证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

　　由于工作原因，证券从业人员可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息参与股票交易，谋取不正当利益的基础

　　朱宝琛

　　最近一段时间，各方不断释放“严查严打证券从业人员违规炒股行为”的信号。

　　天津证监局表示，要强化人员管理，坚决遏制从业人员炒股违规行为；青海证监局称，进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制；河北证监局在案例通报中，点名“某经纪人违法买卖股票，所在机构与人员被双罚”。

　　此外，对于券商2023年文化建设评估，中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径，券商从业人员违规炒股的，券商或将在自评时被扣分。

　　稍早时候，证监会集中查办了某券商多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。证监会表示，下一步，将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展相关工作。

　　证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。由于工作原因，证券从业人员可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息参与股票交易，谋取不正当利益的基础。

　　显然，这种行为会扰乱证券市场秩序，违背市场的公平性原则，对投资者合法权益造成侵害。对此，近年来，监管部门严厉打击此类行为。根据证监会公布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。

　　既然是法律明令禁止的行为，且监管部门对此予以严厉打击，为何还有证券从业人员铤而走险，触碰法律“红线”？笔者认为，一是其自身法律意识淡薄，对后果缺乏清晰的认知；二是面对利益诱惑，相关人员存在侥幸心理。

　　同时，也反映出券商在内控和合规管理方面存在缺陷。这就要求券商一方面要加强合规管控，认真落实从业人员管理要求，提升从业人员的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平，确保从业人员遵守市场规则，维护各方利益；另一方面，要强化执业行为管控，强化内部监测、自查自纠及问责机制，坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。

　　监管部门开出的一张张罚单，时刻警醒证券从业人员要遵守法律法规及从业规范。希望广大从业人员以此为戒，知敬畏、存戒惧、守底线，不要逾越法律“红线”。如果试图通过违法违规行为获取不义之财，最终的结果只会是搬起石头砸自己的脚，这是得不偿失的。