，现将相关事项公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年9月14日出具的《关于同意三未信安科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2091号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,914万股，每股发行价格为人民币78.89元，募集资金总额为人民币150,995.46万元，扣除发行费用13,909.05万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为人民币137,086.41万元。上述资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年11月29日出具了“信会师报字[2022]第ZG12498”《验资报告》。

　　根据《三未信安科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金扣除发行费用后的募集资金净额全部用于公司主营业务相关的项目，募集的资金计划用于以下项目：

　　单位：人民币万元

　　二、 募集资金管理情况

　　（一） 募集资金的管理与使用情况

　　根据有关法律、法规及公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储与管理，上述募集资金到账后，已存放于募集资金专户。公司依规及时与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》。上述已签署的监管协议与上海证券交易所的三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、管理与使用募集资金。

　　公司截至2023年12月31日的募集资金具体管理与使用情况，详见公司2024年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　（二） 募集资金专户存储情况

　　截至本公告披露日，公司首次公开发行股票募集资金存储情况如下：

　　三、 本次注销的募集资金专户情况

　　鉴于公司募集资金投资项目“密码产品研发升级”已结项，“补充流动资金”项目对应募集资金专户中的募集资金已按照规定用途使用完毕，为便于管理，公司于近日完成上述募集资金专户的注销。相关账户注销后，公司、保荐机构与对应监管银行签署的募集资金专户存储监管协议亦相应终止。

　　特此公告。

　　三未信安科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688489              证券简称：三未信安            公告编号：2024-010

　　三未信安科技股份有限公司

　　第二届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议于2024年4月18日以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于2024年4月8日以书面及短信等方式通知全体董事。会议由董事长张岳公先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召集和召开、表决方式、决议内容符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《三未信安科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　与会董事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式作出如下决议：

　　（一） 审议通过《关于<公司2023年年度报告及其摘要>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于<公司2024年第一季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《2024年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（三） 审议通过《关于<公司2023年度总经理工作报告>的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（四） 审议通过《关于<公司2023年度董事会工作报告>的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于<2023年度独立董事述职报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《2023年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（六） 审议通过《关于<2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（七） 审议通过《关于<审计委员会2023年度履职情况报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《审计委员会2023年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（八） 审议通过《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（九） 审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于2023年年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-012）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十） 审议通过《关于<2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（十一） 审议通过《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-013）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（十二） 审议通过了《关于授权公司管理层使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-014）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（十三） 审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-015）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十四） 审议通过《关于董事2024年度薪酬方案的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于董事、监事及高级管理人员2024年度薪酬方案的公告》（公告编号：2024-019）。

　　表决结果：同意0票，弃权0票，反对0票。

　　公司全体董事回避表决，提交2023年年度股东大会审议。

　　（十五） 审议通过《关于高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于董事、监事及高级管理人员2024年度薪酬方案的公告》（公告编号：2024-019）。

　　表决结果：同意6票，弃权0票，反对0票。

　　关联董事张岳公、高志权、张宇红回避表决。

　　（十六） 审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-016）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（十七） 审议通过《关于<2023年度会计师事务所的履职情况评估报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《董事会关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（十八） 审议通过《关于<审计委员会对2023年度会计师事务所的履职情况的评估报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《董事会审计委员会关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（十九） 审议通过《关于<2023年度内部控制评价报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（二十） 审议通过《关于拟收购广州江南科友科技股份有限公司部分股份的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于收购控股子公司部分股权的公告》（公告编号：2024-017）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（二十一） 审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于注销2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告》（公告编号：2024-018）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　（二十二） 审议通过《关于变更注册资本、经营范围并修订<公司章程>及部分治理制度的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于变更注册资本、修订<公司章程>及部分治理制度的公告》（公告编号：2024-020）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　（二十三） 审议通过《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-021）。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　特此公告。

　　三未信安科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688489              证券简称：三未信安            公告编号：2024-011

　　三未信安科技股份有限公司

　　第二届监事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于2024年4月18日以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于2024年4月8日以书面及短信等方式通知全体监事。会议由监事会主席徐新锋女士主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开、表决方式、决议内容符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《三未信安科技股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　与会监事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式作出如下决议：

　　（一） 审议通过《关于<公司2023年年度报告及其摘要>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于<公司2024年第一季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《2024年第一季度报告》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（三） 审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

　　监事会认为：公司2023年年度利润分配方案的决策程序、形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定；本次利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定发展。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-012）。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（四） 审议通过《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（五） 审议通过《关于<2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　监事会认为，公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》和《募集资金管理制度》等内部制度的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时地履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（六） 审议通过《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用超募资金及部分闲置的募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金的正常使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规的要求。监事会同意公司使用不超过人民币90,000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-013）。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（七） 审议通过了《关于授权公司管理层使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　监事会认为：在保证不影响公司正常经营活动的前提下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，有利于提高公司闲置自有资金使用效率，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定。因此，公司监事会同意公司使用部分闲置自有资金购买理财产品。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-014）。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（八） 审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，维护上市公司和股东的利益，符合公司发展战略和全体股东的利益。本次超募资金的使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规的规定。本次超募资金的使用不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。且公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司监事会同意使用部分超额募集资金永久补充流动资金，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-015）。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（九） 审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-016）。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十） 审议通过《关于<2023年度内部控制评价报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（十一） 审议通过《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　监事会认为：本次注销部分股票期权对公司的影响公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《2021年度股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《关于注销2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告》（公告编号：2024-018）。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（十二） 审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（十三） 审议通过《关于审议监事2023年度薪酬方案的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于董事、监事及高级管理人员2024年度薪酬方案的公告》（公告编号：2024-019）。

　　表决结果：同意0票，弃权0票，反对0票。

　　公司全体监事回避表决，提交公司2023年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　三未信安科技股份有限公司监事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688489               证券简称：三未信安            公告编号：2024-013

　　三未信安科技股份有限公司

　　关于使用超募资金及部分闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的提前下，使用总额不超过人民币90,000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、证券公司保本型收益凭证等），增加公司收益，保障公司股东利益，使用期限自第二届董事会第四次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施，包括但不限于选择合格的专业金融机构、明确现金管理的金额和期间、选择现金管理产品的品种、签署合同及协议等。公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确的无异议意见。该事项在董事会授权范围内，无须通过股东大会审议。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年9月14日出具的《关于同意三未信安科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2091号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,914万股，每股发行价格为人民币78.89元，募集资金总额为150,995.46万元，扣除发行费用13,909.05万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为137,086.41万元。上述资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年11月29日出具了“信会师报字[2022]第ZG12498”《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　根据《三未信安科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金扣除发行费用后的募集资金净额全部用于公司主营业务相关的项目，募集的资金计划用于以下项目：

　　单位：人民币万元

　　2022年12月9日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》具体可详见公司于2022年12月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。

　　2023年3月26日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目“密码产品研发升级”延期的议案》，将募集资金投资项目“密码产品研发升级”的预定可使用状态日期延长至2024年3月，具体可详见公司于2023年3月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-012）。截至本核查意见出具日，该募投项目已结项，相关结余募集资金用于永久补充公司流动资金，具体可详见公司于2024年3月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-007）。

　　2023年12月1日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体可详见公司于2023年12月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的的公告》（公告编号：2023-049）。

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。

　　二、 本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一） 投资目的

　　为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募投项目建设和募集资金使 用、确保募集资金安全的前提下，公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东权益。

　　（二） 投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用超募资金及部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、证券公司保本型收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（三） 投资额度及期限

　　公司使用总额不超过人民币90,000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第四次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

　　（四） 信息披露

　　公司将依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　（五） 现金管理收益的分配

　　公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，用于公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

　　（六） 实施方式

　　董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件。具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（七） 审议程序

　　本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，监事会已发表明确的同意意见，保荐机构已发表明确无异议意见。

　　三、 对日常经营的影响

　　本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募投项目建设、募集资金使用和确保募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的开展和建设进程，亦不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益。同时，通过对超募资金及部分闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。

　　四、 投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择投资安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除该投资受到市场波动的影响。

　　（二） 风险控制措施

　　1、 公司将根据相关制度和实际情况签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、 公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、 理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从委托理财账户中调入调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使用其他投资账户、账外投资。

　　4、 公司审计部门负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

　　5、 监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　五、 履行的审议程序和专项意见说明

　　（一） 履行的审议程序

　　2024年4月18日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该事项无需股东大会审议通过。

　　（二） 监事会意见

　　监事会认为：公司使用超募资金及部分闲置的募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金的正常使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规的要求。监事会同意公司使用不超过人民币90,000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理。

　　（三） 保荐机构专项核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司通过投资安全性高、流动性好的投资产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　特此公告。

　　三未信安科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688489               证券简称：三未信安             公告编号：2024-012

　　三未信安科技股份有限公司

　　关于2023年年度利润分配

　　及公积金转增股本方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利2.00元（含税），不实施送股，不进行资本公积金转增股本。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股现金分红金额不变，相应调整现金分红总额，并另行公告具体调整情况。

　　● 本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　一、 利润分配方案内容

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，合并报表归属于母公司股东的净利润为67,279,001.82元，期末母公司可供分配利润为人民币201,983,109.24元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户中的股份为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税）。截至审议本次利润分配方案的董事会召开日，以公司总股本114,328,916股，扣除回购专用账户中的股份数量为基数，计算合计拟派发现金红利22,527,908.00元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表归属于母公司股东的净利润的比例为33.48%，不实施送股，不进行资本公积金转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本扣除回购专用账户中股份基数发生变动的，拟维持每股现金分红分配金额不变，相应调整现金分红总额，并另行公告具体调整情况。本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、 公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年4月18日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交股东大会审议。提请股东大会授权董事会办理此次权益分派具体实施等事宜。

　　（二） 监事会意见

　　公司于2024年4月18日召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配方案的议案》，监事会认为：公司2023年年度利润分配方案的决策程序、形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定；本次利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定发展。

　　三、 相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）公司2023年年度利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　三未信安科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688489               证券简称：三未信安             公告编号：2024-018

　　三未信安科技股份有限公司

　　关于注销2021年股票期权激励计划部分

　　已授予股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年4月18日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于公司有2名员工因个人原因离职已不再具备激励对象资格，公司同意注销上述员工已获授但尚未行权的17,760份股票期权。现将相关事项公告如下：

　　一、 股权激励计划批准及实施情况

　　公司于2021年8月实施股票期权激励计划，合计向48名激励对象授予102万份股票期权，行权价格为5.43元/股，授予日为2021年8月20日，有效期自股票期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过50个月。

　　2021年7月20日，公司召开第一届董事会第七次会议，审议通过《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及配套的《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《管理办法》”），独立董事已就本期股票期权激励计划发表肯定意见。上述《激励计划》及《管理办法》已经在第一届监事会第四次会议审议通过。2021年8月5日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过《激励计划》及《管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。

　　2022年12月9日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》，9名董事一致认为公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，并授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。具体内容详见公司于2022年12月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告》（公告编号2022-008）。

　　2023年2月3日，公司2021年股票期权激励计划第一个行权期新增的39.6万股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权后，公司总股本由76,556,268股变更为76,952,268股。具体内容详见公司于2023年2月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《股权激励计划股票期权行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-002）。

　　2023年2月7日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销已获授但尚未行权的18000份股票期权。具体内容详见公司于2023年2月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告》（公告编号：2023-004）。

　　2023年12月1日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》，同意将公司2021年股票期权激励计划尚未行权的期权数量由60.60万股调整至89.6880万股；行权价格由5.43元/股调整至3.38元/股。具体内容详见公司于2023年12月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整2021年股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告》（公告编号：2023-050）。

　　2023年12月1日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，并授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。具体内容详见公司于2023年12月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的公告》（公告编号2023-051）。

　　2024年1月8日，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期新增的43.956万股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权后，公司总股本由113,889,356股变更为114,328,916股。具体内容详见公司于2024年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《股权激励计划股票期权行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-002）。

　　二、 本次注销股票期权的情况

　　根据《激励计划》的规定，当激励对象辞职或因其他原因与公司劳动关系或聘用关系终止的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再履约、因个人过错被公司解聘或其他原因，已获授但尚未行权的激励期权，由公司注销。根据《激励计划》和《管理办法》的规定，激励对象考核当年个人考核结果为不合格的，不能行使当期期权，该激励对象当期无法行权的激励期权由公司注销。

　　鉴于公司2名激励对象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的共17,760份股票期权。

　　三、 本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法

　　律法规、《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质

　　性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。

　　四、 专项意见说明

　　(一) 董事会薪酬与考核委员会意见

　　董事会薪酬与考核委员会认为：

　　公司本次对离职的激励对象已获授尚未行权的股票期权、个人绩效考核未通过的激励对象在行权期内未能行权的股票期权共计17,760份进行注销，符合公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及《三未信安科技股份有限公司章程》的规定，不会影响公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的实施，不会对公司经营业绩及经营成果产生重大影响，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。

　　（二） 监事会意见

　　监事会认为：

　　本次注销部分股票期权对公司的影响公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《2021年度股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。

　　（三） 法律意见书的结论性意见

　　北京海润天睿律师事务所认为：

　　1.公司本次注销已取得现阶段必要的批准和授权。

　　2.公司本次注销的相关事宜符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定，合法、有效。

　　特此公告。

　　三未信安科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日