贵州盘江精煤股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　公司代码：600395                    公司简称：盘江股份

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况。

　　4 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　根据公司实际情况，公司董事会建议2023年度利润分配预案为：以公司总股本2,146,624,894股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.80元人民币（含税），共派发现金股利60,105.50万元，占2023年度归属于上市公司股东净利润的82.06%。公司本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。

　　本预案尚需提交公司股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司所属行业为煤炭采选业（中国证监会行业分类），煤炭产品主要应用于冶金、电力、建材、化工四大行业，既有能源属性，也有化工属性。公司是贵州省煤炭行业的龙头企业，为西南地区最大的煤炭生产企业。

　　从煤炭行业来看，2023年，全国原煤产量创历史新高，煤炭先进产能平稳有序释放，兜底保障作用充分发挥。根据国家统计局数据显示，2023年，全国原煤产量47.1亿吨，同比增长3.4%；进口煤炭4.7亿吨，同比增长61.8%。2023年，贵州省原煤产量1.53亿吨，同比增长10.8%。

　　公司从事煤炭开采、洗选加工和销售以及电力生产和销售，主要产品为煤炭和电力。

　　煤炭产品经营模式：对开采出的原煤进行洗选加工，获得的煤炭产品主要为精煤和混煤。其中，精煤产品可分为主焦煤、1/3焦煤、喷吹煤等，主要供钢铁、化工行业使用；混煤又称为动力煤，是良好的燃料，主要供电力、建材等行业使用。

　　电力产品经营模式：一是运用先进燃煤发电技术投资建设燃煤电厂，促进煤电一体化协同发展。二是积极布局、投资建设光伏发电和风电等新能源发电项目，深入推进煤电新能源一体化发展，促进传统能源和新能源多能互补、深度融合。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位:股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2023年9月24日，公司所属山脚树矿发生一起重大事故，事故发生后，山脚树矿被盘州市能源局责令停产整顿，贵州省能源局决定给予山脚树矿暂扣《安全生产许可证》编号：（黔）MK安许证字〔2820〕的行政处罚。停产整顿期间，公司立即开展隐患排查治理，认真制定山脚树矿事故隐患整改计划，严格抓好隐患整改落实。公司山脚树矿于2024年1月23日收到盘州市能源局《关于同意贵州盘江精煤股份有限公司山脚树矿复产的通知》（盘州能源通字〔2024〕13号），经验收，山脚树矿具备复产条件，并于1月24日取回安全生产许可证，1月25日开始恢复生产（相关内容详见公司公告临2023-050、临2023-058、临2024-003）。

　　报告期内，公司生产原煤1,530.42万吨，生产商品煤1,126.94万吨，销售商品煤1,153.36万吨（含外购商品煤33.84万吨）。实现营业收入940,336.61万元，利润总额92,253.83万元，归属于母公司所有者的净利润73,248.85万元。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　3 公司发展战略

　　深入贯彻落实我国能源安全战略，按照省委、省政府组建贵州能源集团的决策部署，围绕建设新型综合能源基地和打造西南地区煤炭保供中心战略定位，以“双百行动”改革和国企改革深化提升行动为契机，抢抓国发〔2022〕2号文件历史机遇和“富矿精开”战略机遇，坚定煤炭主业发展方向，加快发展煤电新能源一体化。

　　（1）稳步发展煤炭主业

　　深刻领会煤炭在我国能源体系中的主体地位和压舱石作用，立足公司深厚的煤炭产业基础和丰富的资源禀赋，着力做好“富矿精开”这篇大文章，坚定煤炭主业发展方向，更好地把资源优势转化为产业优势、经济优势。要全面摸清资源底数，加快生产矿井产能释放，加快老矿井技改扩能，加快新矿井投资建设，加快规划矿井手续办理，加快推进清洁高效选煤厂建设。到“十四五”末，力争煤炭产能达到2,520万吨/年，煤炭产能利用率达到80%以上，持续巩固公司在西南地区的煤炭龙头地位，不断强化公司在我省能源保供中的压舱石与支撑作用。

　　（2）深入推进煤电新能源一体化发展

　　建设新型综合能源基地，必须充分发挥煤电新能源多能互补优势，促进传统能源和新能源深度融合。一要用好容量电价有利政策和全省煤电机组指标支持政策，充分发挥煤炭资源优势和区位优势，积极运用先进技术建设智慧化标杆电厂，加快推进盘江新光和盘江普定两个煤电一体化项目建设，争取早投产早见效。二要以燃煤发电项目为中心，按照“成熟一个、推进一个”的原则，稳步推进新能源发电项目建设，努力建成多能互补新型综合能源基地，提高能源安全保障水平和清洁能源供应能力。

　　4 经营计划

　　2024年是公司实施“十四五”规划目标任务的攻坚之年，更是公司深刻汲取事故教训、重塑良好形象的关键之年。公司将高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大精神和中央、省委经济工作会议精神，按照省委省政府组建贵州能源集团战略决策部署，坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，完整、准确、全面贯彻新发展理念，以“双百行动”改革和国企改革深化提升行动为契机，抢抓国发〔2022〕2号文件历史机遇和“富矿精开”战略机遇，以“四个统筹”为着力点，加快建设新型综合能源基地，奋力打造西南地区煤炭保供中心，努力完成股东大会确定的目标任务，以更好的成绩回报股东、回馈社会、造福职工。

　　2024年的安全环保目标：井下杜绝重伤及以上生产安全责任事故和重大非伤亡事故；地面单位杜绝轻伤及以上生产安全责任事故；各单位杜绝环境违法事件。

　　2024年的主要经营预算目标：生产原煤1,560万吨，生产商品煤1,013万吨，发电量70.65亿度，营业总收入101.3亿元，利润总额11亿元。

　　围绕全年目标任务，重点抓好以下几个方面的工作：

　　（一）统筹发展和安全，强化风险防范

　　深刻把握发展和安全的辩证统一关系，认真思考发展和安全的整体性、贯通性、融合性问题。深刻认识安全是发展的前提，发展是安全的保障，只有坚持高质量发展，才能为高水平安全提供坚实的物质基础；只有牢牢守住安全底线，才能营造有利于公司持续发展的安全环境，实现高质量发展和高水平安全良性互动。

　　1.严防安全风险

　　一要牢固树立“人民至上、生命至上”安全发展理念，始终把保护职工生命安全摆在首位，持续强化底线思维和红线意识，不断增强“时时放心不下”的责任意识，持续做好习近平总书记关于安全生产重要论述和重要指示批示精神的深化内化转化工作，做到理念入脑、内化于心、外化于行，认真抓好《关于防范遏制矿山领域重特大生产安全事故的硬措施》和《煤矿安全生产条例》的学习宣传贯彻落实，切实将其转化为推动安全生产工作的思路和办法。二要统筹抓好“一通三防”、顶板管理、机电运输、水害防治等重点工作，以安全生产治本攻坚三年行动为契机，以“双全日”工作为抓手，推动隐患攻坚、隐患遏制、隐患动态清零三大重点工作，持续推动“1+N”全系统隐患排查治理和“3+3”全员安全管控工作，坚定不移开展井下支护变革，全面推行巷道“联合支护”，彻底解决巷道“支不住”和“服务时间不长”等问题，改善井下作业环境，减少巷修人员和巷修成本。同时要超前谋划瓦斯治理，牢牢牵住瓦斯防治这个“牛鼻子”，狠抓开拓布“三区”，加快推进回采区、治理区、抽采区“三区”建设，拓展瓦斯治理空间，争取瓦斯治理时间。

　　2.严防环保风险

　　认真践行习近平生态文明思想，正确处理好发展和生态的关系。坚持生态优先、绿色发展道路，以绿色发展为目标，以金佳矿矸石山综合治理为示范引领，持续巩固绿色矿山建设成果。持续完善环保配套设施，加强污染源监测监控，坚决杜绝环境污染事件发生，确保达标排放、超低排放。努力探索煤炭开采和洗选加工新技术、新工艺，积极推广使用新设备、新材料。大力开展废水、瓦斯、煤矸石等废弃物综合利用，持续用好尾矿煤泥压滤装置和深度分选技术，提高资源综合利用水平，实现废弃物减量化、无害化和资源化。

　　3.严防合规风险

　　全面推进依法治企，强化合规管理体系建设，严格防范合规风险。按照“管业务必须管合规，管业务必须管风险”要求，强化各业务部门合规管理主体责任，把合规作为开展业务的首要前提，规范业务流程，堵塞管理漏洞。建立以总法律顾问为首的合同合规性会审制度，充分发挥总法律顾问和法务部门的专业优势，靠前参与重大项目和重要业务，在事前、事中、事后各阶段实现专业化合规管理，形成事前预防、事中控制、事后补救闭环管理机制。全面整合监督力量，形成上下贯通的监督合力，加强违规责任追究，推动合规管理有效提升。

　　（二）统筹传统能源和新能源，建设新型综合能源基地

　　围绕建设新型综合能源基地和打造西南地区煤炭保供中心战略定位，积极抢抓国发〔2022〕2号文件历史机遇和“富矿精开”战略机遇，持续巩固提升传统能源产业，做强做优现代能源产业，为全省经济社会发展提供战略性基础性能源支撑。

　　1.稳步发展煤炭主业

　　深刻领会煤炭在我国能源体系中的主体地位和压舱石作用，立足公司深厚的煤炭产业基础和丰富的资源禀赋，着力做好“富矿精开”这篇大文章，在精确探矿、精准配矿、精细开矿、精深用矿上发力，更好地把资源优势转化为产业优势、经济优势。一要严格按照“挖潜增量、整顿存量、提升质量、做大总量”要求，稳步推动老矿区深部煤炭资源补勘，探明矿产资源潜力区域资源量，切实摸清底数。二要加快推进马依西一井（二采区）、杨山煤矿120万吨/年兼并重组项目建设以及火铺矿等3家单位接续采区建设，增强公司发展后劲。高效推进杨山煤矿露天开采项目建设，发挥露天煤矿开采优势，加快完善马依东一井露天开采项目手续，争取早开工早投产早见效。三要加快推进马依公司、发耳二矿、杨山煤矿选煤厂建设，新增洗选加工能力600万吨/年，实现原煤100%入洗，积极引进和推广先进的高效筛分、干法脱硫、煤泥水处理等先进技术，提高洗选能力和经济效益。

　　2.深入促进煤电新能源一体化发展

　　认真贯彻落实“双碳”目标政策，抢抓国家战略发展机遇，深入推进煤电新能源一体化发展，促进传统能源和新能源多能互补、深度融合。充分发挥煤电的稳定支撑调节作用，加快燃煤发电项目建设，盘江新光2×66万千瓦燃煤发电项目2号机组力争今年上半年实现并网发电，盘江普定2×66万千瓦燃煤发电项目力争今年底实现首台机组并网发电。同时，以盘江新光和盘江普定两个火电厂为中心，按照成熟一个推进一个的原则，稳步发展新能源发电项目，努力建成盘州和安顺两个多能互补新型综合能源基地，提高能源安全保障水平和清洁能源供应能力。

　　（三）统筹改革与创新，促进价值创造提升

　　改革是激发国有企业活力的关键，创新是引领企业发展的动力，必须统筹抓好改革与创新两大法宝，坚持两轮驱动，深化改革创新，加快发展新质生产力，推动实现更高质量的发展。

　　1.持续深化国企改革

　　2023年，公司被扩围纳入“双百行动”改革企业，要以“双百行动”改革和国企改革深化提升行动为契机，持续深化公司治理改革，建立更加灵活高效的运营机制。一要始终坚持党的领导，坚持两个“一以贯之”，持续优化公司治理机制、细化权责清单，提高清单的精准性和可操作性，抓好集团授放权与落实董事会职权有机衔接，完善相关配套制度，加强董事会建设和董事履职能力培训，确保授放权接得住、行得稳，推动公司治理更加完善。二要进一步建立健全市场化经营机制，提升经理层任期制和契约化管理质量，强化契约目标科学性和刚性考核兑现，提高管理人员竞争上岗、末等调整和不胜任退出覆盖面，增强全员绩效考核精准性，探索推进中长期激励，充分激发创新动力和发展活力。三要深化拓展价值创造，坚持问题导向，抓住关键环节，围绕效益效率核心指标、创新驱动发展、治理效能提升、可持续发展等重点，深入开展对标达标，提升公司价值创造水平，通过信息披露和投资者关系管理，积极传递公司投资价值，促进公司价值实现。

　　2.加快推进科技创新

　　一要坚持科技引领和创新驱动，建立健全科技创新激励机制，不断强化创新要素保障，加快科技创新人才队伍建设，加大科技创新研发投入，加强产学研协同创新，重点跟踪国家重点项目—复杂地质条件煤矿辅助运输机器人、省重大专项—基于工业互联网的煤矿智能采掘技术，确保按期完成科技研发任务。二要加快推动企业数字化、智能化转型升级，加强煤矿“四化”建设和智慧电厂建设，广泛应用云计算、物联网、5G、大数据等先进技术，积极推广使用智能化综采综掘设备、辅助系统自动化设备、单轨吊辅助运输机械化设备、巡线机器人等新装备，努力降低劳动强度、安全风险、生产成本，提高生产效率和经济效益，推动公司实现安全、高效、智能发展。

　　（四）统筹生产经营各要素，努力完成目标任务

　　1.抓好生产组织

　　一要紧盯全年目标任务，牢固树立“大思路、大格局、大采面”的煤炭开采理念，持续推进“一优三减”，统筹采掘接续、煤层配采配洗和瓦斯治理、队伍建设四大生产要素，定期开展调查研究，实时跟踪变化情况，及时解决制约安全生产的深层次问题，做到超前规划、超前施工、超前形成系统，保障小接续正常、大接续连续、面与面无缝对接。二要不断优化采掘布局，全面推广薄煤层作为保护层开采技术，做到保护层大面积开采，主采煤层、效益煤层不断档，实现厚薄配、优劣配、难易配，追求效益最大化。三要狠抓产品质量管理，坚持从采掘源头抓原煤灰分，从地面洗选环节抓煤质管理，加快新建矿井洗煤厂建设，确保原煤100%入洗，充分发挥公司煤种优势和“盘江煤”品牌优势，最大限度发挥洗选效能，保证产品质量，满足用户需求。

　　2.抓好经营管控

　　一要深入开展创收增收。密切关注煤炭市场变化，加强用户市场调研，适时调整产品结构，努力增加商品煤销售收入，确保效益最大化；新光电厂要争取早日全面投产，充分发挥煤电一体化优势，多发电多创收；矿机公司要发挥专业优势，努力向外拓展业务，增加收入来源。二要抓好成本管控，强化全面预算管理，认真落实成本考核责任，严控非生产性成本支出，严格落实招投标管理制度，抓好代储代销、修旧利废、回收复用、清仓利库等工作，多渠道降低生产成本，加强在建工程管理，严格控制工程造价。三要抓好资金管理，高度重视经营活动净现金流入，加强货款回收和历史欠款清收，做好“两金压控”，合理安排资金支出，拓宽融资渠道，优化融资结构，积极争取融资优惠政策，降低融资成本，严防资金风险。

　　3.抓好人才队伍建设

　　坚持党管干部、党管人才原则，大力实施人才强企战略，切实把人才资源转化为推动公司高质量发展的重要引擎和强劲动力。一要优化人才数量结构。根据公司生产经营和改革发展需要，大力实施人才培养行动，制定完善人才发展规划，努力培养和引进各类专业技术人才、操作技能人才、经营管理人才、党务复合人才等各方面人才，不断扩大人才队伍总量、优化人才队伍结构，形成合理梯队，充实人才“后备库”。二要树立鲜明的选人用人导向。加强专业训练和实践锻炼，坚持把专业水平、操作技能、实干能力作为检验人才的重要参考，坚持把基层经验、基层业绩、基层贡献作为考核人才的重要标准。有计划地把干部人才放到艰苦复杂环境、关键吃劲岗位去历练，在攻坚克难中砥砺品格、锤炼作风，在解决复杂问题中提升驾驭风险挑战的能力，努力培育造就一支能够适应和满足公司高质量发展的人才队伍。

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份     编号：临2024-019

　　贵州盘江精煤股份有限公司

　　关于日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。

　　● 日常关联交易对公司的影响：公司与关联方发生的日常关联交易是公司日常生产经营活动的需要，交易行为遵循市场公允原则，未侵占任何一方利益，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响，不影响公司的独立经营。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年4月8日，公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过了《关于日常关联交易的议案》。会议认为：公司与关联方发生的日常关联交易是公司日常生产经营活动的需要，公平合理、定价公允，体现了公平、公正、诚信的原则，未损害公司及股东尤其是中小股东的利益。会议同意将本议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议，审议时关联董事应回避表决。

　　2024年4月19日，公司第六届董事会第十四次会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于日常关联交易的议案》，与本议案有关联关系的6名关联董事回避表决（详见公司公告：临2024-015）。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次日常关联交易尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。

　　（二）2023年度日常关联交易执行情况

　　2023年6月，公司2022年度股东大会审议通过了《关于日常关联交易的议案》，预计2023年度关联交易总额不超过416,000万元，2023年度关联交易实际发生额为337,322.94万元，较预算总额减少78,677.06万元，主要原因如下：

　　1.2023年度公司向关联人购买产品、商品70,772.35万元，较预算98,200万元减少27,427.65万元。主要原因：一是外购商品煤数量减少、价格降低，向松河公司外购商品煤较预算减少11,200.42万元；二是公司坚持完全市场化采购原则，向关联人购买材料和设备较预算减少16,085.11万元。

　　2.2023年度公司向关联人销售产品、商品224,692.01万元，较预算266,500万元减少41,807.99万元。主要原因是2023年煤炭销售价格较同期大幅下跌，同时受安全事故影响，公司煤炭销售量减少，导致公司向电投发电、天能焦化和国投盘江等关联方销售商品煤收入较预算减少。

　　3.2023年度公司向关联人提供的劳务3,670.14万元，较预算3,000万元增加670.14万元。主要原因是公司向松河公司提供的修理修配业务增加。

　　4.2023年度公司接受关联人提供的劳务38,188.44万元，较预算48,300万元减少10,111.56万元。主要原因是公司严控地面非生产性维修支出，向建设工程公司采购的工程劳务支出较预算减少8,954.65万元。

　　（三）2024年度日常关联交易预计金额和类别

　　为了满足公司正常的生产经营需要，发挥协同效应，促进公司生产经营稳步发展，公司向控股股东贵州能源集团有限公司及其他关联方采购原材料，接受部分工程、维修、运输等服务以及提供部分产品、租赁业务、维修劳务等服务，充分发挥关联方的互补性。

　　公司2024年度关联交易情况预计如下：

　　单位：万元

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　1.贵州能源集团有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市观山湖区林城西路95号

　　法定代表人：胡永忠

　　注册资本：100亿元

　　主营业务：煤炭、电力、页岩气开采、煤层气开发及其主业关联项目投资；电力、热力、燃气的生产和供应；电力和电网（含储能、智能电网、分布式微网等）项目的投资、建设和运营；能源技术研发、咨询和服务；油气资源的勘探、利用；燃气经营；新能源、可再生资源、充电桩、新能源汽车、配售电项目的投资、开发、建设、运营；建材、化工（不含危险化学品）、机电产品及零配件的生产经营；电力设备及机械设备的安装与维修；投资、资本运营、股权管理；企业兼并重组；财务顾问；招投标；房屋租赁；餐饮业；酒类销售；国内外贸易；自营和代理国家禁止经营范围以外的商品和技术的进出口业务；开展“三来一补”进料加工业务；经营易货贸易和转口贸易业务。

　　2.贵州盘江煤电建设工程有限公司

　　注册地址：贵州省六盘水市盘州市干沟桥

　　法定代表人：周会明

　　注册资本：7,596万元

　　主营业务：工业与民用建筑、高速公路路基、一级标准以下公路施工、建筑幕墙；装饰装璜、预制构件；加工制作钢铝门窗；粉煤灰及矸石的深加工产品的生产和销售等。

　　3.贵州盘江煤电多种经营开发有限公司

　　注册地址：贵州省六盘水市盘州市亦资孔

　　法定代表人：周会明

　　注册资本：7,209万元

　　主营业务：阻燃输送带、橡塑制品、净水剂、矿山机械配件、输送机、塑钢管材、劳保用品等生产加工、销售。

　　4.贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司

　　注册地址：贵州省六盘水市盘州市翰林街道盘江西路

　　法定代表人：宋乃林

　　注册资本：41,412.87万元

　　主营业务：煤矿瓦斯（煤层气）综合利用、销售、技术研发及计量检测；页岩气项目开发利用等。

　　5.盘江运通物流股份有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭南路31号

　　法定代表人：杨凤翔

　　注册资本：10,000万元

　　主营业务：运输代理；货物装卸；货场、设备租赁；进出口业务；货运场站、物流园区、批发市场、商贸中心的建设、管理和经营等。

　　6.贵州松河煤业发展有限责任公司

　　注册地址：贵州省六盘水市盘县松河彝族乡

　　法定代表人：鲁书林

　　注册资本：137,750万元

　　主营业务：煤炭开采、销售；洗选加工；发电（自用）。

　　7.贵州盘江至诚实业发展有限公司

　　注册地址：贵州省六盘水市盘州市翰林街道盘江西路

　　法定代表人：董剑

　　注册资本：22,300万元

　　主营业务：物业管理；酒店经营与管理；不动产租赁。

　　8.毕节中城能源有限责任公司

　　注册地址：贵州省毕节市织金县少普镇狗场村

　　法定代表人：杨兴专

　　注册资本：103,000万元

　　主营业务：煤炭开采、销售；洗选加工。

　　9.贵州盘江电投发电有限公司

　　注册地址：贵州省六盘水市盘州市柏果镇

　　法定代表人：郭满志

　　注册资本：174,170万元

　　主营业务：电力生产和销售。

　　10.贵州盘江电投天能焦化有限公司

　　注册地址：贵州省六盘水市盘州市柏果镇东风村

　　法定代表人：周顺全

　　注册资本：100,000万元

　　主营业务：煤焦冶炼及销售。

　　11.国投盘江发电有限公司

　　注册地址：贵州省六盘水市盘州市柏果镇洒基云中居委会云峰路126号

　　法定代表人：周长信

　　注册资本：51,599万元

　　主营业务：建设和经营电厂，向电网售电；开发和经营为电力行业服务的机电设备、燃料及灰渣综合利用。

　　12.贵州兴义电力发展有限公司

　　注册地址：贵州省黔西南布依族苗族自治州兴义市清水河镇黔西村白岩组

　　法定代表人：杨东林

　　注册资本：100,000万元

　　主营业务：火力发电;灰渣综合利用,电力技术服务。

　　13.贵州省煤矿设计研究院有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市花溪区大水沟

　　法定代表人：韩真理

　　注册资本：10,000万元

　　主营业务：煤炭、建筑、市政、电力、化工石油、天然气等行业的工程设计、工程咨询、工程监理、安全评价、项目管理及运营。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　贵州能源集团有限公司是公司的控股股东，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（一）项规定的关联关系情形。国投盘江发电有限公司符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（三）项规定的关联关系情形。贵州兴义电力发展有限公司、贵州省煤矿设计研究院有限公司符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第四款规定的关联关系情形。其他公司是公司控股股东贵州能源集团有限公司直接或间接控制的公司，该等关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项规定的关联关系情形。

　　（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

　　在前期同类关联交易中，上述关联方均按约定履行相关承诺，未出现重大违约情形。目前，上述关联方均依法存续且生产经营正常，其经济效益和财务状况良好，具备较强的履约能力。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）《商品销售合同》主要内容

　　1.公司向贵州能源集团有限公司子公司销售煤炭、材料、电力等。

　　2.定价原则：市价，价格公平、合理，符合市场竞争原则。

　　3.结算方式：按协议和具体合同约定的价格和实际交易数量计算交易价款。

　　（二）《建筑安装合同》主要内容

　　1.贵州能源集团有限公司子公司为公司部分工程进行建筑安装。

　　2.定价原则：贵州省2016建筑、安装计价定额等，价格公平、合理，符合市场竞争原则。

　　3.结算方式：按协议和具体合同约定的价格和实际交易数量计算交易价款。

　　（三）《商品采购合同》主要内容

　　1.公司向贵州能源集团有限公司子公司购买材料、设备等。

　　2.定价原则：市价，价格公平、合理，符合市场竞争原则。

　　3.结算方式：按协议和具体合同约定的价格和实际交易数量计算交易价款。

　　（四）《货物运输代理合同》主要内容

　　1.公司委托盘江运通物流股份有限公司、西南运通公路物流有限公司代理发运煤炭系列大宗货物。

　　2.定价原则：市价，价格公平、合理，符合市场竞争原则。

　　3.结算方式：按协议和具体合同约定的价格和实际交易数量计算交易价款。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述关联交易均是公司日常生产经营活动的需要，交易行为遵循了市场公允原则，未侵占任何一方利益，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响，不影响公司的独立经营。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司董事会

　　2024年4月22日

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份     编号：临2024-020

　　贵州盘江精煤股份有限公司

　　第六届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十四次会议于2024年4月19日在公司六楼会议室召开。应参加会议监事5人，实际参加会议监事5人，会议由公司监事会主席赖远忠先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，合法有效。

　　出席会议的监事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了以下议案：

　　一、2023年度监事会工作报告

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意公司《2023年度监事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　二、2023年度财务决算报告

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意公司《2023年度财务决算报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　三、2023年年度报告及摘要

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会在全面了解和审核公司《2023年年度报告及摘要》后认为：

　　1.公司《2023年年度报告及摘要》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实、客观、公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。

　　2.公司《2023年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合法律法规和公司内部控制制度的各项规定。

　　3.在出具本审核意见前，未发现参与编制和审议公司《2023年年度报告及摘要》的人员违反保密规定的行为。

　　因此，会议同意该议案，同意提交公司股东大会审议。

　　四、关于2023年度内部控制评价报告的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》以及监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合自身实际情况，建立了覆盖公司经营管理各个环节并且适应公司发展需要的内部控制体系，公司2023年度内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。因此，会议同意该议案。

　　五、2023年度利润分配预案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　为回报股东长期以来对公司的支持，公司拟以总股本2,146,624,894股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.8元人民币（含税），共派发现金股利601,054,970.32元，占2023年度归属于上市公司股东净利润的82.06%，本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。

　　监事会认为：该利润分配预案符合公司实际情况和未来发展需要，符合法律法规等有关要求，有利于维护全体股东的共同利益。因此，会议同意该议案，同意提交公司股东大会审议。

　　六、关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司编制的《贵州盘江精煤股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情形。因此，会议同意该议案。

　　七、关于贵州能源集团财务有限公司风险持续评估报告的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：贵州能源集团财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》和《营业执照》，建立了完善的内部控制制度，各项监管指标均符合有关规定，公司与其开展金融服务业务风险可控。因此，会议同意公司出具的《贵州能源集团财务有限公司风险持续评估报告》。

　　八、关于公司与贵州能源集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司与贵州能源集团财务有限公司续签《金融服务协议》，有利于公司获得更为便捷、高效的金融服务，有利于公司拓宽融资渠道，交易遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，未损害广大中小股东的利益。因此，会议同意该议案，同意提交公司股东大会审议。

　　九、关于日常关联交易的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司的日常关联交易遵循公平、公正、合理的原则，符合法律法规等有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，会议同意该议案，同意提交公司股东大会审议。

　　十、2024年度财务预算报告

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意公司《2024年度财务预算报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　十一、关于2024年度融资计划的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司2024年度融资计划，充分考虑了公司生产经营、项目建设资金需求，符合公司实际情况。因此，会议同意该议案，同意提交公司股东大会审议。

　　十二、2024年第一季度报告

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会在全面了解和审核公司《2024年第一季度报告》后认为：

　　1.公司《2024年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实、客观、公允地反映了公司2024年第一季度的财务状况和经营成果。

　　2.公司《2024年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律法规和公司内部控制制度的各项规定。

　　3.在出具本审核意见前，未发现参与编制和审议公司《2024年第一季度报告》的人员违反保密规定的行为。

　　因此，会议同意该议案。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司监事会

　　2024年4月22日

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份     编号：临2024-021

　　贵州盘江精煤股份有限公司

　　2024年第一季度主要生产经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露指引》（第二号——煤炭和第三号——电力）要求，经公司财务部门初步测算，现将公司2024年第一季度主要生产经营数据公告如下：

　　一、2024年第一季度公司主营业务数据

　　公司电力业务为燃煤发电和新能源发电，全部在贵州地区。

　　二、数据来源及风险提示

　　以上生产经营数据系公司内部统计，未经审计，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司董事会

　　2024年4月22日

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份     编号：临2024-015

　　贵州盘江精煤股份有限公司

　　第六届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议于2024年4月19日在公司七楼会议室以现场结合通讯方式召开。应参加会议董事9人，实际参加会议董事8人，董事何平先生因工作原因委托董事杨世梁先生代为出席会议并行使表决权，会议由公司董事长朱家道先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，合法有效。

　　出席会议的董事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了以下议案：

　　一、2023年度董事会工作报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意公司《2023年度董事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　二、2023年度总经理工作报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意公司《2023年度总经理工作报告》。

　　三、2023年度独立董事述职报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　会议同意公司《2023年度独立董事述职报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　四、2023年度财务决算报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意公司《2023年度财务决算报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　五、2023年年度报告及摘要

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　会议认为：公司《2023年年度报告及摘要》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。会议同意公司《2023年年度报告及摘要》，同意提交公司股东大会审议。

　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　六、关于2023年度内部控制评价报告的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　会议同意公司《2023年度内部控制评价报告》。

　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。

　　七、2023年度利润分配预案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司公告（临2024-016）。

　　为回报股东长期以来对公司的支持，会议同意以公司总股本2,146,624,894股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.8元人民币（含税），共派发现金股利601,054,970.32元，占2023年度归属于上市公司股东净利润的82.06%，本年度不送红股也不进行资本公积转增股本，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　八、关于独立董事独立性评估专项意见的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　经核查公司2023年度在任独立董事的任职经历以及签署的独立性自查情况报告，会议认为公司2023年度在任独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性要求。因此，会议同意出具《独立董事独立性评估专项意见》。

　　九、关于会计师事务所2023年度履职情况评估报告的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　会议认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，其资质条件、质量管理水平符合相关要求，项目组成员满足独立性规定，具有必需的业务水平，在审计过程中勤勉尽责、公允地发表意见，较好地完成了2023年度审计相关工作。因此，会议同意公司出具的《会计师事务所2023年度履职情况评估报告》。

　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　十、关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司公告（临2024-017）。

　　会议认为：公司严格按照中国证监会和上海证券交易所有关规定管理和使用募集资金，依法履行相关信息披露义务，不存在募集资金管理和使用违规的情形。因此，会议同意公司出具的《公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。

　　十一、关于贵州能源集团财务有限公司风险持续评估报告的议案

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，与本议案有关联关系的5名关联董事回避表决。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　会议认为：贵州能源集团财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》和《营业执照》，建立了完善的内部控制制度，各项监管指标均符合有关规定，公司与其开展金融服务业务风险可控。因此，会议同意公司出具的《贵州能源集团财务有限公司风险持续评估报告》。

　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会2024年第一次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对该事项发表了无异议的核查意见。

　　十二、关于公司与贵州能源集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，与本议案有关联关系的5名关联董事回避表决。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司公告（临2024-018）。

　　会议认为：公司与贵州能源集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）续签《金融服务协议》，有利于公司获得更为便捷、高效的金融服务，提高公司资金使用效率，拓宽公司融资渠道，符合公司和全体股东利益，本次交易遵循“公平、公正”原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，会议同意公司与财务公司续签《金融服务协议》，由财务公司为公司（包括公司及其全资、控股子公司）提供综合金融服务，协议有效期三年，同意提交公司股东大会审议。

　　本议案已经公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　十三、关于日常关联交易的议案

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，与本议案有关联关系的6名关联董事回避表决。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司公告（临2024-019）。

　　会议认为：公司与关联方发生的日常关联交易是公司生产经营活动的正常需要，交易遵循市场公允原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，会议同意公司2023年度日常关联交易实际发生金额为337,322.94万元，2024年度日常关联交易预计金额为474,200万元，同意提交公司股东大会审议。

　　本议案已经公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司2023年度日常关联交易执行情况发表了无异议的核查意见。

　　十四、2024年度财务预算报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意公司《2024年度财务预算报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　十五、关于2024年度融资计划的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　为保证公司生产经营、项目建设和未来投资发展的资金需求，会议同意公司及其子公司2024年度向金融机构申请166.18亿元额度的融资，并授权公司经理层办理公司本部融资事宜，由公司经理层根据公司本部实际情况，具体确定融资时间、融资期限、融资金额、融资成本、金融机构等具体事宜，同意提交公司股东大会审议。

　　十六、关于2024年度工资预算总额结算管理办法的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意公司《2024年度工资预算总额结算管理办法》。

　　十七、关于2024年度投资计划的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议认为：公司2024年度投资计划深入贯彻落实公司战略发展规划，聚焦主责主业，大力推进煤电新能源一体化发展，有利于促进公司高质量发展。会议同意公司《2024年度投资计划》，投资计划总额为1,243,168万元；同意提交公司股东大会审议。

　　十八、2024年第一季度报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　会议认为：公司《2024年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司2024年第一季度的财务状况和经营成果，会议同意公司《2024年第一季度报告》。

　　本议案已经公司第六届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司董事会

　　2024年4月22日

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份     编号：临2024-016

　　贵州盘江精煤股份有限公司

　　关于2023年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 分配比例：每10股派发现金股利2.80元（含税）。

　　● 本次利润分配以公司总股本2,146,624,894股为基数，权益分派股权登记日具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　一、利润分配预案内容

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为73,249万元，母公司实现净利润99,665万元。截至2023年12月31日，母公司可供分配的利润为369,470万元。为回报股东长期以来对公司的支持，同时根据公司实际情况，公司2023年度利润分配预案为：公司拟以总股本2,146,624,894股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.80元人民币（含税），共派发现金股利601,054,970.32元，占2023年度归属于上市公司股东净利润的82.06%。本年度不送红股也不进行资本公积转增股本。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年4月19日召开第六届董事会第十四次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2023年度利润分配预案》，同意提交公司股东大会审议（详见公司公告：临2024-015）。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：该利润分配预案符合公司实际情况和未来发展需要，符合法律法规等有关要求，有利于维护全体股东的共同利益。因此，会议同意该议案，同意提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　1.本利润分配预案综合考虑了公司所处的发展阶段和未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，亦不会对公司正常生产经营和长期发展产生重大影响。

　　2.本利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司董事会

　　2024年4月22日

　　证券代码：600395      证券简称：盘江股份     编号：临2024-018

　　贵州盘江精煤股份有限公司关于续签

　　《金融服务协议》暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易内容：贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）拟与贵州能源集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）续签《金融服务协议》，由财务公司为公司及其下属全资、控股子公司（以下统称“附属公司”）提供综合金融服务，协议有效期三年。协议有效期内，财务公司向公司（含附属公司）提供的贷款、票据承兑和贴现、非融资性保函及其他形式的资金融通业务合计每日余额不高于10亿元；财务公司为公司（含附属公司）提供的委托贷款业务每日余额不高于20亿元；财务公司吸收公司（含附属公司）的存款每日余额不高于8亿元。

　　● 鉴于财务公司为公司控股股东贵州能源集团有限公司的控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，财务公司属于公司关联方，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　● 本次交易尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。

　　一、关联交易概述

　　（一）本次关联交易基本情况

　　为了获得更为便捷、高效的金融服务，进一步拓宽公司融资渠道，提高资金使用效率，降低财务成本和融资风险，公司于2021年与财务公司签订了《金融服务协议》，由财务公司为公司提供存款和综合授信服务，协议有效期为三年。鉴于协议即将到期，公司拟与财务公司续签《金融服务协议》，由财务公司为公司（含附属公司）提供综合金融服务。

　　（二）本次关联交易决策程序

　　2024年4月8日，公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过了《关于公司与贵州能源集团财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》。会议认为：一是公司与财务公司续签《金融服务协议》符合公司经营发展需要，有利于提高公司资金使用效率，拓宽公司融资渠道，降低融资成本和融资风险，同时可以获得财务公司提供的多方面、多品种的优质金融服务，符合公司和股东的利益；二是财务公司受国家金融监督管理总局及中国人民银行的监管，在获准范围内，按其运营要求提供服务，客户仅限于成员企业，且本次交易遵循“平等、自愿、公平、公正”的原则，不存在损害本公司及其他股东利益的情形，亦不影响本公司的独立性。会议同意将本议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议，审议时关联董事应回避表决。

　　2024年4月19日，公司第六届董事会第十四次会议以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司与贵州能源集团财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易的议案》，与本议案有关联关系的5名关联董事回避表决（详见公司公告：临2024-015）。

　　根据《公司章程》规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。

　　（三）前次关联交易执行情况

　　根据公司与财务公司于2021年签订的《金融服务协议》，财务公司向公司提供的贷款、票据承兑和贴现、非融资性保函及其他形式的资金融通业务合计每日余额不高于10亿元；财务公司为公司提供的委托贷款业务每日余额不高于10亿元；财务公司吸收公司的存款每日余额不高于8亿元。2021年至2023年该关联交易的执行情况如下表：

　　二、关联人介绍

　　财务公司是经国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准设立，合法持有《金融许可证》并持续有效的非银行金融机构。

　　1.关联方名称：贵州能源集团财务有限公司

　　2.法定代表人：龙治安

　　3.注册资本：50,000万元

　　4.企业类型：其他有限责任公司

　　5.住所：贵州省贵阳市观山湖区林城西路95号

　　6.成立日期：2013年05月03日

　　7.营业期限：2013年05月03日至长期

　　8.统一社会信用代码：91520190067726228Q

　　9.金融许可证机构编码：L0176H252010001

　　10.经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑。

　　11.股权结构：贵州能源集团有限公司持股55%，本公司持股45%。

　　12.财务和经营情况：截至2023年12月31日，财务公司资产总额276,831万元，负债总额218,786万元，所有者权益总额58,045万元；2023年实现营业收入8,735万元，净利润3,905万元。

　　三、《金融服务协议》的主要内容

　　1.服务原则

　　（1）公司（含附属公司）有权根据自己的业务需求，自主选择提供金融服务的金融机构、服务项目、数额及交易时间，并无任何必须从财务公司获取金融服务的义务。

　　（2）财务公司承诺，任何时候向本公司（含附属公司）提供金融服务的条件，对于公司而言不逊于国内其他金融机构当时为本公司（含附属公司）提供同种类金融服务的条件。

　　2.服务内容

　　财务公司为公司（含附属公司）提供如下服务：

　　（1）存款服务；

　　（2）综合授信服务；

　　（3）资金结算与收付服务；

　　（4）财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；

　　（5）其他金融服务：包括但不限于信用证、网上银行、委托贷款、商业汇票托管、资金集中结算等。共同探讨新的服务产品和新的服务领域，并积极进行金融创新，财务公司为公司（含附属公司）提供更多个性化的优质服务。

　　3.交易限额

　　（1）协议有效期内，财务公司向公司（含附属公司）提供的贷款、票据承兑和贴现、非融资性保函及其他形式的资金融通业务合计每日余额不高于10亿元；

　　（2）财务公司为公司（含附属公司）提供的委托贷款业务每日余额不高于20亿元；

　　（3）财务公司吸收公司（含附属公司）的存款每日余额不高于8亿元。

　　4.服务价格及定价原则

　　财务公司向公司（包括附属公司）提供各项金融服务，在参考国内其他金融机构为公司（包括附属公司）提供同种类金融服务的条件下，给予适当的优惠，具体如下：

　　（1）存款服务：财务公司吸收公司（包括附属公司）存款的利率，在中国人民银行统一颁布的存款利率浮动区间范围内，不低于国内其他金融机构给予的同等存款利率水平；

　　（2）综合授信服务（包括贷款、票据承兑和贴现、非融资性保函及其他形式的资金融通业务）：服务费用或利率应不高于国内其他金融机构向公司（包括附属公司）提供同种类相应服务的费用或利率。

　　5.协议的生效和期限

　　（1）本协议经双方签署并经过相关法律程序后生效。

　　（2）本协议有效期限为三年。

　　四、本次交易的目的以及对公司的影响

　　1.本次交易有利于提高公司资金使用效率，拓宽公司融资渠道，降低融资成本和融资风险，同时可以获得财务公司提供的多方面、多品种的优质金融服务，符合公司和股东的利益。

　　2.财务公司受国家金融监督管理总局及中国人民银行的监管，在获准范围内，按其运营要求提供服务，客户仅限于成员企业，且本次交易遵循“平等、自愿、公平、公正”的原则，不存在损害本公司及其他股东利益的情形，亦不影响本公司的独立性。

　　3.本次交易不会对公司现在及将来的财务状况、经营成果产生不利影响。

　　五、风险控制

　　为有效防范公司在财务公司开展金融服务业务的风险，公司和财务公司将采取以下措施：

　　1.公司将严格按照有关法律法规的规定，对公司（含附属公司）与财务公司的关联交易依法履行决策程序和信息披露义务。

　　2.在风险管理方面，公司已制订了《关于在财务公司开展金融服务业务风险处置预案》，确保在财务公司开展金融服务业务风险可控。

　　3.财务公司承诺严格按照国家金融监督管理总局及中国人民银行的监管规定，在获准范围内依法开展金融服务业务。

　　特此公告。

　　贵州盘江精煤股份有限公司董事会

　　2024年4月22日