成都圣诺生物科技股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议 公告

　　证券代码：688117           证券简称：圣诺生物         公告编号：2024-018

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议通知于2024年4月12日以电话及邮件方式向各位董事发出，并于2024年4月22日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长文永均先生召集和主持。本次会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于<公司2023年度董事会工作报告>的议案》

　　2023年，董事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》相关规定，认真执行股东大会各项决议，切实履行董事会职能并积极推进董事会决议的实施，不断规范公司法人治理，确保了董事会科学决策和规范运作，保障了公司及全体股东的利益，保证了公司健康、稳定地发展。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　公司独立董事向董事会提交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在2023年年度股东大会上进行述职。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年度独立董事述职报告》。

　　（二）审议通过《关于<公司2023年度总经理工作报告>的议案》

　　公司总经理文永均先生对公司2023年度经营情况、2024年度经营计划等事项向董事会做了汇报，公司董事会同意认可《2023年度总经理工作报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　（三）审议通过《关于<公司2023年年度报告及其摘要>的议案》

　　公司《2023年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等内部管理制度的有关规定。报告的内容与格式符合有关规定，公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项。报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。

　　（四）审议通过《关于<公司2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告>的议案》

　　公司根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2023年审计报告及公司实际情况，编制的《2023年度财务决算报告及2024年度财务预算报告》真实、准确地反映了公司2023年度的财务状况和2024年度的经营规划，符合公司实际经营情况。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》

　　公司2023年年度利润分配方案符合公司当前的实际情况，有利于满足公司持续发展的资金需求，是公司在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以期更好地回报投资者。公司利润分配方案严格执行了《公司章程》相关规定，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-010）。

　　（六）审议通过《关于续聘公司2024年度财务审计及内控审计机构的议案》

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，在公司2023年度审计工作中勤勉尽责、认真履行职责，客观、公正地评价公司财务状况及经营成果。因此，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年年度财务审计及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况确定其年度审计报酬事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘公司2024年度财务审计及内控审计机构的公告》（公告编号：2024-011）。

　　（七）审议《关于公司2024年度董事薪酬的议案》

　　在公司担任具体工作职务的董事，根据其在公司的具体工作岗位，按照公司薪酬管理制度确定薪酬，不单独领取董事津贴；未在公司担任具体工作职务的董事，不单独领取董事津贴；独立董事津贴为7.2万元/年（含税）。

　　表决结果：基于审慎性原则，全体董事及董事会薪酬与考核委员会全体委员回避表决。本议案直接提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于公司2024年度高级管理人员薪酬的议案》

　　公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员的薪酬，根据其在公司的具体岗位及工作性质，依据公司薪酬与绩效考核相关制度领取报酬。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避4票。

　　关联董事文永均先生、王晓莉女士、余啸海先生、伍利先生回避表决。

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　（九）审议通过《关于<公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　报告期内，公司对募集资金进行了专户存储与专项使用，并及时履行了信息披露义务。公司《2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-012）。

　　（十）审议通过《关于<公司2023年度董事会审计委员会履职报告>的议案》

　　2023年度，董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等的规定，勤勉、尽职地发挥了审查、监督作用，认真履行了董事会审计委员会的职责和义务。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年度董事会审计委员会履职报告》。

　　（十一）审议通过《关于<2023年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评估报告>的议案》

　　根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所（特殊普通合伙）在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年天健会计师事务所（特殊普通合伙）资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评估报告》。

　　（十二）审议通过《关于<2023年度审计委员会监督天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告>的议案》

　　公司审计委员会严格遵守证监会、上海证券交易所及《公司章程》《审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专门委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年度审计委员会监督天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告》。

　　（十三）审议通过《关于独立董事独立性情况评估的议案》

　　经核查,2023年度公司在任独立董事唐国琼女士、刘家琴女士、刘霞女士符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在2023年度任职期间不存在影响独立性的情形。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，回避3票。

　　独立董事徐正松先生、唐英凯先生、刘霞女士回避表决。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意见》。

　　（十四）审议通过《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》

　　公司及所属子公司2023年执行的关联交易严格按照审议额度实施，不存在超额的情形，董事会予以确认。公司及所属子公司预计2024年度与关联方发生的日常关联交易金额均是为了满足日常生产经营的需要，符合公司业务发展和生产经营的需要，上述日常关联交易事项遵循了市场公允、合理、平等自愿的原则，公司对上述日常关联交易事项的表决程序合法，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司独立性。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，回避1票。

　　关联董事文永均先生回避表决。

　　本议案已经独立董事专门会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于预计2024年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2024-013）。

　　（十五）审议通过《关于<公司2023年可持续发展报告>的议案》

　　公司编制的《2023年可持续发展报告》真实、准确地反映了公司在报告期内承担的社会责任。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2023年可持续发展报告》。

　　（十六）审议通过《关于<公司2023年度内部控制评价报告>的议案》

　　《公司2023年度内部控制评价报告》系根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2023年12月31日的内部控制有效性作出的评价，报告内容真实、准确、完整，客观真实地反映了公司内部体系建设、内控制度执行的真实情况，公司不存在内部控制重大或重要缺陷。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年度内部控制评价报告》。

　　（十七）审议通过《关于<2024年度“提质增效重回报”行动方案>的议案》

　　经审议，公司制定了2024年度“提质增效重回报”行动方案，旨在提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。主要措施包括专注公司核心业务，突破创新提升竞争力，以良好的业绩成长回报投资者。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年度“提质增效重回报”行动方案》。

　　（十八）审议通过《关于全资子公司向成都银行股份有限公司大邑支行申请3,000万元人民币最高综合授信额度及接受关联方担保的议案》

　　根据公司的全资子公司成都圣诺生物制药有限公司的经营计划及融资需求，拟向成都银行股份有限公司大邑支行申请人民币3,000万元的最高综合授信额度（包括但不限于借款、银行承兑、贴现、进出口押汇、信用证、保理等业务），授信期限12个月，最终授信额度以银行实际审批的授信额度为准，该授信额度在授信期限内可循环使用。

　　公司实际控制人文永均先生作为关联方，为公司的全资子公司成都圣诺生物制药有限公司向成都银行股份有限公司大邑支行申请综合授信额度无偿提供全额连带责任担保，担保性质为自然人担保，本次担保未收取任何担保费用，公司也未向其提供反担保，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响。

　　为保障银行融资的及时性，公司董事会授权公司董事长或其指定的授权代理人在银行综合授信额度总额范围内根据资金需求签署相关协议及文件。

　　本次申请综合授信事项在公司董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，回避1票。

　　关联董事文永均先生回避表决。

　　（十九）审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的议案》

　　公司本次将首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，有利于加快募投项目建设，提高资金使用效率，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公司发展规划。综上，公司董事会同意公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会战略委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的公告》（公告编号：2024-014）。

　　（二十）审议通过《关于提请股东大会授权董事会2024年度以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》《公司章程》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。

　　本次公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的披露事项不代表审批、注册部门对本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，议案所述本次授权事项尚待公司2023年年度股东大会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于提请股东大会授权董事会2024年度以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的公告》（公告编号：2024-015）

　　（二十一）审议通过《关于<2024年第一季度报告>的议案》

　　公司《2024年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等内部管理制度的有关规定。报告公允、真实地反映了公司2024年第一季度的财务状况和经营成果，披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。

　　（二十二）审议通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》

　　董事会同意公司于2024年5月13日召开2023年年度股东大会，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-016）。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：688117         证券简称：圣诺生物        公告编号：2024-014

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　关于首次公开发行股票部分募投项目

　　结项并将节余募集资金用于制剂产业化

　　技术改造项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月22日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“工程技术中心升级项目”结项并将节余募集资金用于“制剂产业化技术改造项目”。保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。本事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股20,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72,801,500.00元后，募集资金净额为人民币285,198,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，在扣除各项发行费用后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　2021年7月12日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见，具体内容详见公司于2021年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都圣诺生物科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2021-001）。

　　调整后，募集资金投资项目情况如下：

　　单位：万元

　　三、本次结项募投项目募集资金使用及节余情况

　　公司首次公开发行股票募集资金投资项目“工程技术中心升级项目”已实施完毕并达到预定可使用状态，公司拟将上述募集资金投资项目进行结项。截至本公告披露日，上述募投项目资金使用及节余情况如下：

　　单位：万元

　　注：利息及理财收益不包含尚未收到的银行利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准。

　　2023年1月16日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，将“工程技术中心升级项目”达到预定可使用状态的日期由2022年12月延期至2023年12月。公司“工程技术中心升级项目”达到预定可使用状态日期延期，主要受公共卫生事件、恶劣气候因素变化以及当地政策的影响，上述项目涉及的报建、审批、跨区域采购、用工等环节受到制约，导致项目进度较原计划有所滞后。

　　四、募集资金节余主要原因

　　1、公司于募投项目建设过程中严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和公司《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金，在不影响募投项目顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、高效的原则，加强了对项目建设中各环节费用的控制、监督和管理，并合理调度优化各项资源，有效降低了项目的实施成本，形成资金节余。

　　2、鉴于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，提高了募集资金的使用效率，获得了一定的投资收益。

　　五、本次结项的募投项目节余募集资金的使用计划

　　鉴于本次结项募投项目已达到预定可使用状态，为提高募集资金的使用效率，合理分配资源，促进业务发展，公司拟将“工程技术中心升级项目”结项后的节余募集资金2,163.78万元用于“制剂产业化技术改造项目”建设使用。“制剂产业化技术改造项目”具体情况如下：

　　项目名称：制剂产业化技术改造项目

　　项目实施主体：成都圣诺生物科技股份有限公司

　　项目建设内容：针对公司目前多肽小容量注射剂产能不足且缺少卡式瓶制剂生产线的现状，本项目拟对公司大邑县生产基地内的多肽制剂生产车间进行扩能。项目拟新建制剂车间一栋，新车间完全按照国家新版GMP标准进行设计、施工和装修，同步引进一批行业先进的生产和检测设备，并完成相关辅助配套工程。

　　本次公司将节余募集资金转入在建募投项目“制剂产业化技术改造项目”后，该项目拟投入募集资金将由8,500.00万元增加至10,663.78万元，项目总投资金额将保持16,841.80万元不变。

　　公司将在董事会审议通过后，将节余募集资金（含利息收益，实际金额以相关募集资金专户于资金转出当日银行结息后的余额为准）转至“制剂产业化技术改造项目”募集资金专户。节余募集资金转出后，公司将办理募集资金专户注销手续。注销完成后，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。

　　六、对公司的影响

　　本次部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目，是公司根据募投项目实际实施情况和公司经营情况做出的合理决策，有利于提高募集资金使用效率，进一步提升公司的核心竞争力和经营能力，不存在变相改变募集资金投向的情形，符合公司和全体股东的利益，符合公司长远发展的要求。

　　七、本次事项履行的审议程序

　　2024年4月22日，公司召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的议案》，同意公司将首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目。保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。本事项无需提交公司股东大会审议。

　　八、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司将首次公开发行股票部分募投项目结项符合公司募投项目实际建设完成情况，并将募投项目“工程技术中心升级项目”结项的节余募集资金用于“制剂产业化技术改造项目”，有利于加快募投项目建设，提高资金使用效率，符合公司及全体股东的利益。综上，公司监事会同意公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目。

　　（二）保荐机构意见

　　公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定的要求，有利于提高公司募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况。

　　综上，保荐机构对公司本次首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目事项无异议。

　　九、上网公告附件

　　（一）《民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的核查意见》。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：688117          证券简称：圣诺生物       公告编号：2024-019

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　关于召开2023年度业绩说明会的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2024年5月14日(星期二)上午9:00-10:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

　　投资者可以于2024年5月7日(星期二)至2024年5月13日(星期一)下午16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱(snkj@snbiopharm.com)进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）将于2024年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2023年年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成果、财务状况，公司计划于2024年5月14日上午9:00-10:00举行2023年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2023年年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开时间、地点

　　（一）会议召开时间：2024年5月14日(星期二)上午9:00-10:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址https://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

　　三、 参加人员

　　董事长、总经理：文永均先生

　　董事、副总经理、董事会秘书：余啸海先生

　　董事、副总经理、财务总监：伍利先生

　　独立董事：徐正松先生、唐英凯先生、刘霞女士

　　（如有特殊情况，参会人员可能进行调整。）

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年5月14日(星期二)上午9:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年5月7日(星期二)至2024年5月13日(星期一)下午16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱snkj@snbiopharm.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、 联系人及咨询办法

　　联系人：余啸海  张露

　　联系电话：028-88203615

　　邮    箱：snkj@snbiopharm.com

　　六、 其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：688117         证券简称：圣诺生物         公告编号：2024-010

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　2023年年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币2.00元（含税），本次利润分配不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，审议通过之后方可实施。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币70,337,139.39元，截至2023年12月31日，公司期末母公司可供分配利润为人民币34,085,439.87元。

　　经公司第四届董事会第十八次会议决议，公司2023年年度利润分配方案如下：

　　公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股分派现金红利2.00元（含税）。截至2024年4月22日，公司总股本为11,200万股，以此计算预计分派现金红利2,240万元（含税），占公司2023年度归属于母公司股东净利润的比例为31.85%，本次利润分配后，剩余未分配利润滚存以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交2023年年度股东大会审议通过后实施。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年4月22日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》，董事会认为：公司2023年年度利润分配方案符合公司当前的实际情况，有利于满足公司持续发展的资金需求，是公司在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以期更好地回报投资者。公司利润分配方案严格执行了《公司章程》相关规定，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　（二）监事会意见

　　公司于2024年4月22日召开第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》，公司监事会认为：公司2023年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求计划，结合了当前发展阶段、长远发展规则及股东合理回报规划等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。监事会同意本方案并同意将该方案提交2023年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、盈利情况、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大不利影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：688117          证券简称：圣诺生物       公告编号：2024-011

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　关于续聘公司2024年度财务审计

　　及内控审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为成都圣诺生物科技股份有限公司2024年度财务审计及内控审计机构。

　　● 本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度财务审计及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司2024年度财务审计及内部控制审计机构。现将相关事项具体内容公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　2、投资者保护能力

　　上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　天健近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司2023年度的审计费用为人民币76万元，其中财务报告审计费用为58万元，内部控制审计报告费用为18万元。

　　2024年度审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。公司董事会已提请股东大会授权公司经营管理层决定天健2024年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

　　二、 拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会已对天健进行审查，认为天健在为公司提供2023年度财务审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，在与公司合作过程中，具备为上市公司提供审计服务的独立性、足够的经验和专业胜任能力，因此公司董事会审计委员会同意续聘天健为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司第四届董事会第十八次会议审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于续聘公司2024年度财务审计及内控审计机构的议案》。董事会认为：天健作为公司2023年度审计机构，在公司2023年度审计工作中勤勉尽责、认真履行职责，客观、公正地评价公司财务状况及经营成果。因此，公司董事会同意续聘天健作为公司2024年度财务审计及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况确定其年度审计报酬事宜。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：688117          证券简称：圣诺生物       公告编号：2024-012

　　成都圣诺生物科技股份有限公司

　　关于2023年年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）董事会就2023年年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金的金额及到账情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72,801,500.00元后,募集资金净额为人民币285,198,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　2023年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金13,257.42万元，2023年度收到募集资金利息收入扣减手续费、管理费净额为306.85万元；累计已使用募集资金18,387.04万元，累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额为1,007.06万元。

　　截至2023年12月31日，公司募集资金余额为人民币11,139.87万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为11,139.87万元（包括累计收到的银行存款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额1,007.06万元），使用募集资金购买理财产品的余额为0万元。

　　具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《成都圣诺生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储管理，就募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

　　（二）募集资金监管协议情况

　　公司2023年募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　（三）募集资金的专户存储情况

　　1、截至2023年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：因“制剂产业化技术改造项目”和“工程技术中心升级项目”工程建设施工方为同一公司，公司与施工方在工程施工进度结算时，未能及时清晰划分2个募投项目的施工进度，导致公司误将1,671.22万元“制剂产业化技术改造项目”工程施工款以“工程技术中心升级项目”募集资金专户支付，后于公司自查时发现并及时将相关款项转回“工程技术中心升级项目”募集资金专户。

　　2、截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为0元。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　公司本年度募集资金使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。

　　（二） 募投项目先期投入及置换情况

　　公司本年度不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

　　（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四） 对闲置募集资金进行现金管理情况

　　2022年7月11日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

　　2023年7月6日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币1.2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高的保本型理财产品或存款类产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。下表为2023年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

　　公司本年度不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　公司本年度不存在节余募集资金使用的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2023年1月16日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“工程技术中心升级项目”达到预定可使用状态的日期延期至2023年12月。本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施方式等。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。

　　2023年9月19日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“制剂产业化技术改造项目”达到预定可使用状态的日期延期至2024年6月。本次募投项目延期未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体等。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。

　　2023年12月13日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的日期延期至2024年10月。本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施方式等。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司本年度不存在变更募集资金投资项目情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　除本公告“（三）募集资金的专户存储情况”中所述的情况导致公司披露的《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-051）中“制剂产业化技术改造项目”和“工程技术中心升级项目”相关募集资金使用金额及其专户余额有误外，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在其他未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

　　六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，圣诺生物公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了圣诺生物公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。

　　七、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定和公司《募集资金管理办法》，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会

　　2024年4月23日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　2023年度

　　编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司

　　单位：人民币 万元