陕西建设机械股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知

　　证券代码：600984             证券简称：建设机械          公告编号：2024-033

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年5月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年5月14日 14点00分

　　召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年5月14日

　　至2024年5月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第八届董事会第二次会议审议通过，公告于2024年4月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述议案的具体内容请详见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2024年5月8日（星期三）在上海证券交易所网站刊登。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：10、11

　　应回避表决的关联股东名称：公司实际控制人陕西煤业化工集团有限责任公司、股东陕西建设机械（集团）有限责任公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；

　　2、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；

　　3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；

　　4、出席会议股东请于2024年5月9日、10日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；

　　2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；

　　3、邮政编码：710032；

　　4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；

　　5、联系人：李晓峰，余凯。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　陕西建设机械股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月14日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：      年    月    日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2024-034

　　陕西建设机械股份有限公司

　　第八届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二次会议通知及会议文件于2024年4月11日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2024年4月19日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《公司2023年度董事会工作报告》；

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、通过《公司2023年度总经理工作报告》；

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、通过《公司2023年度财务决算报告》；

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、通过《公司2023年年度报告及摘要》；

　　公司2023年年度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2023年年度报告摘要详见同日公告。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案经董事会审计委员会审议通过后提交董事会审议。董事会审计委员会认为：公司2023年年度报告全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海交易所的要求，所披露的信息能真实反映出公司2023年度的经营管理和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　五、通过《公司2023年度内部控制自我评价报告》；

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案经董事会审计委员会审议通过后提交董事会审议。董事会审计委员会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并得到了有效地执行，在生产经营中发挥了较好的风险控制与防范作用，符合《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，未发现公司在制度设计或执行方面存在重大缺陷。公司内部控制自我评价报告真实、准确地反映了公司内部控制制度建立、健全和运行情况，符合公司内部控制需要；公司内部控制自我评价报告对内部控制的总体评价完整、客观。

　　六、通过《2023年度募集资金存放与实际使用专项报告》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号2024-028）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、通过《2023年度独立董事述职报告》；

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　八、通过《董事会审计委员会2023年度履职情况报告》；

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　九、通过《公司对会计师事务所履职情况评估报告》；

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十、通过《审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》；

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十一、通过《公司2023年度利润分配预案》；

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案经独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。

　　十二、 通过《关于公司计提长期股权投资减值准备的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于计提长期股权投资减值准备的公告》（公告编号2024-029）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十三、 通过《关于公司计提商誉减值准备的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于计提商誉减值准备的公告》（公告编号2024-030）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十四、通过《关于陕西煤业化工集团财务有限公司风险评估报告的议案》；

　　报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　此项议案涉及关联事项，董事会在审议上述议案时，关联董事杨宏军先生、胡立群先生进行了回避。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案经独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。

　　十五、通过《关于公司与陕西建设机械（集团）有限责任公司签订机械设备租赁合同的议案》；；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于与陕西建设机械（集团）有限责任公司签订机械设备租赁合同的关联交易公告》（公告编号2024-031）。

　　此项议案涉及关联事项，董事会在审议上述议案时，关联董事杨宏军先生、胡立群先生进行了回避。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案经独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。

　　该议案经董事会审计委员会审议通过后提交董事会审议。董事会审计委员会认为：本次关联交易是为了满足公司日常生产经营设备的实际需要，有利于提高公司产品质量、生产效率和优化产能，保持市场竞争力；本次关联交易是双方在协商一致的基础上达成的，遵循了一般商业原则，定价公平、合理；本次关联交易事项的审议和决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等法律法规的规定，关联董事遵守了回避表决制度，董事会履行了诚信义务；本次关联交易中不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意本次关联交易事项。

　　十六、通过《关于公司2023年度日常关联交易事项及预计2024年度日常关联交易事项的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于公司2024年度日常关联交易事项及预计2024年度日常关联交易事项的公告》（公告编号2024-032）。

　　此项议案涉及关联交易，董事会在审议上述议案时，关联董事杨宏军先生、胡立群先生进行了回避。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案经独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。

　　十七、通过《关于公司2023年度投资者关系管理计划的议案》；

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　十八、通过《关于召开公司2023年度股东大会的议案》。

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号2024-033）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　上述第一、三、四、六、七、十一、十二、十三、十五和第十六项议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2024年4月22日

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2024-027

　　陕西建设机械股份有限公司

　　第八届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二次会议通知及会议文件于2024年4月11日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2023年4月19日上午以通讯表决方式召开。会议应到监事5名，实到监事5名，会议由监事会主席许建平先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《公司2023年度监事会工作报告》；

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、通过《公司2023年年度报告及摘要》；

　　公司2023年年度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2023年年度报告摘要详见同日公告。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、通过《公司2023年度财务决算报告》；

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、通过《公司2023年度内部控制自我评价报告》；

　　公司2023年度内部控制自我评价报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　五、通过《2023年度募集资金存放与实际使用专项报告》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用专项报告》（公告编号2024-028）。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、 通过《公司2023年度利润分配预案》；

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、 通过《关于公司计提长期股权投资减值准备的议案》；

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于计提长期股权投资减值准备的公告》（公告编号2024-029）。

　　八、 通过《关于公司计提商誉减值准备的议案》；

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于计提商誉减值准备的公告》（公告编号2024-030）。

　　九、通过《关于公司2023年度日常关联交易事项及预计2024年度日常关联交易事项的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于公司2023年度日常关联交易事项及预计2024年度日常关联交易事项的公告》（公告编号2024-032）。

　　此项议案涉及关联交易，监事会在审议上述议案时，关联监事许建平先生、岳建红女士进行了回避。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　上述第一、二、三、五、六、七、八和九项议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司监事会

　　2024年4月22日

　　公司代码：600984           公司简称：建设机械

　　陕西建设机械股份有限公司

　　2023年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023度归属于母公司的净利润为-744,790,029.63元，年末资产负债率70.05%，考虑公司未来生产经营的资金投入，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，本年度公司不实施利润分配，不进行公积金转增股本。

　　本利润分配预案尚需公司2023年年度股东大会批准。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　报告期内，国内经济发展面临的内外部环境复杂多变，经济发展的挑战性、不确定性明显增多。从国际形势看，全球产业链供应链加快调整重构，地缘政治动荡等不稳定因素持续增加。从国内形势看，房地产开发投资持续承压，市场有效需求空间进一步压减，单纯依赖于房地产投资带动市场经营的业态布局加快调整，适时向保障性住房建设、“平急两用”公共基础设施建设、城中村改造“三大工程”并行转换。从工程机械行业看，行业产能过剩和结构性供需矛盾交织并存，受市场需求疲弱订单不足、账款回收难、成本高企、价格走低、债务积压、竞争加剧等因素叠加影响，行业企业的生存发展承受着严峻的市场考验，行业竞争性整合和市场结构性出清的新格局有望加快形成。

　　展望2024年，行业企业面临的内外部环境依然复杂严峻。海外市场面临较多不确定因素和较大下行压力，贸易保护主义盛行、国际政治纷争和军事冲突加剧，导致世界经济和国际贸易增长动能不足。内部市场方面，我国经济总体回升向好、长期向好的基本趋势没有改变。年初的中央经济工作会议传递了稳定房地产市场发展、防范化解房地产风险的积极信号，中央金融工作会议也明确强调了金融要更好地服务实体经济发展的要求，对工程机械制造行业和工程机械租赁行业回暖注入了“强心剂”。随着一系列利好政策的密集出台和政策效益的叠加释放，我国经济持续回升向好的态势将进一步巩固。工程机械租赁行业作为传统周期性行业，其触底复苏具有了确定性，至于本轮周期叠加有部分结构性调整，底部盘整时间较以往有所拉长、波动幅度有所加剧，但最终难改其复苏预期。工程机械租赁服务企业在经历了结构性洗牌后，必将构建新的市场和产业需求，市场终将回归新常态，迎来新的发展机遇。

　　报告期内，公司实现主营业务收入321,626.24万元，较上年同期减少16.98%。公司全年租赁业务收入287,686.85万元，较上年同比减少18.52%，主要为公司子公司庞源租赁的主营业务收入；全年设备销售收入6,400.26万元，较上年同比减少35.36%，其中筑路设备及配件销售收入2,815.90万元，较上年同期减少64.51%，塔机及配件销售收入3,584.36万元，较上年同比增加82.22%；全年工程施工业务收入27,539.13万元，较上年同期增加12.90%，其中路面工程施工业务收入14,765.14万元，较上年同期增加24.93%，钢结构制作及安装业务实现收入12,773.99万元，较上年同比增加1.59%。

　　公司主营业务包括工程机械租赁和工程机械制造两大板块，主要包括：公司本部工程机械、建筑起重机械、金属结构产品及相关配件的研发、生产及销售；金属结构安装工程；工程机械设备租赁及维修；自产产品出口；本企业所需原辅材料、设备、零配件的进出口等。公司主要产品有：适用于路面工程的沥青混凝土摊铺机、压路机、铣刨机、稳定土拌合机、沥青搅拌站等，适用于市政建设、桥梁建造、高层建筑等所涉及基础工程的旋挖钻机，适用于房屋建筑工程的塔式起重机及各种非标钢结构产品，其中：

　　在工程机械租赁板块中，公司主要有筑路施工机械租赁和建筑机械租赁两项业务，子公司庞源租赁是全球最大的塔式起重机租赁商，在全国设有多家分、子公司，并已涉足菲律宾、马来西亚、柬埔寨等海外市场，是中国工程机械租赁第一品牌；筑路施工机械租赁业务依托公司的制造优势，基本完成了集设备制造、租赁服务、技术支持和道路施工为一体的转型升级。

　　在工程机械制造板块中，公司主要以路面施工机械和建筑起重机械为主导产品，在行业中处于中位。其中主要产品大型沥青混凝土摊铺机在国内享有较高知名度，公司研发的高端塔式起重机已初具规模，实现了量产量销；子公司天成机械生产的中低端塔式起重机在西南地区具有区域竞争优势；子公司建设钢构具有钢结构生产制造专业一级资质，在西北地区拥有较强的竞争力。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　5.2 报告期内债券的付息兑付情况

　　5.3 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司继续加强产品研发和技术创新，加强竞争优势，强化成本管控，提升产品质量，严格生产经营考核，保障企业稳健运营。报告期内，公司实现主营业务收入321,626.24万元，较上年同期减少16.98%。公司全年租赁业务收入287,686.85万元，较上年同比减少18.52%，主要为公司子公司庞源租赁的主营业务收入；全年设备销售收入6,400.26万元，较上年同比减少35.36%，其中筑路设备及配件销售收入2,815.90万元，较上年同期减少64.51%，塔机及配件销售收入3,584.36万元，较上年同比增加82.22%；全年工程施工业务收入27,539.13万元，较上年同期增加12.90%，其中路面工程施工业务收入14,765.14万元，较上年同期增加24.93%，钢结构制作及安装业务实现收入12,773.99万元，较上年同比增加1.59%。

　　报告期内，庞源租赁实现收入28.88亿元，同比下降18.58%。截至2023年12月31日，庞源租赁在手合同延续产值17.63亿元，同比下降36.61%。2023年新增设备采购额6.19亿元，期末共拥有塔式起重机10721台，塔机总吨米数226.48万吨米。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2024-028

　　陕西建设机械股份有限公司

　　2023年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2023〕193号）及相关格式指引的规定，陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会2020年1月3日证监许可〔2019〕2284号《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股139,163,401股股份募集配套资金，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币10.82元，共募集配套资金1,505,747,998.82元，扣除尚未支付的承销及保荐费用46,855,195.97元后，实际收到募集资金1,458,892,802.85元。公司已于2020年4月14日收到上述全部募集资金，并由希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务所”）验证后于2020年4月15日出具了希会验字（2020）0017号《验资报告》。

　　根据中国证券监督管理委员会核准，本次募集资金使用范围为子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）工程租赁设备扩容建设项目。

　　（二）募集资金投入、使用金额及余额

　　1、本报告期募集资金投入及使用情况

　　截止2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入1,457,861,298.00元，其中本年度投入91,339,356.02元。募集资金使用情况及余额如下：

　　2、募集资金结余情况

　　报告期内，截至2023年9月22日，公司本次募投项目已实施完毕；截止2023年12月31日，公司本次募投项目募集资金余额为0元。

　　为进一步提高募集资金使用效率，公司已将2023年9月22日募投项目结项后节余募集资金全部用于永久性补充公司流动资金，用于日常经营活动。具体内容详见公司于2023年9月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《陕西建设机械股份有限公司关于2020年非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-45）。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《陕西建设机械股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定，对募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。

　　（二）募集资金三方监管的情况

　　公司及保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）分别与北京银行股份有限公司西安分行、广发银行股份有限公司西安分行、交通银行股份有限公司陕西省分行、西安银行股份有限公司城南支行、浙商银行股份有限公司西安分行签署了《非公开发行募集资金三方监管协议》，并在上述各银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。

　　为规范子公司的募集资金使用，公司、全资子公司庞源租赁及兴业证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、南京银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行签署了《非公开发行募集资金四方监管协议》，并由庞源租赁在上述各银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储，明确了各方权利与义务。

　　公司、子公司与募集资金存储银行以及保荐机构签订的募集资金三方及四方监管协议与上海证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存在违反协议条款的情形。

　　（三）募集资金的实施主体情况

　　经2018年4月3日公司2018年第一次临时股东大会和根据中国证券监督管理委员会核准，庞源租赁为扩大大中型塔机规模并丰富设备型号，拟新购1,500台大中型塔式起重机。

　　公司于2020年6月3日召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于对子公司上海庞源机械租赁有限公司增资的议案》，同意公司使用1,457,794,440.80元非公开发行股份募集资金对全资子公司庞源租赁进行增资。截止2023年9月22日，本次募投项目已实施完毕，已对庞源租赁增资1,457,794,440.81元。

　　（四）募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

　　截止2023年10月9日，公司已办理完毕本次募集资金专户的注销手续，公司、庞源租赁与上述八家银行签署的募集资金监管协议相应终止。具体内容详见公司于2023年10月10日披露的《陕西建设机械股份有限公司关于注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-47）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　公司本报告期内募集资金的实际使用情况，详见本报告“一、（二）”所述内容及“募集资金使用情况对照表”（见附表）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2020年6月3日，公司召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金23,525.89万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述置换经希格玛事务所鉴证，并出具了《关于陕西建设机械股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字[2020]3482号）；兴业证券出具了《关于陕西建设机械股份有限公司使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司于2020年6月8日完成募集资金置换。

　　2020年6月3日，公司召开了第六届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使用承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换。公司使用募集资金等额置换承兑汇票支付募投项目资金共计596,623,041.98元。

　　2020年10月9日，公司召开了第六届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先以自筹资金支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换由自筹资金支付且尚未置换的发行费用503,703.14元，其中：登记费139,163.40元、印花税364,539.74元。上述置换经希格玛事务所鉴证，并出具了《关于陕西建设机械股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字[2020]4174号）；兴业证券出具了《关于陕西建设机械股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司于2020年10月13日完成募集资金置换。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本年度无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）节余募集资金使用情况

　　截止2023年9月22日，公司本次募投项目已实施完毕，为进一步提高募集资金使用效率，公司已将募投项目结项后节余募集资金全部用于永久性补充公司流动资金，用于日常经营活动。具体内容详见公司于2023年9月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《陕西建设机械股份有限公司关于2020年非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-45）。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内公司不存在变更募集资金投资项目情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内公司不存在募集资金使用及披露中的其他问题。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　希格玛事务所对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了鉴证并出具了希会审字(2024)0198号鉴证报告，认为：公司截至2023年12月31日止的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定编制。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　保荐机构兴业证券对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况出具了专项核查意见，认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件及相关格式指引的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在重大违规事项。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

　　（二）会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

　　特此公告。

　　附表：募集资金使用情况对照表。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2024年4月22日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：陕西建设机械股份有限公司

　　币种：人民币 单位：万元

　　注：实际投资金额超出募集后承诺投资金额6.69万元，系公司以募集资金账户利息支付募投项目款。

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械           公告编号：2024-029

　　陕西建设机械股份有限公司

　　关于计提长期股权投资减值准备的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开了第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司计提长期股权投资减值准备的议案》，为了更加客观、公正地反映公司的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》等相关规定，结合企业实际经营情况和资产现状，本着谨慎性原则，2023年度对全资子公司自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）计提长期股权投资减值准备，现将本次计提长期股权投资减值准备的具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备的基本情况

　　2015年8月4日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1849 号）文件，核准公司发行67,258,065股股份购买王志荣、刘丽萍等14名自然人股东以及宝金嘉铭、中科汇通等2家机构股东合计持有的天成机械100%股权，发行价格为6.2元/每股，公司按发行成本41,700.00万元扣除或有对价9,588.66万元后的32,111.34万元确认为对天成机械并购成本。根据募集资金使用计划，公司2015至2017年度对天成机械以货币资金累计投入21,501.72 万元。以前年度累计已计提长期股权减值准备39,316.55万元。截至2022年12月 31 日公司对天成机械的长期股权投资账面余额为53,613.06万元，账面价值14,296.51万元。

　　二、计提资产减值准备的原因

　　天成机械作为本公司“制造+租赁+再制造”战略中，制造板块的重要组成部分，近年来主要经营集团内部塔式起重机配件制造业务。因公司租赁板块核心单位庞源租赁受工程机械租赁服务市场下滑影响，新增塔式起重机需求减弱，导致天成机械制造业务亦受到较大影响。经审慎评估，公司持有天成机械长期股权投资存在减值迹象。

　　三、计提资产减值准备的情况

　　公司参考天成机械历史业绩以及2023年度业绩完成情况，并结合租赁板块未来年度经营规模及需求，对天成机械未来经营情况进行了审慎预计，并聘请第三方评估机构北京卓信大华资产评估有限公司对天成机械股东全部权益价值进行估算，并出具了《估值报告》（卓信大华估报字(2024)第 8601号），根据估值结果结合公司年度财务报表审计机构希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对天成机械长期股权投资账面价值审定金额，本期需计提天成机械长期股权投资减值准备1,125.74万元。

　　四、计提资产减值准备对公司财务状况的影响

　　本次对天成机械计提的长期股权投资减值金额将计入本公司2023年度损益，影响母公司2023年度净利润1,125.74万元，对2023年度合并净利润不产生影响。

　　五、 董事会关于计提长期股权投资减值准备的说明

　　公司本次计提长期股权投资减值准备符合相关法律、法规及《企业会计准则》的有

　　关规定，符合公司资产实际情况，能够客观公正地反映公司的财务状况和经营成果；本次计提长期股权投资减值准备是基于谨慎性原则做出的，其依据真实、可靠，确保了公司财务报告的准确、完整，使公司的会计信息更具有合理性。

　　六、监事会关于计提长期股权投资减值准备的审核意见

　　公司本次计提长期股权投资减值准备符合《企业会计准则》的规定，审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，监事会同意董事会关于本次计提长期股权投资减值准备合理性的说明；本次计提长期股权投资减值准备能够更加客观公正、完整地反映公司的财务状况和实际营情况，确保了财务报告的准确性、完整性，不存在损害公司及股东权益的情形；监事会同意本次计提长期股权投资减值准备事项。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第八届董事会第二次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第二次会议决议；

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2024年4月22日