上海能辉科技股份有限公司 2023年年度报告摘要

　　证券代码：301046                证券简称：能辉科技                公告编号：2024-035

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

　　本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　公司上市时未盈利且目前未实现盈利

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以149,690,486为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 □不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司是一家以光伏发电研发设计、系统集成和投资运营为主营业务，同时开展新型储能、智能微电网（包括虚拟电厂）、电能替代（商用车充换电）等新兴业务的智慧能源综合技术服务商。公司处于光伏发电产业链下游，主要业务涵盖光伏发电研发设计、系统集成和投资运营。光伏产业链下游的特点是业务量大，参与者也多，但其中有核心技术和较强研发设计能力、以研发设计为主线进行全过程管控的技术型公司较少，在“双碳”目标的背景下，公司迎来了历史性的发展机遇。

　　公司依托丰富的研发设计经验，在集中式光伏电站系统设计、各类支架设计开发、分布式光伏整体技术方案及光伏电站智能运维领域形成了系列核心技术，并通过多年分布式光伏电站投资运营及系统集成业务的实践经验积累，进一步优化和完善相关研发设计和系统集成技术方案，从而有效提升客户光伏电站发电效率、降低投资成本，持续强化公司核心竞争力。

　　公司是工商业分布式光伏的先行者之一。目前，公司自持了17座工商业分布式光伏电站，总装机容量近50MWp。公司也是户用分布式光伏的践行者之一，报告期内，公司优化分布式光伏事业部，专注于分布式光伏市场开拓。

　　公司也是山地光伏设计技术的引领者之一，公司依托专业的集中式光伏电站研发设计能力，在提供高质量、高效率、高性价比的工程管理服务的同时，助力大客户进行集中式光伏电站设计和实施方案持续优化，更好地提升电站发电效率，为大客户创造更好的经济利益，得到大客户的高度认可。截至目前，公司积累了国家电力投资集团有限公司、中国电力建设集团有限公司、广州发展集团股份有限公司、广州越秀集团股份有限公司、中国能源建设集团有限公司、国家能源投资集团有限责任公司和中国长江三峡集团有限公司相关下属企业等优质客户群体。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　元

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□适用 R不适用

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　注：注 第一年利率0.20%，第二年利率0.40%，第三年利率1.00%，第四年利率2.80%，第五年利率3.50%，第六年利率3.60%。

　　（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2023年4月26日，东方金诚国际信用评估有限公司出具《上海能辉科技股份有限公司主体及能辉转债2023年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字【2023】0012号），确定维持公司主体信用等级为A+，评级展望为稳定；维持“能辉转债”的信用等级为A+。

　　（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　1、申请向不特定对象发行可转换公司债券

　　2023年3月28日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》等相关议案，2023年3月31日，向不特定对象发行了3,479,070张可转换公司债券；2023年4月20日起，公司可转换公司债券在深交所挂牌交易。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。

　　2、回购注销和作废限制性股票

　　公司于2023年4月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告》，并于2023年5月12日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了上述回购注销议案。鉴于公司2022年度业绩未达到2021年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期的公司层面业绩考核要求，根据公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，公司对12名激励对象已获授但尚未解除限售的93,000股第一类限制性股票进行回购注销，占回购注销前公司总股本的0.0621%，回购价格为29.66元/股加上中国人民银行同期存款利息之和。本次回购资金总额为2,816,192.62元，公司于2023年6月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续，公司总股本由149,790,000股变为149,697,000股。

　　公司于2023年7月21日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，并于2023年8月10日召开2023年第二次临时股东大会审议通过了上述回购注销议案。鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，1名激励对象因主动辞职不再具备激励资格，公司按照本激励计划的相关规定，将对上述激励对象持有的已获授但尚未解除限售的7,000股第一类限制性股票回购注销，占回购注销前公司总股本的0.0047%，回购价格为29.66元/股。本次回购资金总额为207,620.00元，公司于2023年9月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的票的回购注销手续，公司总股本由149,697,000股变为149,690,000股。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。

　　3、变更注册资本并修订《公司章程》

　　公司于2023年4月26日召开第三届董事会第九次会议，于2023年5月12日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》，公司注册资本将由149,790,000元变为149,697,000元。

　　公司于2023年7月21日召开第三届董事会第十二次会议，于2023年8月10日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》，公司注册资本将由149,790,000元变为149,690,000元。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。

　　4、高级管理人员变更

　　公司原财务总监董晓鹏先生因个人原因辞去财务总监职务，经公司总经理温鹏飞先生提名，董事会提名委员会审核、审计委员会审核，公司于2023年9月22日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，董事会同意聘任宋月月女士担任公司财务总监，任期自公司本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。