交控科技股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　公司代码：688015                                              公司简称：交控科技

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司可能存在的风险已在本报告中“第三节管理层讨论与分析”中“四、风险因素”部分详细描述，敬请投资者注意投资风险。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润为88,987,856.48元，截至2023年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币660,163,293.98元。公司2023年度拟以分红派息登记日总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本188,680,742股，以此计算合计拟派发现金红利37,736,148.40元（含税）。2023年度公司现金分红比例为当年实现归属于母公司股东净利润的42.41%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司的主营业务是以具有自主知识产权的CBTC技术为核心，专业从事城市轨道交通信号系统的研发、关键设备的研制、系统集成以及信号系统总承包、维保维护服务及其他相关技术服务等。

　　公司经营理念主要着眼轨道交通全生命周期，在规划阶段推广新技术应用、建设阶段提供高产品质量、运营阶段给予高效率保障、维保阶段提供托管式服务、改造阶段在充分保障安全情况下提升客户运营效率，将公司由传统设备集成商的角色发展成为全生命周期提供管家式服务的轨道交通整体解决方案提供商。

　　公司主要产品有基础CBTC系统、I-CBTC系统、FAO系统、PB-TACS系统等，并在信号系统的基础上，将业务范围延伸至城轨云系统、智能运维系统等。上述产品适用于城市轨道交通、客运铁路、重载（货运）铁路、市域轨道交通等多个制式，并适用于新建线路、既有线路升级改造、运营维保服务等不同领域。

　　基础CBTC系统：基于通信的列车运行控制系统，采用先进的通信、计算机技术，连续控制、监测列车运行的移动闭塞方式，通过车载设备、轨旁通信设备实现列车与车站或控制中心之间的信息交换，完成列车运行控制。

　　I-CBTC系统：互联互通的CBTC系统是基于统一规范和标准，实现不同厂商的信号设备互联互通，实现列车跨线运营的CBTC系统。I-CBTC系统了提高设备的利用率和运营能力，主要应用了跨系统衔接技术、协同控制技术。

　　FAO系统：全自动运行系统应用了无人驾驶技术、跨专业融合联动技术的系统，实现了全功能自动化运行、无司机在线参与值守的列车运行控制。

　　PB-TACS系统：基于感知的车车通信列车运行控制系统是新一代列车运行控制系统，系统具备架构简化、设备精简的特点，同时应用了多传感器融合的智能感知、多车运行控制资源管理、基于多模融合的高性能可扩展一体化智能车载平台等关键技术，实现了列车追踪间隔、折返间隔等系统性能的有效提升。

　　城轨云系统：应用了云平台、边缘计算技术，将信号、综合监控、AFC、企业信息化等在内的多个业务系统通过统一云平台实现线网级综合应用。

　　智能运维系统：应用大数据、物联网、云计算、人工智能等技术，研发出轨道交通关键装备运维增强技术和平台，实现整体运维过程的智能化、各种运营信息系统的信息集成和协同，提高运营服务效率，降低运营成本。

　　截止2023年底，公司共承担包括北京、成都、深圳、重庆、天津、宁波、杭州、贵阳、西安、郑州、洛阳、济南等31个城市，累计2520公里的信号系统项目建设，业务覆盖了全国大部分区域。2023年公司高质量交付轨道交通线路7条。

　　(二) 主要经营模式

　　公司的主要经营模式为在自主研发和生产关键设备的基础上，通过招投标的方式以总承包商形式承接城市轨道交通信号系统工程项目，公司从分包商采购部分信号系统子系统，与公司自主研制和生产的核心子系统进行系统集成，同时根据用户需求对信号系统产品进行再开发，为城市轨道交通用户提供定制化的信号系统整体解决方案。此外，公司也积极开展新技术推广和维保维护业务。

　　新技术推广方面，公司抓住轨道交通的新技术需求，自主完成产品的设计、软硬件系统的开发，通过成立联合实验室或创新研究院的形式进行技术攻关，通过示范工程实施或现场工程试验等形式实现新技术的推广应用。

　　公司维保维护项目主要为信号系统质保期结束后的售后服务（主要包括信号系统备品销售及技术服务）和包含信号系统在内的轨道交通正式运营期间的弱电系统运营维护工作。通过与业主单位成立合资公司的形式，为当地及周边城市的客户提供高效的轨道交通维保维护服务。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　近年来，国家高度重视城市轨道交通建设，出台多项政策推动城市轨道交通行业发展。中国城市轨道交通协会发布的《城市轨道交通发展战略与“十四五”发展思路研究报告》指出，到2035年我国要基本建成便捷顺畅、经济高效、绿色集约、智能先进、安全可靠的现代化高质量国家综合立体交通网，实现国际国内互联互通、全国主要城市立体畅达、县级节点有效覆盖，有力支撑包括都市区1小时通勤的“全国123出行交通圈”。交通基础设施质量、智能化与绿色化水平居世界前列，交通运输全面适应人民日益增长的美好生活需要，有力保障国家安全。

　　“十四五”以来，我国城市轨道交通建设快速、稳步发展。未来，在城市轨道交通新线建设、线路改造、维保服务、市域铁路等方面都有开阔的市场空间。

　　新线建设方面，十四五期间，城市轨道交通新线建设进入高位平稳发展新阶段，行业保持健康稳定发展。据RT轨道交通发布的《2023年中国城市轨道交通市场数据报告》，据RT轨道交通从网络渠道获悉，2023年国家共批复了5座城市的新一轮城市轨道交通建设规划，包含31条(段)城轨线路，总投资金额4872.97亿元，线路总长592.35公里。据RT轨道交通初步预测统计，2024年将有56条新建/延伸线、1421.5公里里程的线路进行信号系统的招标，根据CBTC信号系统每公里造价1000万元进行测算，预计2024年我国城轨信号市场招标总额达到142亿元。

　　2024年，国务院印发《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》（以下简称《行动方案》），《行动方案》提出，到2027年，工业、农业、建筑、交通、教育、文旅、医疗等领域设备投资规模较2023年增长25%以上。

　　线路改造和维保服务方面，根据2023年版《中国城市轨道交通市场发展报告》，截至2023年12月31日，中国大陆地区共有65个城市开通城市轨道交通运营线路342条，运营线路总长度10,903.19公里，车站7,148座，其中大运量城市轨道交通运营里程达10,100.24公里（制式包括地铁、轻轨、单轨、市域快轨、APM、市域铁路），占比92.64%。按照开通运营后15至20年进入改造周期测算早期建设的线路逐步进入大规模改造期，截止2023年12月底，已有开通超过15年的地铁运营线路共有29条，共计1,183.2公里。预计到2030年，我国有将近85条轨道交通线路进入信号系统改造周期，线路总长度约2,500公里。

　　按照质保期两年计算，根据中国城市轨道交通协会官网发布的2021年度统计和分析报告的数据分析，截至2023年底中国内地共有50个城市约9,206.8公里线路进入维保阶段，约占目前开通运营总里程的84.4%。运营维保市场空间巨大。

　　市域铁路方面，2023年版《中国城市轨道交通市场发展报告》显示，据不完全统计，截至2023年12月31日，京津冀、粤港澳大湾区、长三角、成渝、长江中游城市群等筹备建设多条市域铁路，线路规模超过1.5万公里，未来五年，这些市域铁路线网规划的绝大部分均可以实施落地，前景非常广阔。

　　据2023年版《中国城市轨道交通市场发展报告》不完全统计，至2023年12月31日，包括北京、成都、金华、台州、滁州、温州、郑州、重庆等34座城市53条市域铁路（含地方投资为主体的城际铁路）正在建设（含2023年新增开工），里程达2,334.98公里，车站468座，计划投资额达11,922.94亿元，其中涉及广州都市圈、深圳都市圈、南京都市圈、大上海都市圈、成都都市圈、重庆都市圈等15个都市圈。

　　根据2023年版《中国城市轨道交通市场发展报告》，2023年，包括深圳、南京、马鞍山、宁波、重庆5座城市5条市域铁路（城际铁路）完成信号系统招标工作，分别为城际铁路深圳机场至大亚湾/深圳机场至坪山段及深圳至惠州城际大鹏支线、南京至马鞍山市域铁路（南京段）和（马鞍山段）、宁波至象山市域铁路、宁波至慈溪市域铁路、市郊铁路璧山至铜梁线，5条线路信号系统均采用CBTC技术。2023年版《中国城市轨道交通市场发展报告》显示，2023年，广州、上海、无锡、苏州、常熟、张家港、台州、温州、重庆、成都、德阳、中山等12座城市新增开工市域铁路建设，涉及里程499公里。

　　在城市轨道交通新线建设、既有线改造和市域铁路建设需求不断增长的背景下，轨道交通领域将以核心技术为驱动，不断创新，促进新型城轨系统的出现。同时，装备系统的功能越来越强大，复杂度越来越高，对于智能化、智慧化、集成化的要求也越来越高，自主核心技术，国家级平台，设计、研发、系统集成、智能维保一体化，持续创新能力将成为轨道交通行业的主要门槛。

　　2023年公司在行业内取得多项荣誉：

　　（1）2023年10月公司通过了高新技术企业重新认定，获得北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的“高新技术企业”称号。

　　（2）公司主导、参与的“基于异构云的城轨列控通用集成测试平台关键技术研究与应用”项目、“山地城市地铁工程设计建造关键技术创新与应用”均获得中国城市轨道交通协会“城市轨道交通科技进步奖一等奖”。

　　（3）公司“城轨列车障碍物智能感知技术研究与示范应用”项目获得北京市轨道交通学会“科学技术进步奖一等奖”。

　　（4）公司被认定为第30批“国家企业技术中心”，按照《国家企业技术中心认定管理办法》规定，可享受国家和地方相关政策支持。

　　（5）公司全资子公司交控技术装备有限公司荣获国家级专精特新“小巨人”企业。

　　（6）公司牵头申报的案例“交控科技供应链数字化场景”荣获“2022 年制造业质量管理数字化典型场景优秀案例。

　　（7）公司荣获中国科学技术协会认定的“科创中国”创新基地。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司以“保障行车安全每一米、降低运营成本每一分、节省乘客出行每一秒、提升用户体验每一天”为使命，秉承“客户至上、持续创新、安全为本”的价值观，经过十四年的深耕发展，公司成为城市轨道交通信号系统建设及运营维护、互联互通等多个领域技术的领跑者和推动者。

　　2023年，公司坚持“以市场为导向、以客户需求为中心、合理配置资源”的原则，持续进行市场拓展。报告期内，据2023年版《中国城市轨道交通市场发展报告》不完全统计，城市轨道交通行业共有24条新建线路信号系统集成（不包含改造、车载信号以及延伸线信号系统集成，仅包括新建线路信号系统集成）完成招标工作，中标金额合计超过91.9亿元。报告期内，根据2023年版《中国城市轨道交通市场发展报告》统计，公司共中标4条新建线路和3条延伸线路，中标金额为15.22亿元，按中标线路市场占有率行业排名第三位。公司近三年新建线路市场占有率情况如下：

　　注：以上市场排名的统计中，中国铁路通信信号股份有限公司的子公司卡斯柯信号有限公司和通号城市轨道技术有限公司的市场份额未进行合并计算。

　　据RT轨道交通统计，2023年，通信信号系统市场共有33家通信厂商，规模合计为5.70亿元，占当年委外维保中标体量的比重为5.07%，主要包括信号系统、信号继电器、PIS、公安通信、无线通信等系统设备。按中标金额统计，公司控股子公司成都交控轨道科技有限公司，全年共计中标1个项目，涉及项目为2023年成都地铁运营三公司通信委外维保服务项目1标段，中标总金额达16174.78万元，占据全年中标总金额的28.35%，排名第二。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）新一代自主运行关键技术赋能智慧地铁进一步发展

　　随着新一代自主运行关键技术成熟度的逐步提升，围绕“感知、认知、决策、控制”四个环节，轨道交通运行控制装备智慧化水平得到进一步发展。感知方面，基于远距离高分辨片上激光雷达技术，提升自主运行列车的远视能力和运行效率；基于全彩视觉增强技术和激光选通成像技术，提升自主运行列车在复杂光线及恶劣天气条件下的感知能力。认知方面，融合借鉴智能网联汽车领域的BEV+transformer技术，在SIL4级安全目标检测功能基础上，进一步提升复杂运行场景下的目标检测能力和训练效率。决策方面，基于智能调度技术，运用数据驱动技术生成应对突发大客流、异常天气等特殊情况的调度方案，能够为调度人员提供突发场景的决策支持。控制方面，基于感知的车车通信列车运行控制系统（PB-TACS）实现列车自主化运行，将大幅度减少轨旁设备（计轴、应答器等）及车站设备，降低建设及运维成本。虚拟编组技术（VC）列车动态的编组和解编，极大地提升运输灵活性，实现运力资源的按需配置。

　　（2）及时安全管理技术全面提升运营安全水平

　　随着运营强度和复杂度的提升，传统自动化系统在设计阶段“一次性把事情作对”，系统边界外的风险全部由运营依靠经验和管理手段防控的安全理念，已经难以兼顾安全和效率，不能满足智慧地铁的发展要求。以提升风险感知能力，支撑风险场景应对处置，降低运营安全风险为目标，轨道交通正在逐步探索及时安全管理的安全理念和技术体系。具体包括三个方面：一是由当前各专业系统局限于本专业功能范围，缺少复杂场景系统性安全分析和应对措施，转向面向运营场景的系统性安全风险分析和人—机协作职责分配；二是由当前系统的风险感知能力不足，运营风险感知主要依靠人工，转向构建运营风险智能感知能力，对系统安全边界的风险诱发因素进行全面的动态监督和预警；三是由运营风险场景应对处置对人员经验能力要求极高，转向自动生成列车运行控制和行车调度指挥决策辅助建议，支撑调度人员调整行车组织，提升风险场景处置效率、降低处置不当引发的安全风险。最终实现以设计为中心的静态安全管理向以运营为中心的及时安全管理转变。

　　（3）面向应用场景的数据闭环持续加速智慧地铁迭代效率

　　随着人工智能等数据驱动技术的飞速发展，数据在智慧地铁发展中扮演关键角色，促进数据流通、挖掘数据价值上升为行业战略。构建面向应用场景的数据闭环，是沉淀数据资产，实现数据价值流通的关键任务。一是以场景为牵引，实现数据、技术、用户需求的有机融合。将技术层次的大数据与人工智能技术，政策层次的数据治理体系，以及应用层次的业务实际需要融为一体，以商业价值为目标搭建示范应用体系，实现数据赋能应用的同时，应用可以带动底层数据及其治理框架的发展。二是构建行业共享数据集，并提供对应的通用算法。共享数据集和通用算法为研究人员和企业提供了可用于测试和开发新产品的数据，促进企业更快地进行研发，减少重复工作和实验，从而提高效率并降低成本。同时，行业数据集有助于制定和改善行业标准和规范。通过共享数据和经验，企业可以更好地了解行业最佳实践，并制定适当的标准和规范，以确保产品和服务的质量和安全性。在帮助企业更好地理解其市场和客户的同时，提高企业的可持续性和业务成功率，同时也有助于推动整个行业的数字化转型和智能化发展。三是基于数据驱动的列车运行环境场景化感知测试自动化关键技术。基于数据驱动思想搭建感知数据分析与测试管理平台，采集感知系统测试验证数据，存储并统计分析试验记录；采用场景建模及泛化等场景扩充技术手段，构建任意合理标签下的场景资源，以运行场景作为“语言”，以场景化验证为工具，进而实现平台高度自动化。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元    币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　√适用    □不适用

　　单位:股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      √不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      √不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入199,463.86万元，较2022年下降19.17%；归属于上市公司股东的净利润8,898.79 万元，较2022年下降61.22%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688015       证券简称：交控科技       公告编号：2024-018

　　交控科技股份有限公司

　　关于续聘2024年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。

　　立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。

　　2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户11家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：肖常和

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：韩瑞瑜

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：权计伟

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　上述人员过去三年没有不良记录。

　　（三）审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、审计费用同比变化情况

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的审议意见

　　公司第三届董事会审计委员会第十五次会议审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》。审计委员会对立信的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为立信具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力。在2023年度年审过程中，年审注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了2023年度报告的审计工作。审计委员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度的审计机构，聘期1年，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并同意将此议案提交公司股东大会审议。

　　（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688015       证券简称：交控科技        公告编号：2024-019

　　交控科技股份有限公司关于作废

　　2021年限制性股票激励计划部分

　　已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意公司作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的股票57.792万股。该事项已经公司第三届薪酬与考核委员会审议，并发表明确同意的意见。现将相关事项公告如下：

　　一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年8月18日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，会议审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年8月19日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《交控科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》(公告编号:2021-069)，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王志如女士作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年8月19日至2021年8月28日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年8月30日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《交控科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2021年9月3日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年9月4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《交控科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年9月3日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2022年8月26日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　7、2023年8月29日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　8、2024年4月19日，公司召开第三届董事会第二十一次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，上述议案已经薪酬与考核委员会审议通过。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期公司层面业绩考核目标值为：以2020年净利润值为业绩基数，2021年至2023年三年净利润累计值增长率不低于384%；或以2020年毛利润值为业绩基数，2021年至2023年三年毛利润累计值增长率不低于390%。触发值为：以2020年净利润值为业绩基数，2021年至2023年三年净利润累计值增长率不低于347%；或以2020年毛利润值为业绩基数，2021年至2023年三年毛利润累计值增长率不低于361%。

　　根据立信会计师事务所对公司2021年、2022年和2023年年度审计报告：2021年度至2023年度公司累计实现净利润累计值增长率和毛利润累计增长率均未达到该考核目标，因此2021年限制性股票激励计划的所有激励对象（含第三个归属期内离职人员，不含前两个归属期内已离职的人员）对应考核当年计划归属的限制性股票57.792万股应全部取消归属，并作废失效。

　　综上，本次合计作废处理的限制性股票数量为57.792万股。上述已授予但尚未归属的限制性股票作废后，公司2021年限制性股票激励计划将实施完毕。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项在董事会职权范围内，无需提交股东大会审议。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性。本次作废后，公司2021年限制性股票激励计划实施完毕。

　　四、监事会意见

　　本次作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项。

　　五、律师结论性意见

　　北京德恒律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次作废事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次作废原因及作废数量符合《管理办法》《上市规则》以及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　六、上网公告附件

　　（一）交控科技股份有限第三届监事会第十八次会议决议

　　（二）北京德恒律师事务所关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票事项的法律意见书

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技        公告编号：2024-020

　　交控科技股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年5月10日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年5月10日  14点30分

　　召开地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼5层501室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年5月10日

　　至2024年5月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　本次股东大会尚需听取2023年度独立董事述职报告。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过。详见2024年4月20日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案4、5、7.01、7.02、7.03、7.04、7.05、7.06、7.07、7.08、7.09、7.10、7.11、7.12、7.13、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案7.01、7.02、7.03、7.04、7.05、7.06、7.07、7.08、7.09、7.10、7.11、7.12、7.13

　　应回避表决的关联股东名称：议案7.01、7.02、7.03、7.04、7.07、7.08、7.09、7.10、7.11、7.13股东北京市基础设施投资有限公司、北京基石创业投资基金（有限合伙）应回避表决；议案7.05、7.06股东北京交大资产经营有限公司应回避表决；议案7.12股东北京市基础设施投资有限公司、北京基石创业投资基金（有限合伙）、国投招商投资管理有限公司-先进制造产业投资基金二期（有限合伙）、京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）、郜春海先生应回避表决。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、上海证券交易所股东大会网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件、股东账户卡，于2024年5月8日、5月9日（上午9:30～12:00，下午13:00～17:30）到公司会议室进行股权登记。股东也可以通过信函、传真的方式办理登记手续，须在登记时间2024年5月9日下午17:30前送达，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记地点：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼1层飞燕厅。

　　（三）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公司公章）和法人股东账户卡至公司办理登记；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　3、会议联系方式

　　联系地址：北京市丰台区智成北街3号院交控大厦1号楼交控科技股份有限公司

　　邮政编码：100070

　　联系电话：010-83606086

　　传 真：010-83606009

　　联 系 人：黄勍、张瑾

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　交控科技股份有限公司：

　　兹委托             先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月10日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：                受托人签名：

　　委托人身份证号：                    受托人身份证号：

　　委托日期：    年    月     日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”或“回避表决”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技      公告编号：2024-021

　　交控科技股份有限公司关于召开

　　2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2024年04月30日(星期二)上午10:00-11:30

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动

　　● 投资者可于2024年04月23日(星期二)至04月29日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@bj-tct.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月20日发布公司2023年度报告，并将于2024年4月27日披露2024年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度、2024年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年04月30日上午10:00-11:30举行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对2023年度、2024年第一季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2024年04月30日上午10:00-11:30

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动

　　三、参加人员

　　董事长：郜春海先生

　　总经理：王智宇先生

　　董事会秘书：黄勍先生

　　财务总监：曹润林女士

　　独立董事：李荣先生

　　副总经理：范莹先生

　　（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年04月30日上午10:00-11:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年04月23日(星期二)至04月29日(星期一)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@bj-tct.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司董事会办公室

　　电话：010-83606086

　　邮箱：ir@bj-tct.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月20日