昱能科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：688348         证券简称：昱能科技        公告编号：2024-024

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议（以下简称“会议”）通知于2024年4月10日以通讯方式送达全体监事，会议于2024年4月22日在公司4楼会议室以现场方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数程序符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项：

　　1、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》。

　　报告期内，公司监事会本着维护公司以及股东利益的精神，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，认真履行监督职责，较好地保障了公司和股东权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　2、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》。

　　监事会认为：《公司2023年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　3、审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。

　　4、审议通过《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

　　监事会认为：公司2023年度募集资金的存放和使用符合相关法律法规和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-025）。

　　5、审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》。

　　经审核，监事会认为公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，同时未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年度内部控制评价报告》。

　　6、审议通过《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。

　　公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利10元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增4股。监事会认为公司2023年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况及资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公司及股东整体利益的情形，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案尚提交2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》（公告编号：2024-026）。

　　7、审议通过《关于2024年度监事薪酬方案的议案》。

　　公司监事薪酬政策为：1、在公司担任实际工作岗位的监事，按所担任的实际工作岗位职务领取薪酬，不再额外领取监事津贴。2、未在公司担任实际工作岗位的监事，不领取薪酬。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　8、审议通过《关于2024年度日常性关联交易预计的议案》。

　　2024年度预计的日常性关联交易符合公司日常生产经营实际情况，公司及子公司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易不会影响公司独立性，不会影响公司经营成果的真实性，未损害公司和股东利益。综上，同意公司本次日常关联交易额度预计事项。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2024年度日常性关联交易预计的公告》（公告编号：2024-028）。

　　9、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《监事会议事规则》。

　　特此公告。

　　昱能科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：688348        证券简称：昱能科技        公告编号：2024-028

　　昱能科技股份有限公司关于

　　2024年度日常性关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议。

　　● 昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）本项日常关联交易均是公司及子公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理，不损害公司及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，在同类交易中占比较小，公司主要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年4月22日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于2024年度日常性关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计金额为10,170.00万元，关联董事潘正强回避表决,表决结果：6票同意，0票反对，0弃权。

　　2024年4月22日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于2024年度日常性关联交易预计的议案》，表决结果：3票同意，0票反对，0弃权。

　　2024年4月22日，公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过《关于2024年度日常性关联交易预计的议案》，独立董事一致认为，公司关于2024年度日常性关联交易预计的议案符合公司经营发展需要，系正常市场行为，符合公司的经营发展需要，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，交易价格按照市场价格结算，该类交易对公司独立性无影响，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益的情形。

　　本次日常性关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

　　（二）2024年度日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　（三）2023年度日常关联交易的预计和执行情况

　　公司第一届董事会第二十次会议、2022年年度股东大会审议通过《关于2023年度日常性关联交易预计的议案》，对公司2023年度与关联方的交易情况进行了预计。2023年度日常关联交易预计和执行情况详见下表：

　　单位：万元

　　[注]：上表中关联人天通控股股份有限公司截至2023年12月31日实际发生的关联交易额为与天通控股股份有限公司及其子公司的交易额。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1.基本情况：

　　2、关联关系：该公司是本公司持股5%以上股东潘建清控制并担任董事、公司董事潘正强担任副董事长及总裁的企业，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第15.1条第14款规定的关联关系情形，与公司构成关联关系。

　　3、最近一个会计年度的主要财务数据（经审计）：

　　总资产1,158,855万元，净资产817,503万元；营业收入368,212万元，净利润32,424万元。

　　4、履约能力：关联方依法存续且经营正常，根据关联交易方的财务状况，具备充分的履约能力，能严格遵守合同约定。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司及子公司与各关联方的各项交易根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行。交易价格均按照市场公允价格执行；当交易的商品或劳务没有明确的市场价格和政府指导价时，交易双方经协商确定交易价格，并签订相关的关联交易协议，对关联交易价格予以明确。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　本次日常关联交易预计事项经公司股东大会审议通过后，公司与关联方将根据业务开展情况签订相应的协议。

　　四、关联交易对上市公司的影响

　　公司及子公司与上述关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产、经营活动所必要的，是公司合理利用资源、降低经营成本的重要手段，对公司长远发展有着积极的影响。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和股东权益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。

　　五、保荐机构核查意见

　　公司2024年度日常性关联交易预计事项已经公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，关联董事回避表决，第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过了此议案，决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的规定。公司及子公司2024年度日常性关联交易预计事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害公司和非关联股东的利益，不会对公司独立性产生影响。保荐机构对公司2024年度日常关联交易预计事项无异议。

　　特此公告

　　昱能科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月23日